筹资活动的主要业务流程

企业筹资活动业务流程1.企业决定进行筹资活动。

The company decides to carry out fund-raising activities.2.企业确定筹资额度和筹资方式。

The company determines the amount and method of fund-raising.3.企业进行资金需求评估和规划。

The company conducts an assessment and planning of fund requirements.4.企业组织编制筹资计划。

The company organizes the preparation of fund-raising plan.5.企业选择合适的筹资渠道。

The company chooses the appropriate fund-raising channels.6.企业准备筹资方案和材料。

The company prepares fund-raising proposals and materials.7.企业与潜在投资者或融资机构进行沟通和洽谈。

The company communicates and negotiates with potential investors or financing institutions.8.企业进行融资谈判和协商。

The company conducts financing negotiations and discussions.9.企业达成融资协议。

The company reaches a financing agreement.10.企业与投资者或融资机构签订融资合同。

The company signs the financing contract with investorsor financing institutions.11.企业收取融资款项。

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（一）单选题261.内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的（A）。

A.过程B.活动C.工作D.任务2.我国颁布的《企业内部控制基本规范》是财政部会同（B）五部委制定的。

A.证监会、审计署、银监会和国资委B.证监会、审计署、银监会和保监会C.证监会、审计署、工商总局和税务总局D.证监会、审计署、司法部和监察部3.企业内部控制制度设计的内容一般包括公司层面内部控制制度设计和（A）内部控制制度设计。

A.业务层面B.基础层面C.具体层面D.经营层面4.企业内部控制评价是指企业（C）或类似权力机构对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。

A.监事会B.经理层C.董事会D.审计部5.授权审批控制可细分为（A）。

A.授权控制和审批控制B.常规授权和特别授权C.集权控制和分权控制D.一般控制和重要控制6.不相容职务分离的核心是(C)。

A.发生错误B.分离控制C.内部牵制D.出现舞弊7.对于同一经济业务允许采用多种会计处理方法的，企业应根据发展战略、经营管理和内部控制的要求，在会计准则的框架范围内制定适合本企业的（C）。

A.会计制度B.会计方法C.会计政策D.会计规则8.全面预算控制是指企业通过实施全面预算管理制度,建立以预算为标准的经营活动管理控制系统,实现企业经营活动、投资活动、（A）的全面控制和管理。

A.财务活动B.业务活动C.资金活动D.生产活动9.建立健全全面预算管理的组织体系,包括成立预算决策机构、（D）和执行机构。

A.控制机构B.核算机构C.监督机构D.日常管理机构10.全面预算控制流程包括预算编制、（C）和预算考评三个基本环节。

A.预算控制B.预算分析C.预算执行D.预算报告11.发展战略是指企业在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的（B）。

A.战略目标和经营计划B.长远发展目标与战略规划C.发展目标和实施步骤D.战略规划和经营目标12.企业在内部机构设计过程中，应当体现（B），并根据相关的风险评估结果设立内部牵制机制。

名词解释：1内部控制：狭义：有企业董事会，监事会，经理层和全体员工实施的，旨在实现与财务报告有关的内部控制目标的过程。

广义：有企业懂事会，管理层和其他员工实施的，为营运的效率效果，财务报告的可靠性，相关法律法规的遵守等目标的实现而提供合理保证的过程。

2企业欺诈(1)公司伪造财务信息，也成为财务欺诈。

（2）公司内部人的自行交易。

3）与非法运作的共同基金和对冲基金有关的欺诈。

4)阻碍公正，做为证，篡改证据，或其他上述相关的其他行为。

3风险管理进行辨别评估分级，然后根据风险的影响和概率分别采用不同的管理方式，风险管理可能采用的策略包括风险规避，风险降低，风险分担，风险承受与专人负责管理风险。

4三重一大：重大决策，重大事项重大人事任免以及大额资金使用。

应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。

任何人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

1、筹资活动的业务流程（1）提出筹资方案：一般由财务部门根据企业经营战略、预算情况与资金现状等因素，提出筹资方案，提出筹资方案的同时还应与生产经营相关业务部门沟通协调，在此基础上才能形成初始投资方案。

