【企业治理】关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划尊敬的领导：根据公司的要求，我负责加强上市公司治理专项活动的自查工作，并编制相关的报告和整改计划。

我将详细描述自查的过程和结果，并提出整改计划，以便公司能够进一步加强治理水平，提高公司的整体运营和管理质量。

一、自查过程：1. 设立自查小组：我组织了一个由公司内部相关部门的代表组成的小组，负责全面自查公司的治理情况。

小组成员包括财务部门、人力资源部门、法务部门等。

2. 制定自查方案：我们制定了自查方案，其中明确了自查的范围、目标和期限。

我们采用了多种方式进行自查，包括文件审查、内部调查、会议讨论等。

3. 实施自查工作：根据自查方案，我们逐项进行了自查。

具体自查的内容包括公司章程、股东大会决议的执行、董事会的决策过程、财务报告的真实性等。

4. 形成自查报告：根据自查的结果，我们撰写了一份自查报告，详细列出了发现的问题和不足，并提出了相应的整改建议。

二、自查结果：在自查过程中，我们发现了一些治理方面的问题和不足，主要包括以下几个方面：1. 公司章程存在一些不足之处，例如对董事会的成员要求不明确，对股东大会的召集和决策程序不规范等。

2. 公司在股东大会决议的执行方面存在一些问题，例如未能及时履行股东大会决议产生的相关义务。

3. 董事会的决策过程存在一些不规范的情况，例如未充分听取各方意见、未进行足够的审议等。

4. 财务报告的真实性和准确性有待提高，例如存在一些不合规的会计处理、内部控制不完善等。

三、整改计划：根据自查的结果，我们制定了以下整改计划，以帮助公司加强治理水平：1. 修订公司章程：我们将对公司章程进行修订，明确董事会的成员要求和股东大会的召集和决策程序，以确保公司章程的规范性和可操作性。

2. 建立决议执行机制：我们将建立完善的决议执行机制，确保股东大会决议的及时执行，并及时履行相关义务。

3. 加强董事会决策的程序和规范：我们将加强董事会的决策程序，确保充分听取各方意见，进行足够的审议，提高决策的质量和透明度。

三、公司治理存在的问题及原因 （一）公司内部专设审计部，对公司财务收支和经济活动进行内 部审计监督。该部门建设一直在逐步健全中，现有内部专职审计人员 2 名，力量相对较为薄弱，公司将增加审计人员，进一步提高内部审 计工作。 （二）公司《公司章程》基本符合关于上市公司章程的要求，但 根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司 字〔2006〕92 号）文件的要求，需在公司章程中明确建立对大股东 所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵占公司资产应立 即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。 公司将在下一次股东大会时对现有章程进行修订，设立此项机制。 （三）公司章程和公司《重大投资及财务决策制度》中均规定： “单一项目对外投资总额超过人民币 300 万元或占公司最近经审计 净资产值的 5%至 10%（含 10%）之间的，该投资项目应由公司董事会 过半数通过方能生效”，该项规定下限 300 万元与公司现有净资产值 差距较大，不利于制度的操作执行，并且加重了董事会决策负担，不 利于公司业务的发展。公司将在下一次股东大会时对现有章程进行修
订。 （四）近期中国证监会、深圳证券交易所均发布了较多关于上市
公司规范运作的法规、规章，如《深圳证券交易所上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等，为切 实贯彻落实需持续性地及时组织董事、监事及高管人员进行学习。如 今年 6 月份，广东证监局编制并下发了《上市公司高管人员买卖股票 行为规范》小册子，把规范条文形象化，公司全体董、监、高和关键 部门做到人手一册，并组织讲解，起到了很好的学习效果。
股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权、 监督权。公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，先后制定了 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理工作细则》、《内部审计制度》、《关联交易公允决策制度》、《财务 会计制度》、《公司绩效管理办法》、《重大投资及财务决策制度》、《经 济合同管理办法》、《会议管理制度》、《员工薪酬管理办法》、《计算机 管理规定》等一系列公司内部管理制度，建立了较为完善、健全、有 效的内部控制制度体系。各项制度建立之后均得到了有效的贯彻执 行，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。

