2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题

9月证券金融市场基础知识真题第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

Ⅰ、要求审查董事任职资格Ⅱ、要求审查监事任职资格Ⅲ、破产申请Ⅳ、变更公司章程A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名A. Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第6题：关于金融市场，以下说法正确的是()。

09年证券交易(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、C2、A3、D4、B5、A1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。

结算备付金账户A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、C7、C8、C9、C 10、D6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、D 12、C13、B 14、C 15、A11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。

摘要：随着时代的发展，社会的进步，人们住宅水平以及对文化需求的提高，家具以其独特的魅力成为了室内装修，装饰，身份以及财富的表现！其中天然、环保、健康的实木家具既纯朴、又无化学污染，同时具有使用寿命长，保值的特点，实在是现代人明智的时尚选择，符合现代都市人崇尚大自然，品味生活，追求时尚的心理需求。

简介：实木家具表面一般都能看到木材真正的纹理，朴实和沉稳，偶有树结的便面也体现出清新自然,淡雅质朴的品质。

常见的实木家具木材有东北榆，泡桐，柳桉，樟木，椴木，柞木，榉木，枫木，桦木，柏木，红豆杉，核桃楸，花梨木，紫檀（红木），酸枣木，人造板……实木家具具有自己独特的风格个性实木家具原料来自于天然，集自然精华于一身，真实展现实木家具的独特品味：高档，厚重，将源远流长的中国传统文化与现代时尚因素相结合,融入家具的设计当中,为家具赋予新的内涵,将家具设计更加人性化,实用化,现代化,开创实木家具新风尚,引领家具新潮流.当然实木家具也有其毋庸置疑的缺点，首先实木家具易变性，保养起来较困难，不能让阳光直接照射，不能过冷过热，过于干燥和潮湿的环境对实木家具都不适宜，时常会发生变形、开裂的现象，可以说无论采用什么木材，做工如何考究，都很难避免这些问题。

其次实木家具分为两种，一种是纯实木家具。

即指所有材料都是未经再次加工的天然实木材料，不使用任何人造板制成的家具。

另一种是仿实木家具。

即从外观上看是实木家具，木材的自然纹理、手感及色泽都和实木家具一模一样，但实际上是实木和人造板混用的家具，即侧板顶、底、搁板等部件用薄木贴面的刨花板或中密度板纤维板。

门和抽屉则采用实木。

选购和鉴别：每个人对家的理解都有不同，每个人都想自己的家温馨富有情调，所以实木家具是人们的不二之选，但如何在众多的实木家具中购买并鉴别出一套质量好，有创意的完美家具呢？下面分享几种简单的方法！一、验证实木判断是否是实木家具的一个奥秘是：木纹和结疤，主要观看门板和侧板。

2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。

2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

D选项的表述有误。

4．证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。

2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。

（分数：2.00）A.电讯服务B.尖端武器C.高档汽车D.纺织服装√解析：解析：经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。

广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。

3.道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。

（分数：2.00）A.100B.60C.30 √D.15解析：解析：道一琼斯指数，即道一琼斯股票价格平均指数，是世界上最有影响、使用最广的股价指数。

它以在纽约证券交易所挂牌上市的一部分有代表性的公司股票作为编制对象，由四种股价平均指数构成，分别是：①以30家著名的工业公司股票为编制对象的道一琼斯工业股价平均指数；②以20家著名的交通运输业公司股票为编制对象的道-琼斯运输业股价平均指数；③以15家著名的公用事业公司股票为编制对象的道-琼斯公用事业股价平均指数；④以上述三种股价平均指数所涉及的65家公司股票为编制对象的道-琼斯股价综合平均指数。

4.葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。

（分数：2.00）A.五B.四√C.六D.三解析：解析：在移动平均线中，美国投资专家葛兰威尔(j0gepsb ganvle)创造的八项法则可谓其中的精华，历来的平均线使用者无不视其为技术分析中的至宝，而移动平均线也因为它，淋漓尽致地发挥了道.琼斯理论的精神所在。