（2）筹资方案论证：初始投资方案还应经过充分的可行性。

论证一般从下列几个方面进行分析：1、筹资方案的战略评估。

主要评估筹资方案是否符合企业整体发展战略；控制企业筹资规模，防止因盲目筹资而给企业造成沉重的债务负担。

企业应对筹资方案是否符合企业整体战略方向进行严格审核，只有符合企业发展需要的筹资方案才具有可行性。

2筹资方案的经济性评估。

主要分析筹资方案是否符合经济性要求，是否以最低的筹资成本获得所需的资金，是否还有降低筹资成本空间以及更好的筹资方式，筹资期限是否经济合理，利息、股息等水平是否在企业可承受范围之内。

3，筹资方案的风险评估。

对筹资方案面临的风险进行分析，特别是对于利率、汇率、货币政策、宏观经济走势等重要条件进行预测分析，对筹资方案面临的风险作出全面评估，并有效地应对可能出现的风险。

策划书的筹资活动3篇篇一《策划书的筹资活动》一、活动背景随着业务的不断发展和项目的推进，我们需要筹集一定的资金来支持公司的持续增长和战略目标的实现。

二、活动目标1. 筹集到足够的资金以满足业务发展需求。

2. 拓展多元化的筹资渠道。

3. 提升公司在投资界的知名度和影响力。

三、活动时间[具体时间段]四、筹资渠道与方式1. 银行贷款：与多家银行进行洽谈，争取获得优惠的贷款利率和贷款额度。

2. 股权融资：寻找合适的战略投资者或风险投资机构，进行股权出让。

3. 债券发行：评估发行公司债券的可行性。

4. 众筹平台：利用众筹平台吸引社会公众的小额投资。

5. 内部员工筹资：鼓励内部员工参与投资，增强员工的归属感和凝聚力。

五、活动步骤1. 对公司的财务状况和资金需求进行全面评估和分析。

2. 制定详细的筹资方案，包括各渠道的目标金额、时间节点等。

3. 组建专业的筹资团队，负责与各渠道的沟通和协商。

4. 积极开展宣传推广活动，向潜在投资者展示公司的优势和发展前景。

5. 与投资者进行深入沟通和谈判，达成合作意向。

6. 签订相关合同和协议，确保资金的顺利到位。

六、风险与应对措施1. 政策风险：密切关注政策变化，及时调整筹资策略。

2. 市场风险：加强市场调研和分析，确保项目的市场竞争力。

3. 信用风险：对投资者进行严格的信用评估，降低信用风险。

4. 法律风险：确保筹资活动的合法性和合规性，避免法律纠纷。

七、活动预算主要包括宣传推广费用、中介机构费用、法律咨询费用等。

八、活动效果评估1. 定期评估筹资进度和资金到位情况。

2. 分析各筹资渠道的效果和成本，为后续筹资活动提供参考。

3. 根据评估结果及时调整活动方案和策略。

[策划人姓名][具体日期]篇二《策划书的筹资活动》一、活动背景随着[具体项目或业务]的发展，我们需要筹集一定的资金来支持业务的扩张和提升。

为了确保资金的顺利筹集，特制定本次筹资活动策划。

二、活动目标1. 筹集[具体金额]的资金。

《企业内部控制应用指引第6号—资金活动》解读资金是企业生存和发展的重要基础，一直受到企业的高度重视。

本次国际金融危机爆发后，全球经济萧条，资金链断裂导致很多企业经营困难甚至破产倒闭，如何防范资金风险、维护资金安全、提高资金效益成了社会广泛关注的热点问题。

在这种背景下，财政部会同有关部委单独立项制定了《企业内部控制应用指引第6号—资金活动》（以下简称资金活动指引），为我国企业应对危机、防范和化解资金活动相关风险、全面提升经营管理水平提供了科学指导和制度保障。

一、资金活动内部控制的总体要求资金活动指引分为4章，共21条，对企业开展资金筹集、投放和营运等活动的业务流程、主要风险类型和风险控制措施作出了具体规定；同时明确指出，发布资金活动指引的目的，是维护资金的安全与完整、防范资金活动风险、提高资金效益、促进企业健康发展。