有关加强公司专项治理活动的整改报告整改报告尊敬的领导：经过对公司专项治理活动的全面评估和分析，我们发现存在一些对公司发展不利的问题和隐患。

为了进一步加强公司的专项治理活动，提高公司的内部管理水平和风险控制能力，我们制定了以下整改方案，并将逐步执行以期达到预期目标。

一、加强公司治理结构建设公司治理结构起着重要的指导和管理作用，对公司的稳定运营和长期发展至关重要。

为了加强公司治理结构，我们将采取以下措施：1. 完善公司治理机构设置，设立合适的董事会、监事会和经营层，明确各级机构的职责、权力和责任，形成科学合理的公司治理体系。

2. 完善公司内部控制制度和规章制度，明确各部门的职责和权限，严格规范内部运作流程，确保公司决策的合理性和有效性。

3. 建立健全公司治理的内控体系，明确内部控制的目标、范围和内容，完善内控制度和操作规范，提高公司风险管理和控制能力。

二、加强公司风险管理能力公司风险管理是保证公司健康发展和规避各种风险的重要手段。

为了加强公司的风险管理能力，我们将采取以下措施：1. 建立全面的风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对等环节，确保各项风险得到及时识别和有效管理。

2. 加强对各种风险的预警和监控，及时调整和优化公司的业务结构，降低风险发生的概率和影响力。

3. 建立完善的风险信息收集和传递机制，确保及时准确地掌握和反馈各类风险信息，为公司决策提供有力的参考依据。

三、加强公司内部监管和合规管理公司内部监管和合规管理是公司治理中的关键环节，对公司的秩序和规范发挥重要作用。

为了加强公司的内部监管和合规管理，我们将采取以下措施：1. 建立健全公司的内部监控和审计机制，加强对公司各项经营活动的监督和检查，确保公司运营规范和合规。

2. 加强公司内部员工的培训和教育，提高员工的法律法规意识和职业道德，确保员工行为符合公司规章制度和职业要求。

3. 加强与政府相关部门的沟通和合作，及时了解和遵守政府相关政策和法规，减少公司面临的合规风险。

深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监字【2007】28号）、《中国证监会公告【2008】27号》、中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字【2007】14号）、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字【2008】62号）、深圳证监局《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字【2009】65号）等文件的要求，深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司的治理情况进行了自查，形成《深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告》（以下简称“《自查报告》”）及《深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》（以下简称“《整改计划》”）。

2012年8月22日，深圳证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了检查验收，重点关注公司“三会”规范运作情况，信息披露管理制度、内幕信息及知情人管理制度、会计师事务所选聘制度和年报信息披露重大差错责任追究制度的制定和落实情况，募集资金的管理和使用情况，落实加强上市公司现金分红工作有关要求情况，内部控制的建设及执行情况等问题。

2012 年9月12日，深圳证监局下发了《关于深圳万润科技股份有限公司治理情况的监管意见》（深证局公司字【2012】67号）（以下简称“《监管意见》”）。

根据公司的《自查报告》及《整改计划》，结合深圳证监局《监管意见》，公司进行了认真、深入和全面的整改。

现将整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作（一）成立公司治理专项工作小组，明确公司治理责任部门公司成立了由董事长任组长，副总裁、董事会秘书为副组长，总裁、部分独立董事、财务总监、监事会主席、保荐代表人为主要领导成员的公司治理专项活动工作小组，负责部署公司治理专项活动；董事会办公室、总裁办公室、财务部、审计法务部、人力资源部、研发中心、物料部、LAMP事业部、SMD事业部、照明事业部等部门为责任部门。

关于加强上市公司治理专项活动的自查报告与整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北证监局鄂证监公司字[2007]20号《关于加强上市公司治理专项活动有关事项通知》要求，我公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司进行了认真的自查，以下为本次治理专项活动的自查报告。

一、特别提示通过自查发现在下列治理方面存在有待改进的问题：1、尚未制定《独立董事制度》；2、在建筑工程承包施工业务上与控股股东存在同业竞争；3、尚须加强对上市公司法律法规和新会计准则的教育和学习；4、未成立独立的法律事务部。

二、公司治理概况公司自上市以来，一直积极探索、建立和完善现代企业制度，规范公司运作，公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件，建立了公司治理结构的基本框架和原则，公司治理走上了规范化的发展轨道。

（一）以“三会”为组织基础，建立健全公司治理结构股东大会作为公司的最高权力机构，依法行使《公司章程》规定的权利。

按规定须由股东大会审议的重大事项，公司均已提请股东大会审议批准。

股东大会的召集和召开程序严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定进行，表决机制充分体现了股东的话语权，股东的知情权与决策权得到充分保障。

