内部审核控制程序(附完整表格)

内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。

1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。

1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。

2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。

3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。

3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。

3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。

3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。

4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。

4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。

4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。

正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

修订履历内部审核控制程序1、目的按策划的时间间隔进行内部审核，验证公司反贿赂管理体系是否符合ISO37001 ：2016标准要求及公司反贿赂管理体系文件要求，是否得到有效实施和维护。

2、范围适用于本公司反贿赂管理体系的内部审核。

3、术语3.1 一般不符合项：a) 孤立的人为错误；b) 文件偶尔未被遵守，尚未使体系受到影响；c) 对反贿赂管理体系的要求不会造成重大影响。

3.2 严重不符合项：a) 出现严重的不符合反贿赂管理体系要求的问题；b) 违反法律法规、行业条例、国际公约及其它要求；c) 同一要素（或多个）出现普遍性的缺失或未实施。

d）对反贿赂管理体系要素造成失效；e）可引起严重后果或损失3.3 观察项：不属于以上两项，但存在潜在影响，或将来会发展为不符合的项目，受审核部门需引起注意的、有改善机会的问题。

4、职责4.1 管理者代表a)负责组织和统筹内部审核工作的实施；b)负责策划内审员资格培训，任命内审员及审核组长；c)负责内审报告的批准，以及向总经理汇报审核结果。

4.2 内审组长a)拟定审核计划、安排审核员、编写《内部审核检查表》；b)现场审核进度的控制、审核过程中争议的判定；c)确定不符合项，并开出《不合格改善报告》。

4.3 内审员a)实施内审计划，并将审核过程记录于《内部审核检查表》；b)确认纠正和预防措施的可行性，跟踪、验证所采取的纠正和预防措施。

4.4 受审核部门负责人a)协助和配合内审员审核工作，提供审核过程中的所需资源；b)对审核中发现的不符合项进行原因分析，并制定和实施纠正措施。

5、流程图如下：6、作业内容6.1审核策划6.1.1管理者代表负责策划内部审核员资格培训。

6.1.2管理者代表委任审核组长和有资质的内审员。

内审员不可审核本部门工作。

6.1.3管理者代表每年至少安排一次内部审核，两次内审的时间间隔不超过12个月。

当出现以下情况时，可增加审核：a) 组织机构发生重大调整，如：部门的合并或增加时；b) 反贿赂管理体系运作中出现薄弱环节时；c) 发生重大贿赂事件后；d) 法律、法规及其它外部要求的变更；e) 在接受第二、第三方审核之前。

内部审核控制程序（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015标准编制）1.0目的：确定本公司的质量管理体系是否符合GB/TI9001-2016的标准要求及实施的有效性。

2.0范围：本公司所有涉及的体系,产品,过程。

3.0依据：所审核依据:公司的质量方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求，合同要求或行业规范。

4.0定义：审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。

审核准则：一组方针、程序或要求。

审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

5.0职责：企业高层管理者（1）批准公司年度审核计划和审核实施计划。

（2）批准内部质量管理体系审核报告。

品质部：（1）编制〈年度内部审核计划〉。

（2）组织、协调内部审核计划的实施。

内审小组（1）内审小组的职责。

①编制、实施本次内审计划。

②编写内审报告。

审核组长的资格①必须是经过培训并考试合格的内部质量体系审核员。

②应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。

③比审核员具有更多的审核经验。

④应有组织管理整个审核工作的能力。

审核员的资格①经过培训并考试合格的质量体系内审员。

②应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。

③应考虑审核员在工作中能否协调配合、团结合作。

6.0程序：6.1内部审核应由企业按照审核的基本要求和自身特点制定，其审核流程应简明可行，主要包括年度内审计划的制定、内部审核实施、审核报告、审核后的跟进措施4个步骤。

(1)审核计划计划包括年度审核计划和年度审核活动计划。

年度审核计划是审核策划的总纲，审核活动计划则是年度审核计划安排的具体实施。

①保证内部审核的实施有计划地进行②便于对内部审核工作进行管理、监督和控制6.2年度审核计划的内容:①审核目的、范围、依据和方法。

②审核部门、审核时间、审核组成员等。

6.3年度审核计划的制定。