9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。

1、国际短期资金流动包括（）。

Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。

Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。

Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。

Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。

A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。

2009年9月《证券市场基础知识》真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。

点击交卷按钮后才可查看答案>>■单选题1. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（D）.A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费.2. 目前我国金融市场上的私募证券不包括（D）．A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金证券交易所交易基金属于公募证券.3. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（B）．A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场.4. （A）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴.A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券本题是对信用公司债券定义的考查.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保.5. 我国证券业中，（B）属于行业性自律性组织.A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织.6. 随着（D）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生．A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局.随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生.7. 下列不属于基本分析或基本面分析的是（A）.A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析.8. 下列说法中，错误的是（A）.A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值.通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡.平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资.9. 资本证券是指与（B）直接有关的活动而生产的证券．A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.持券人对发行人有一定收入的请求权.它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等.10. 龙债券利率的确定基准是（B）.A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券.一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券.11. 公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（B）.A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东.股票股息原则上是按公司现有股东持有股份的比例进行分配的，采用增发普通股票并发放给普通股票股东的形式，实际上是将当年的留存收益资本化.12. 以某种商品实物为本位而发行的国债是（D）.A.货币国债B.建设国债C.特种国债D.实物国债实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债.政府发行实物国债，主要有两种情况：一是在货币经济不发达时，实物交易占主导地位；二是尽管货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维护国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债.13. 股东大会是股份公司的（A）．A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构股东大会是股份公司的权力机构，会员大会是证券业协会的权力机构.14. 经纪类证券公司最低注册资本限额为（A）元人民币．A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司.它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式.根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元.经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小.15. 贴现债券通常在票面上（A），是一种折价发行的债券.A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价贴现债券是期限比较短的折现债券．是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券.16. 下列关于利率风险的描述，错误的是（D）.A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小当利率变动时，股票价格会迅速发生反向变动，其中优先股因其股息率固定受利率风险影响较大，所以D 选项错误.17. 外国居民在中国发行的人民币债券为（C）.A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券扬基债券是外国居民在美国发行的美元债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券；在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券；欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券.18. 在1998年-2007年，我国财政部共发行了（B）特别国债.A.一次B.两次C.三次D.四次特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债.在1998年-2007年，财政部共发行了两次特别国债.19. 证券投资基金在美国被称为（C）.A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等.20. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（A）.A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳转让相对简单、安全性较差、认购时要求一次性缴纳属于无记名股票的特点.21. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（B）.A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权.任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权．22. 在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（D），与委托人签订受托投资管理合同.A.持有人B.监管人C.经纪人D.受托投资管理人在开展受托资产管理业务中，证券公司作为受托投资管理人，与委托人签订受托投资管理合同.23. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（B）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（B）.A.社会保险税，社会保险基金B.社会保障税，企业年金C.社会保险基金，社会保障基金D.社会保险基金，企业年金在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金.由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同.24. 目前，我国基金大部分按照（B）的比例计提基金管理费.A.2．5％B.1．5％C.1％D.0．33％目前，我国基金大部分按照1.5％的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1％，货币基金的管理费率为0．33％.25. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（B）.A.涨幅、跌幅限制为10％B.涨幅、跌幅限制为5％C.涨幅限制为5％，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5％普通证券交易市场的涨幅.跌幅限制为10％，代办股份转让市场设涨跌幅限制为5％.26. 首次公开发行股票以（B）方式确定股票发行价格.A.协商定价B.询价C.累计投标询价D.上网竞价我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格.27. 下列关于基金托管人的托管费叙述，不正确的是（D）.A.是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B.托管费从基金资产中提取C.托管费率会因基金种类不同而异D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人.托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异.28. “一手交钱、一手交货”体现的是（A）的特征.A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.期权交易通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，即现货交易、远期交易和期货交易.其中，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易.29. 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为（D）.A.-5B.500C.5当市场价格大于协定价格时，看跌期权的內在价值为0.30. 最基础的金融衍生产品是（A）.A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权金融远期合约是最基础的金融衍生产品.它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约.31. 目前，我国证券市场推出的权证均为（A）.A.股权类权证B.债权类权证C.混合权证D.单一权证目前，我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合.32. 证券发行人是指（A）.A.为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业.证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在.33. 备兑权证通常由（C）发行.A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本. 目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证.34. 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（B）.A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券.35. 下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（A）．