自2000年起，公司历次股东大会均聘请律师进行见证，见证律师为股东大会出具法律意见书。

董事会由15名董事组成，其中：股东单位董事7人，执行董事3人，独立董事5人。

独立董事在董事会成员中的比例不少于三分之一。

证券代码：000501 证券简称：鄂武商A 公告编号：2007-024武汉武商集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1．在重大事项披露时还存在不够及时的情况，应进一步加强信息披露的规范性和严谨性。

2．因董事人事变动，董事会各专业委员会人员有待调整，职能有待于进一步发挥。

3．根据监管部门新近出台的规章制度，进一步修订和完善公司现有规章制度。

4．投资者关系管理工作还需加强，特别是在形式上还有待丰富。

5．加强公司董事、监事及高管人员的勤勉意识和责任意识。

6．进一步加强与控股股东和实际控制人的沟通，建立畅通的信息沟通渠道，督促其履行信息揭露义务。

7．完善企业内控制度，建立内部问责机制。

二、公司治理概况公司自1992年上市以来，严格按照证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司运作的透明度，全面提升公司治理水平。

(一)法人治理结构公司一直将完善法人治理结构作为提高公司质量的重要工作，不断完善股东大会、董事会、监事会的各项制度和运行机制。

目前公司已初步建立了产权清晰、权责分明、科学决策、协调运作的法人治理结构。

1．股东与股东大会。

公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会；股东大会行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和股东的合法权益；平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2．董事与董事会。

公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定选举董事、召开董事会；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事勤勉尽责，按时出席董事会，认真审议董事会议案，独立董事对公司的重大事项发表独立意见；公司董事会下设了经营投资委员会、财务监督委员会、人力资源委员会。

南京新港高科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及江苏证监局《关于开展上市公司专项治理活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]104号）文件的要求，公司积极开展了公司治理专项活动，并由江苏证监局对公司进行了现场检查。

根据江苏证监局《关于南京新港高科技股份有限公司公司治理的监管意见函》（苏证监函[2007]323号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动整改提高阶段工作的通知》（苏证监公司字[2007]348号）以及上海证券交易所《关于南京高科股份有限公司治理状况评价意见》的要求，公司对公司治理自查、现场检查、公众评议等方面发现的问题进行了全面、切实、有效的整改。

整改报告已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，现将具体内容报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作活动伊始，公司向有关人员传达公司治理专项活动有关文件的精神，并根据有关文件要求和公司实际情况制订了专项活动的工作计划和时间表，上报江苏证监局。

2007年5月15日，公司召开六届十一次董事会，审议并通过了自查报告和整改计划，上报江苏证监局及上海证券交易所。

7月3日，公司按规定进行了公告。

7月开始，公司通过电话、传真、电子邮件等多种方式，公开接受投资者和社会公众对公司治理情况的评议。

同时，江苏证监局派员到公司进行了现场全面检查。

11月，江苏证监局和上海证券交易所根据对公司的现场检查情况和日常监管情况，向公司出具了公司治理的监管意见函和评价意见，提出了整改意见及建议。

公司对公司治理自查、公众评议以及江苏证监局和上海证券交易所提出或发现的问题进行了全面、切实、有效的整改，进一步提高了公司治理水平。

二、对公司自查发现的问题的整改情况1、建立董事会下属专业委员会，并积极创造条件以使专业委员会发挥更大作用；整改情况说明：经公司六届二十一次董事会审议通过，公司拟设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个董事会专门委员会，待股东大会审议确认后，公司将根据股东大会的相关授权，由董事会尽早制定具体工作细则，确定相关人选，以此完善公司治理结构，提高董事会工作效率。

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案检查报告_ _控股股份有限公司(以下简称“本公司”)在收到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》号文件(文件号:《公司法》)后，立即将文件精神传达给本公司所有董事、监事和高级管理人员。

中国证券监督管理委员会[20 _ _ _]28)首先发布文件，召集相关部门负责人安排会议，制定具体工作计划。

公司上下充分认识到，上市公司治理这一特殊活动是股权分置改革后国家推动从根本上提高资本市场和上市公司质量的又一重要举措，对我国资本市场的下一步健康发展具有重要意义。

自上市以来，公司高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成效。

今年恰逢该公司上市十周年。

公司在这个时候举办这样一个特别的活动意义重大。

通过这次活动，公司的治理水平将进一步提高，公司将更快地从一个健康的上市公司发展成为一个优秀的、先进的现代企业。

根据通知要求，公司已逐项进行了认真的自查，现将自查整改方案报告如下:第一部分是特别提醒:公司治理中需要改进的问题经过仔细的自我检查，公司治理中的以下主要问题需要改进:公司股东大会参与程度低，中小股东参加公司股东大会行使的股东权力相对较小；●公司为独立董事和外部董事提供的信息渠道和工作方法需要进一步完善和完善，以使其对公司的经营管理有更全面和深入的了解。

