2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前练习试卷B卷 附解析
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷B卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A 、真实、准确、完整地 B 、真实、及时、完整地 C 、准确、及时、完整地 D 、真实、公开、完整地2、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A 、证券交易所 B 、期货交易所 C 、期货行业协会 D 、期货经纪公司3、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部4、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A 、一户一码B 、一户多码C 、多户一码D 、多户多码5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ） A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益6、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM8、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ） A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 、中国证监会禁止的其他行为 D 、诚实守信，恪尽职守9、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A 、期货投资者 B 、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标11、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令12、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷B卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）A 、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B 、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C 、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D 、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 2、空头套期保值者是指（ ）A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头3、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正4、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A 、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B 、不得以本人或者他人名义从事期货交易C 、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D 、坚持客户利益高于一切的原则5、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题B卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A 、一般结算会员和特别结算会员 B 、结算会员和非结算会员 C 、全面结算会员和交易结算会员 D 、特别结算会员和交易结算会员2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A 、2 B 、3 C 、6 D 、123、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A 、3，2 B 、3，1 C 、5，2 D 、5，14、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ） A 、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B 、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C 、理事会会议至少每半年召开1次D 、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事5、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A 、在市场上回购B 、进行公证C 、妥善保存D 、提交期货交易所6、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ） A 、谈话 B 、责令具结悔过 C 、提示 D 、记入信用记录7、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A 、5日 B 、7日 C 、10日 D 、15日8、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ） A 、权威价格 B 、指导价格C、现货价格D、参考价格9、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50%B、100%C、150%D、200%10、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率11、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力提升试卷B卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力提升试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D 、违反法律、法规禁止性规定的2、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%3、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心4、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）A 、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B 、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C 、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D 、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任5、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ） A 、2个月 B 、3个月 C 、6个月 D 、12个月6、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
2019年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷B卷含答案
45、在我国，批准设立期货公司的机构是（
）
A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
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D、中国证监会
46、在我国，会员制期货交易所的（
）是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
47、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协
C、期货交易所
D、中国证监会
10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
A、 10%
B、 20%
C、 30%
D、 50%
11、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（
）
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
20、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司
工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损
10 万元，遂向法院提起诉讼。按照法
律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（
）
A、 10 万元
8、期货公司的（
）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或
者换。
A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
第 1 页 共 17 页
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
9、宋体（
）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试题B卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试题B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A 、日报表 B 、周报表 C 、月报表 D 、年报表2、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A 、3000万 B 、5000万 C 、1亿D 、10亿元3、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A 、公开的集中交易 B 、公开的分散交易 C 、不公开的分散交易 D 、不公开的集中交易4、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行5、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A 、品种 B 、数量C 、成交价格D 、买卖方向6、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ） A 、1年 B 、5年 C 、10年D 、20年7、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会8、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题B卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司2、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 、5000 B 、6000 C 、4000 D 、30003、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、3个工作日B 、5个工作日C 、10个工作日D 、15个工作日5、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 6、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
A 、当日有效 B 、三天内有效 C 、指令未撤销前有效 D 、长期有效7、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A 、时间优先 B 、会员等级优先 C 、交易价格优先 D 、交易量优先8、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） A 、2007年7月4日 B 、2007年4月15日 C 、2008年3月27日 D 、2008年4月15日9、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷B卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行2、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格3、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A 、3年 B 、5年 C 、15年 D 、20年4、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（ ）A 、资助恐怖活动罪B 、参加恐怖组织罪C 、洗钱罪D 、不构成犯罪5、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A 、适当分摊B 、合理理赔C 、买卖自负D 、风险自负6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ） A 、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B 、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C 、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D 、客户的交易指令应当明确、全面8、1972年5月，芝加哥商业交易所（C 、ME 、）推出（ ）交易。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷B卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、73、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、中国证监会有关法规 B 、中国期货业协会的自律规则 C 、中国期货业协会的章程D 、公司章程4、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A 、立即破产 B 、停业整顿 C 、就地解散 D 、限期清算5、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A 、为期货公司提供中间介绍业务的机构B 、期货公司C 、期货投资咨询机构D 、中国期货业协会6、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量7、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷B卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间2、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效3、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A 、止损买单 B 、止损卖单 C 、止损限价买单 D 、止损限价卖单4、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A 、加息可能性增加B 、加息可能性减弱C 、维持利率不变D 、降息可能性增加5、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体C 、官方机构D 、按其章程实行自律性管理的法人组织6、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个7、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A 、1万元以上5万元以下 B 、1万元以上10万元以下 C 、3万元以上5万元以下 D 、3万元以上10万元以下2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日3、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、国家工商局D 、国务院期货监督管理机构4、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A 、中国证监会B 、期货交易所C 、期货公司D 、客户5、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C 、有具备任职资格的高级管理人员D 、有符合现代企业制度的法人治理结构6、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
A 、会员 B 、客户 C 、期货公司 D 、期货交易所7、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A 、交易软件、财务软件B 、杀毒软件、财务软件C 、结算软件、杀毒软件D 、交易软件、结算软件8、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A 、期货业协会 B 、国务院 C 、商务部 D 、中国证监会9、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%B、5%C、7%D、10%10、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。
A、3B、4C、1D、211、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13B、14C、15D、1612、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金13、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露14、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年B、3年C、4年D、5年15、下列不属于期货交易所职责的是（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日B、5日C、7日D、15日17、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％B、5％C、1％D、4％18、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50%B、100%C、150%D、200%19、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件20、宋体MATIF是（）的简称。
A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所21、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会22、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、80％B、90％C、120％D、150％23、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月24、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十26、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权27、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;328、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2B、1/3C、2/3D、3/429、期货交易所董事会每届任期（）年。
A、1B、2C、3D、530、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日B、5日C、7日D、10日31、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向32、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月33、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表34、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆35、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款36、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓37、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市38、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3B、5C、8D、1039、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A、英国B、新加坡C、美国D、日本40、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A、500万B、1000万C、3000万D、5000万41、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部42、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户43、下面不属于技术分析手段的有（）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量44、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会45、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好，。
期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担46、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年47、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿48、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录49、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所50、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十51、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负52、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。