湖北证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

湖北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停

业整顿的，停业整顿的期限不超过__。

A. 1个月

B. 3个月

C. 1年

D. 2年

2、其他内资持股的持股人不包括__。

A.民营企业

B.中外合资企业

C.外商独资企业

D.国有企业

3、夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

A.方差

B.贝塔值

C.标准差

D.基点价格值

4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。

A.本人身份证

B.书面委托书

C.持股凭证

D.本人身份证和持股凭证

5、我国的国际储备主要是外汇储备和__。

A.黄金储备

B.特别提款权

C.在IMP的储备头寸

D.美元

6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A.证券发行数量

B.证券发行结构

C.证券价格

D.投资收益

7、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。

A.证券法规中

B.股东会召开时

C.公司制度中 D.公司章程中

8、网上竞价发行方式也可以称为__。

A.招标购买方式

B.承销购买方式

C.同一价购买方式

D.支付购买方式

9、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

10、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。

A．3000

B．3500

C．4000

D．5000

11、作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的

最重要信息来源。

A.上市公司

B.政府部门

C.证券交易所

D.证券中介机构

12、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明

书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A.招股意向书

B.上市公告书

C.信息备忘录

D.招股说明书摘要

13、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了

身份。

A.受托人

B.正确密码

C.委托人

D.营业部

14、根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。

A.最近3年无重大违法行为

B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%

以上的情形

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润

的30%。

D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

15、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A.基本风险和非基本风险

B.基本风险和经营管理风险 C.系统风险和非系统风险

D.合规风险、管理风险、技术风险

16、在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大

致按照__来进行。

A．5:3:2

B．2:5:3

C．3:5:2

D．3:2:5

17、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架

民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使

航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。

A.自然衰退

B.偶然衰退

C.相对衰退

D.绝对衰退

18、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，

自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A. 3个月

B. 5个月

C. 7个月

D. 8个月

19、以下属于基金运作信息披露文件的有__。

A.净值公告

B.季度公告

C.重大事项公告

D.基金上市交易公告书

20、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。

A.到期收益率等于票面利率

B.到期收益率大于票面利率

C.到期收益率小于票面利率

D.无法比较

21、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交

易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结

算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收

新股认购款项，再划付给主承销商。

A. T+1 日

B. T+2 日

C. T+3 日

D. T+4 日

22、证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。

A.T

B.T+1 C.T+2

D.T+3

23、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），

上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手

续。

A．10%；10

B．20%；10

C．25%；10

D．25%；20

24、红筹股是指在 ____ 注册，在 ______ 上市，主要业务在 ____ 或大部分股东

权益来自 _____ 的股票。__

A.香港；中国境外；中国内地；中国内地

B.香港；中国境外；香港；香港

C中国境外；香港；中国内地；中国内地

D.中国内地；香港；香港；香港

25、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。

A.增值税

B.营业税

C印花税

D.所得税

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分）

1、根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过__个。

A．3

B．5

C．7

D．9

2、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证

券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

3、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括__。

A.自主报价

B.格式化询价

C公示定价

D.确认成交

4、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束__个月后，方可转换为公司股票， 转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

A．3

B．6

C．9

D．12 5、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销 商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

6、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企 业在改制前，首先应进行__。

A.产权界定

B.报表审计

C.清产核资

D.资产评估

7、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说 法正确的是__。

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认 证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应 当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划 人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细 数据进行变更

C.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照 自己的意见办理

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券 公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购 义务

8、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进 行的业绩排序是一致的

B. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差

C.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，

其夏普指数会较高

D.夏普指数与詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量 指标，而特雷诺指数给出的是差异收益率 9、证券交易的特征主要表现为证券的__。

A.流动性

B.投资性

C.收益性

D.风险性

E.安全性

10、证券监督管理机构根据__，可以调整注册资本最低限额。

A.审慎监管原则

B.混业经营原则

C.各项业务的风险程度

D.自然经营原则 11、最早采用了套利定价技术的是__。

A.资本资产定价理论

B.套利定价理论

C.“MM定理”

D.布莱克―斯科尔斯期权定价理论

12、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日

结算价的__。

A．±5%

B．±6%

C．±8%

D．±10%

13、关于认股权证，下列论述不正确的是__。

A.认股权证又称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证

D.我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

14、发行人编制招股说明书时，__。

A.可编制外文译本

B.可刊载少量广告性词句

C.文本幅面应相当于标准的A4纸规格

D.引用的数字应采用阿拉伯数字

15、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。

A.限价卖出证券

B.高于限价卖出证券

C.低于限价卖出证券

D.限价买入证券

16、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具

的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。

A.转证权

B .债权债务

C.权利义务

D.所有权、使用权

17、RSI指标值大于80,出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这

就是__。

A.底背离

B.顶背离

C.双重底

口.双重顶

18、__是资产重组行为。

A.改变公司股票简称

B.公司增发新股

C.公司投资新项目

D.股权置换

19、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。