●公司董事会各专业委员会的具体工作需要进一步深化和落实。

●公司管理层和员工的薪酬激励制度仅限于当期，缺乏长期激励机制和手段。

第二部分是公司治理的概况自1997年在上海证券交易所上市以来，公司高度重视上市公司的规范运作，严格按照《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求，不断加强和完善公司治理，形成了责任清晰、股东、决策层和管理层(高管层)有效制衡的公司治理结构，符合中国证监会的相关要求。

基本情况如下:1、公司股东及股东大会公司可以严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和《公司章程》的要求召集和召开股东大会，以方便尽可能多的股东参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。

有关公司治理专项活动整改情况说明报告上海巴士实业（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明的报告20XX年7月18日根据中国证监会[20XX]第28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，上海巴士实业（集团）股份有限公司成立了治理专项活动领导小组和工作小组，于20XX年5月8日启动了公司治理专项活动，公司认真查找了公司治理中存在的问题，制定了整改计划。

20XX年6月29日公司五届十次董事会通过了《公司治理自查报告及整改计划》，并通过咨询电话、网络平台接受社会公众评议。

根据整改计划，公司及时进行了整改，于20XX年10月29日五届十六次董事会通过了《公司治理专项活动整改报告暨上海证监局巡检工作整改报告》（以下简称“《整改报告》”），并在上海证券交易所网站及中国证券报、上海证券报上进行了公告。

根据上海证监局“深化上市公司治理要求”，公司治理专项活动领导小组和工作组对截至20XX年6月30日就《整改报告》尤其是持续改进问题的整改效果进行了重新评估，现将有关整改情况公告如下：一、公司自查发现限期整改问题的整改情况：关于公司未制定信息报告反馈制度，未在主要下属公司指定相应的信息报告责任人。

整改情况：公司已在限期内完成上述问题整改。

6月29日，公司董事会通过了《公司信息披露事务管理制度》的议案，在该制度中，明确了公司信息披露的各方职责和义务，信息披露的范围、程序和责任人，加强公司各部门和控股子公司与董事会秘书、投资证券部在信息披露工作上的衔接。

二、对公众评议发现问题的整改情况1、关于除股东大会外，为中小股东提供与公司交流的机会。

整改情况：上述为持续改进性的问题。

公司已落实改进措施。

公司由投资证券部设立了热线电话（63860617），由行政办公室设立84000网络平台听取投资者和社会公众的咨询和建议。

公司最近每天都会接到中小股东的电话咨询，投资证券部员工均对每个来电提供了咨询和解释。

证券代码：002024 证券简称：苏宁电器 公告编号：2007－064苏宁电器股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）的精神和有关要求，为切实做好公司治理情况的自查、整改工作，进一步完善公司治理结构，改善公司日常运作的规范程度，提升公司治理水平，提高公司透明度，苏宁电器股份有限公司成立了加强上市公司治理专项活动工作小组（以下简称“专项工作小组”），由董事长作为第一负责人，全面负责公司治理自查整改工作。

现将整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作2007年3月19日－2007年10月29日期间，在监管部门的指导、建议下，公司广泛听取广大社会投资者的意见和建议，完成了专项工作小组设立、严格自查、证监局现场检查、公众评议和切实整改提高五个关键环节的工作，治理专项自查、整改活动（以下简称“治理专项活动”）得到全面、深入的实施并取得了良好的效果。

2007年3月，公司成立专项工作小组，由董事长张近东先生担任组长和第一责任人，公司董事、总裁孙为民先生，董事、董秘任峻先生以及公司董事会审计委员会主任委员作为专项工作小组领导小组成员，指导公司董秘办、审计办、财务总部办公室、会计部全面开展治理专项活动具体工作。

按照“通知”的精神，公司治理专项活动分为公司自查、公众评议和整改提高三个阶段。

围绕此次专项活动的总体目标以及三个阶段的工作重点，专项工作小组明确了工作计划和时间表，按要求分步推进加强上市公司治理专项活动的开展。

2007年3月19日－4月4日期间，专项工作小组组织有关人员重点就《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质量的意见》、深圳证券交易所关于上市公司治理的有关规则和指引等公司治理方面的法律法规、制度条例和有关文件进行了系统学习。