对资金活动实施内部控制，需要建立健全相应的内部控制制度：即根据国家和地方有关法律法规和监管制度的要求，结合企业生产经营的实际需要，设计科学合理、重点突出、便于操作的业务流程，同时还要有针对关键控制点以及主要风险来源的内控措施。

（一）科学决策是核心推进资金管理信息化建设，将资金预算管理与资金适时监控相结合，及时准确地反映资金运行状况和风险，可以提高决策的科学性和资金管理的及时性。

具体地说，企业应当根据自身发展战略，综合考虑宏观经济政策、市场环境、环保要求等因素，结合本企业发展实际，科学确定投融资目标和规划。

（二）制度建设是基础制度是企业经营管理各项活动顺利开展的基础性保障，要大力推动资金运作的合法性和规范性。

企业应当根据内部控制规范等法律法规及企业自身的管理需要，完善资金管理制度，强化资金内控管理。

企业资金活动内部控制制度主要涉及资金授权、批准、审验等方面，比如，通过资金集中归口管理制度，明确筹资、投资、营运等各环节相关部门和人员的职责权限；通过不相容岗位分离制度，形成有力的内部牵制关系；通过严格的监督检查和项目后评价等制度，跟踪资金活动内部控制的实际情况，据以修正制度、改善控制效果。

企业筹资业务流程企业筹资是指企业为了满足经营发展需求，获得资金的过程。

企业筹资的流程一般包括确定融资需求、选择筹资方式、准备融资材料、寻找投资方、洽谈与签约、获得资金等环节。

下面详细介绍企业筹资的业务流程。

一、确定融资需求企业筹资的第一步是确定融资需求，也就是明确企业需要多少资金以及资金的用途。

企业可以通过编制财务预算和资金流量表等工具来确定融资需求的具体金额。

二、选择筹资方式企业可以选择不同的筹资方式来满足融资需求。

常见的筹资方式包括借款、融资租赁、股权融资、债券发行等。

企业需要根据自身的情况，选择最适合的筹资方式。

三、准备融资材料企业在进行筹资过程中，需要准备相关的融资材料。

融资材料主要包括企业的财务报表、商业计划书、融资方案、股权结构等。

这些材料能够帮助投资方了解企业的经营状况和融资需求，并作出正确的投资决策。

四、寻找投资方企业在准备好融资材料后，需要寻找合适的投资方。

寻找投资方可以通过多种渠道进行，如银行、风险投资机构、股权众筹平台等。

企业可以根据自身的需求和条件，选择最合适的投资方。

五、洽谈与签约当企业找到合适的投资方后，需要进行洽谈与签约。

在洽谈过程中，企业需要与投资方就融资金额、利率、期限、担保措施等进行协商，并最终达成一致。

达成协议后，双方进行正式的签约。

六、获得资金签约完成后，企业即可获得所需的资金。

资金的获得可以通过直接划拨、发放借款、股权出让等形式进行。

七、监督与管理资金获得资金后，企业需要妥善监督与管理资金的使用。

企业应按照约定用途使用资金，并及时向投资方提供相关的财务报告和经营情况。

八、偿还债务企业在利用融资资金开展经营活动的同时，需要按时偿还债务。

企业应根据融资合同的约定，按时支付利息、偿还本金，确保债务的正常清偿。

九、持续监测和更新融资需求企业筹资是一个动态过程，企业在获得资金后，仍然需要不断地监测和更新融资需求。

企业应根据经营发展的需要，及时调整融资计划，并采取相应的策略来满足新的资金需求。

第八章企业内部控制应用指引第6号－－资金活动第一节资金活动的概念及管控目的（一）资金活动----是指企业筹资、投资和资金营运等活动的总称。

资金是企业生存和发展的重要基础，被视为企业生产经营的血液。

资金活动的管控目的—控制其风险（既要避免滞流、断流、血栓阻等可能引起局部坏死甚至危及生命的风险，也要控制放任自流风险）。

第二节资金活动的概念及管控目的（二）十分钟的悲剧（突发事件应有应急措施）08年9月15号上午10：00，一家拥有158年历史的美国第四大投资银行雷曼兄弟向法院申请破产，这时德国一家发展银行在10：10按照外交交易协议向雷曼兄弟即将冻结的帐号通过计算机自动打入了3亿欧元（30亿人民币）。