A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券证券公司代理证券发行人发行证券的行为是证券承销业务.36. 下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（D）．A.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准.设立证券登记结算公司，应当具备的条件为A、B、C三项及证券监督管理机构规定的其他条件.37. 债券发行注册制的核心是（D）.A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则债券发行制度有核准制度和注册制度两种：前者的核心是实质管理原則；后者的核心是公开原则.38. 附有交换条款的债券是指（C）.A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利A选项是附有可转换条款的债券；B选项是附有赎回选择权的债券；D选项是附有出售选择权的债券.39. 在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（D）.A.利率B.价格C.存在形式D.币种在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准.确定币种主要考虑债券的发行对象.40. 只能在期权到期日执行的期权属于（B）.A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行.“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行.41. 下列关于上证50指数的叙述，错误的是（B）.A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本.42. 除下列哪一项外，资产评估机构不能申请证券评估资格?（D）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年，D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D选项是资产评估机构申请证券评估资格的条件之一.43. 基金资产净值是指（C）.A.基金资产总值除以基金总额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值.44. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（B）的补偿.A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响，期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小，长期债券的高利率是对利率风险的补偿.45. （A）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为.A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务，所以B项不符合题意；融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动，所以C项不符合题意；証券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，所以D项不符合题意.46. 证券公司从每年的（D）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失.A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润根据《证券法》的规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失.47. 证券公司高级管理人员应当经（C）依法核准.A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会根据《证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法》第五条规定，中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准.48. 设一张债券的面额为100元，年利率为10％，期限为5年，利息在期满时一次支付.请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（B）.A.单利：50；复利；50B.单利：50；复利：61．05C.单利：61．05；复利：50D.单利：61．05；复利；61．05单利利息为：100×10％×5=50．复利的计算方法是：本息总额=A(1+B)；其中A是本金，B是利率，n是记息周期.利息=本息总额-本金.在本题中，本息总额为，利息为61.05.49. 资本公积金转增股本所获取的收益属于（D）.A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益股票投资资本增值收益的主要形式是送股，送股的资金主要来源于公司提取的公积金.因此，资本公积金转增股本所获取的收益属于资本增值收益.50. 证券投资咨询公司的从业人员必须具备（B）年以上的从事证券业务经验.A.1B.2C.3D.5从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务.证券、期货投资咨询人员必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历.51. （D）是以利率逐年累进方法计息的债券.A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券.其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券.52. 关于非上市证券的说法，错误的是（C）.A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券非上市证券不允许在证券交易所內交易，但可以在其他证券交易市场交易.53. “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（D）的职责.A.市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部基金监管部的主要职责包括合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批，负责拟订合格境外机构投资者(QFII)、基金管理公司合格境內机构投资者(QDII)等国际业务规则并实施监管等等.54. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（D）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金.A.2B.3C.4D.5我国《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金.55. 下列关于证券承销的说法中，错误的是（B）.A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种发行人推销证券的方式有自销和承销两种.56. 下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是（C）.A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为.57. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（C）.A.资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D.出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值.58. 基金清算账册以及有关文件由（A）来保存.A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.59. 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（D）.A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请根据《证券业从业人员执业行为准則》第七条规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训.60. 《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（B）．A.20％B.30％C.40％D.50％在对融资额的限制中，配股规模仍延续了现行的不超过发行前总股本30％的要求.■多选题1. 下列关于证券的叙述，正确的有（ABCD）.A.记载并代表一定权利的法律凭证。

证券投资基金真题2009年9月(总分100, 考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。

A基金投资B 债券投资C 股票投资D 期货投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C[答案详解] 通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2. 与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。

A所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C[答案详解] 股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

3. 一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

A封闭式基金B 开放式基金C 公司型基金D 契约型基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A[答案详解] 封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

4. 下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。

A基金销售机构B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金托管人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A[答案详解] 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

5. 基金产品的募集者是( )。

基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案：A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案：B3股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案：B4股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。

A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案：A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。

A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案：A6当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。

A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案：B7中国债券指数系列由（）编制和发布。

A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案：B8获得证券执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A1年B2年C3年D半年参考答案：C9ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。

A一级市场，二级市场B二级市场，二级市场C一级市场，一级市场D二级市场，一级市场参考答案：A10在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A80%B60%C50%D70%参考答案：A11以下不属于政府债券特征的是（）。

A安全性高B收益稳定C流动性差D免税待遇参考答案：C12长期国债的偿还期限一般为（）。