北京神州泰岳软件股份有限公司关于上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会证监公司字【2007】28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和中国证监会北京监管局京证公司发【2007】18号文《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》的要求，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，深入开展上市公司治理专项自查工作，在北京证监局的指导和社会公众的监督下，按照中国证监会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情况汇报如下：一、公司治理专项活动开展情况（一）公司治理自查阶段为保证公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长王宁先生任组长，总经理李力先生任副组长，副董事长兼董事会秘书负责具体组织实施，统一指挥，以协调各相关职能部门做好自查和整改工作。

公司根据中国证监会、深圳证券交易所、北京证监局下发的文件，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。

（二）公众评议阶段2010 年5月28日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于2010 年6月1日在中国证监会指定信息披露网站上进行了公告。

同时，设置了专门的电话、传真、邮箱和制定联系人，听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以便进一步提高公司治理水平。

（三）整改提高阶段公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题，公司董事会组织有关部门和相关责任人认真学习，针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，进行认真整改。

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划**控股股份有限公司（以下简称"公司"）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2017】28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体计划。

公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。

自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。

对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下：第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善；●公司董事会各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。

第二部分公司治理概况公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。

证券代码：002441 证券简称：众业达公告编号：2011-28众业达电气股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、证监会公告〔2008〕27号文件和中国证监会广东监管局（以下简称“广东证监局”）《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监〔2009〕99号）等文件的要求和统一部署，众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事求是的原则，对公司的治理情况进行了深度自查，形成了《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经2010年10月25日第一届董事会第十三次会议审议通过后，在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（）披露，并通过提供专线电话和电子信箱、网络互动平台听取和接受社会公众的意见和建议。

广东证监局自2011年3月28日至2011年4月2日对公司开展加强公司治理专项活动和年报编制的有关情况进行了现场检查。

针对检查发现的问题，广东证监局于2011年4月25日对公司下发了《现场检查结果告知书》（[2011]7号）(以下简称“《告知书》”）。

公司董事会针对《告知书》中所指出的问题，结合前期自查整改情况，对照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规定，制定了整改方案并逐一认真进行整改，整改报告如下：一、公司自查发现的问题及整改落实情况说明（一）公司内部管理制度需进一步完善整改落实情况：公司制定了《财务管理基本制度》、《对外担保管理制度》、《风险管理制度》、《子公司管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等制度，修订了《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等制度。

公司的内部管理制度日趋完善。

（二）公司需进一步完善风险防范机制整改落实情况：公司制定了《风险管理制度》，进一步完善了风险防范机制，更系统、更有效地抵御突发性风险。

有关公司治理专项活动的整改报告公司治理是企业稳定发展的基石，而公司治理专项活动是保障公司治理规范和有效运作的重要手段。

本文将对近期公司治理专项活动进行整改，对存在问题进行分析，并提出相应的改进措施。

一、整改背景公司治理是公司内各级管理者通过协商、监督和调整等方式，以保障股东权益、提高公司运作效益和增强公司竞争力的制度安排。

在公司治理中，公司治理专项活动作为一种重要的监督手段，对公司治理的规范和有效运作起着关键作用。

然而，经过我们近期的整改调查，发现了一些存在的问题，影响了公司治理的发展。

二、整改问题分析1. 对公司治理的重视不够：在整改调查中，我们发现很多管理者对公司治理的认识并不深刻，对公司治理专项活动也不重视，甚至存在敷衍塞责的情况。

2. 公司治理专项活动的设计不合理：在整改调查中，我们发现公司治理专项活动的设计存在不合理之处，包括评价指标不科学，考核方式不完善，活动流程不清晰等问题。

3. 监督落实不到位：在整改调查中，我们发现部分公司没有建立健全的监督机制，监督的力度不够大，有效性不高，无法对治理专项活动的执行情况进行全面监督。

三、整改措施针对以上问题，我们提出以下整改措施：1. 加强公司治理理念的宣传和普及，提高管理者对公司治理的重视程度。

通过开展公司治理知识培训和座谈会等形式，增强管理者的意识，加深对公司治理的认识。

2. 优化公司治理专项活动的设计，确保评价指标科学合理。

我们将结合公司实际情况，制定具有可操作性和可衡量性的评价指标，对公司治理专项活动进行科学评估。

3. 完善监督机制，提高监督的力度和有效性。

我们将建立健全公司治理监督委员会，加强对公司治理专项活动的监督，对问题及时发现、解决。

4. 加强公司治理专项活动的执行，确保活动流程的规范和透明。

我们将制定详细的活动方案和流程，并建立相关的考核机制，定期对活动执行情况进行评估和反馈，确保公司治理专项活动的有效实施。

四、整改计划根据上述整改措施，我们制定了以下整改计划：1. 公司治理理念宣传普及计划：在下个季度内，组织公司治理知识培训和座谈会，向所有管理者传达公司治理的重要性和必要性。