这无异于竹篮打水。

因此被称做最愚蠢的银行。

从这里可以体现出银行资金活动方面的控制有缺陷，因此防止资金放任自流成为企业非常重要的方面。

第三节资金活动的概念及管控目的（三）夫妻便利条故事有一对夫妻因为一点小事脑了点矛盾，但是丈夫第二天有事要早起，他希望妻子可以早上叫醒他，但是他又不肯认错，先开口跟妻子说，于是他想到一个办法，留了一张纸条给妻子，上面写着：“请明早6点叫醒我”。

妻子看到了，很生气要以牙还牙，于是她想到一个办法对付他。

第二天，丈夫醒来一看，已经九点多了，开会时间是8点半，现在也赶不及了。

丈夫想，我不是留了一张纸条给妻子吗？怎么她没有叫醒我呢？难道她没有看到那张纸条？不可能的啊，纸条就贴在她床边。

这时，他看到有一张纸条贴在他床边，上面写着：“已经到了6点了，赶快起床吧”。

这个故事中，丈夫不肯先跟妻子说话，最终导致误了会议。

再回到十分钟的悲剧案例，公司里面个个都是能人干将，但就在事件发生时，每个人都开了下小差，就导致了这样严重的一个后果。

如果当时有一个人认真负责，就不会有这场悲剧的发生，这次事件给我们的教训深刻，这就是资金掌控的原因所在。

第四节资金活动的概念及管控目的（四）资金活动的主要风险及案例该指引第三条：（4个方面）（1）筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致企业筹资成本过高或债务危机。

资金筹集业务实训内容、步骤、方法一、资金筹集业务的定义资金筹集业务是指企业或个人为了解决资金需求，通过合法渠道向社会各界获取资金的一种经济活动。

资金筹集业务内涵广泛，包括借款、发行债券、发行股票等多种方式，广泛应用于各行各业。

二、资金筹集业务的步骤1. 确定资金需求：企业或个人要进行资金筹集业务，首先需要明确自己的资金需求，包括筹集资金的用途、金额、期限等。

2. 策划筹资方案：在确定了资金需求后，企业或个人需要针对不同的资金需求和市场情况，制定出合适的筹资方案，包括借款方案、发行债券或股票等其他策略。

3. 选择筹资方式：根据企业或个人的资金需求和策划方案，从多种筹资方式中选择一种或多种方式进行资金筹集，如银行贷款、发行债券、发行股票等。

4. 制定融资计划：确定融资计划，包括资金筹集的时间、金额、利率、期限等各项细节，进行数据计算和预测，以确保资金筹集的顺利进行。

5. 资金申请：根据融资计划，向银行、证券公司、券商、投资客户等机构或个人进行资金申请。

6. 谈判协商：在银行、证券公司、券商、投资客户等机构或个人之间进行资金筹集的谈判协商，确定资金筹集的具体细节和条件。

7. 签署合同：在谈判协商确定好资金筹集方案后，签署相关协议和合同，规定好各项条款和细节，确保双方利益得到保障。

8. 实施资金筹集：按照资金筹集的具体细节和合同规定，进行资金筹集工作。

9. 还款计划：企业或个人需要制定还款计划，按期还款或支付债券利息。

10. 监督控制：资金筹集完成后，需要对借款用途进行监督控制，确保资金使用合法合规。

三、资金筹集业务的方法1. 银行贷款：企业或个人通过银行渠道向银行借款，按照合同规定的期限和利率进行还款。

2. 债券发行：企业或个人发行债券，向投资客户发售债券，获得筹集资金，按照合同规定的期限和利率进行还款或支付利息。

3. 股票发行：企业或个人通过股票市场发行股票，筹集资金，股票持有人按照公司利润分配规定获得收益。