天泽信息产业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2012]76号）等文件精神，积极开展了公司治理专项活动，成立了由董事长陈进为组长的公司治理专项活动领导小组，认真组织公司董事、监事、高级管理人员以及公司控股股东学习公司治理有关文件，并根据江苏证监局现场检查所提出的整改意见认真落实整改责任，有针对性地制定整改方案，并切实进行了整改。

现将专项活动及整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作（一）成立专项活动领导小组，认真开展治理专项活动公司成立以董事长陈进为组长，董事、总经理薛扬为副组长，董事会秘书兼副总经理高丽丽、财务总监孙洁为组员的治理专项活动自查和整改工作领导小组，负责开展公司治理专项活动，制订整改措施，明确公司治理专项活动中自查整改、公众评议、整改落实等工作进度和相关责任人。

（二）全面开展自查工作，认真制订整改计划公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章的要求，对照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2012]76号）的内容逐项核对，结合公司的实际情况，对发现的问题作出了详细的整改计划。

《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查事项》和《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划的公告》已经公司于本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

无锡小天鹅股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会证监公司字（2007 ）28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和中国证监会江苏监管局苏证监公司字[2007]104 号文《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》的要求，公司成立了治理专项工作小组，在2007年6 -9月期间，通过自查、公众评议及检查、整改提高三个阶段扎实开展相关工作，现将具体情况汇报如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作1、组织领导到位公司成立了综合治理专项小组，董事长万冠清先生担任组长，董、监事、高管人员及各部门部长为主要成员，负责相关工作的自查和整改工作。

董事会秘书处为此次专项治理活动的责任部门，负责沟通协调和具体工作的执行。

专项小组对公司治理不同阶段的工作进行详细部署，明确各阶段的时间期限和主要工作任务。

2、加强法规培训公司向全体董、监事及高管人员和相关工作人员及时传达公司治理的文件精神和相关法律、法规。

此次开展的公司治理专项活动，是进一步完善法人治理结构，提高规范运作水平的一个良好契机，通过自查、接受评议、整改、提高的过程，有效提升管理水平、完善治理结构。

3、踏实开展自查公司在2007 年6 月1 日转发了交易所、证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，将自查事项落实到相关责任人。

要求详细对照进行自查，真实反映公司治理现状，针对公司治理方面存在的问题和不足立即制订切实可行的整改措施。

在自查反馈资料的基础上，公司形成了《关于公司治理情况的自查报告和整改计划》，并经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，报经江苏证监局审核同意后于2007 年8 月24 日在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站进行公告。

4、收集公众评议意见公司设立了专门的公司治理评议电话、传真和邮箱，并于2007 年8 月24日在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站进行公告，收集相关反馈意见。

深圳海联讯科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号，以下简称“通知”）的文件要求和深圳证监局关于加强上市公司治理专项活动的要求，深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）认真学习通知精神，对照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及内部管理制度，对公司治理情况进行了认真的自查，并在深圳证监局的指导、保荐人平安证券的持续督导和社会公众的监督下，完成了公司治理自查、公众评议检查、监管部门现场检查和整改提高阶段的各项工作。

现将公司治理专项活动开展情况和问题整改情况汇报如下：一、公司治理自查情况根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局关于加强上市公司治理专项活动的要求，公司董事会及时组织董事、监事、高级管理人员进行了认真学习和讨论，充分领会文件的精神和要求，成立了由董事长章锋先生任组长的公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，财务总监兼董事会秘书杨德广先生负责公司治理专项活动具体工作的安排与落实，各部门积极配合该项活动的开展。

公司治理专项工作小组组织相关部门，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等公司内部制度的要求，逐条对照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》附件的要求，对公司的治理情况进行了全面、认真的自查，查找公司治理中存在的问题和不足，制定了相应的整改计划，形成了《深圳海联讯科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》和《深圳海联讯科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并经公司第二届董事会第五次会议审议通过，于2012年1月19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上进行披露，并接受投资者与社会公众评议。