济南大学2012-2013学年证券投资学概论试卷(通选课)

安阳师范学院级专业证券投资学课
2012—2013学年度第二学期期末考查课试卷
写一篇论文,要求:
1.题目: 对上市公司XX XX的分析及投资建议
2. 基本面分析：分析从公司财务，结合公司竞争能力、技术水平、管理水平、所处行业一般特征分析及公司在行业中的地位等方面综合分析（挑一些方面，但财务分析必不可少）、评判此公司的质量、发展前景。

3. 技术面分析：简要结合该公司的股票进行技术面分析，判断短期或中期是否出现了投资机会，并充分说明理由。

4. 文章中要包含“风险因素”或“投资风险”介绍
5.字数不少于3000字。

A4纸打印。

小四宋体。

●不许大篇幅复制表格数据等，要对表格中主要财务数据进行文字分
析。

●资料要用新近数据。

●同一小组成员论文雷同度不要超过40%
《证券投资学》考查课论文评分标准
●论点正确、中心明确、阐述清楚，对研究的问题有较强的分析和概括
能力，有一定的深度（20分）
●论据充分、论证严谨，材料翔实可靠，观点材料统一，说服力强（20
分）
●研究方法恰当，能熟练掌握和运用所学专业基本理论、基本知识和基
本技能分析解决相关理论和实际问题（30分）
●要用新的数据等资料信息说明问题（20分）
●语句通顺，语言简练准确，无错别字（10分）。

证券投资学试题及答案解析(3)单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

A 支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款B 支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息答案：B8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。

A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B9、圠?实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。

A 1000B 1100C 1200D 1300答案：C10、最普遍、最基本的股息形式是______。

A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A11、具有杠杆作用的股票是_____。

A 普通股票B 优先股票C B股股票D H股股票答案：B12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。

证券投资学试卷及答案一、单项选择题（本题共20题，每小题1分，共计20分。

）1、下列经济业务中，会引起企业的资产和所有者权益总额变化的是（）。

A、企业以银行存款出售存货（不考量增值税）B、企业以银行存款缴付应付现金股利C、投资者以银行存款对企业进行投资D、企业将资本公积转增资本2、以下观点不恰当的就是（）。

A、财物包括原材料和固定资产等B、财物是企业进行正常生产经营活动的经济资源C、财物必须具备实体形态D、包装物应当做为固定资产3、下列各项中，不属于会计档案的是（）。

A、自造原始凭证B、固定资产卡片C、银行存款余额调节表中D、生产计划书4、下列各账簿中，必须逐日逐笔登记的是（）。

A、库存现金总账B、银行存款日记账C、库存商品明细账D、原材料明细账5、记账凭证填制完毕加计合计数以后，如有空行应（）。

A、空置不填上B、划线冻结C、盖章冻结D、盖章冻结6、记账后在当年内发现记账凭证中所记的会计科目错误，从而引起记账错误，可采用下列哪种方法进行更正（）。

A、划线更正法B、补足登记法C、白字更正法D、技术测算法7、会计科目是对（）的具体内容进行分类核算的项目。

A、财务会计对象B、财务会计要素C、资金运动D、财务会计账户8、甲企业期末按照应收账款余额的10%计提坏账准备，年末应收账款余额为100万元。

年发生坏账损失1万元，年末应收账款余额比年初增加了20万元，则年应提取的坏账准备为（）万元。

（假设该企业不存在需要计提坏账准备的其他应收款项）A、3 B、12 C、0 D、-39、某公司年缴付广告费250 000元，应当贷记“银行存款”科目，借记（）元。

A、制造费用8 000B、销售费用250 000C、管理费用250 000D、财务费用8 00010、某单位第52笔经济业务须要牵涉3张记账凭证，则恰当的编号为（）。

A、152、252、252B、52$1/3$、52$2/3$、52$3/3$C、52-1、52-2、52-3D、1/3、2/3、3/311、企业固定资产可以按照其价值和采用情况，确认使用某一方法计提固定资产，它所依据的会排序前提就是（）。

2013年大学生证券投资分析考试试卷一、简述债券与股票的概念，再根据债券与股票的特征说说它们的区别。

（20分）答：（1）债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，想向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

（2）股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。

股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖或作价抵押，是资金市场的主要长期信用工具。

（3）股票的特征：稳定性、风险性、流通性。

责权性、投票权、利益分配权、领取股息和索偿权和责任权。

在公司解散或破产时，优先股vs普通股追索清偿的权利。

流通性：随时转让，进行买卖，也可以继承、赠与、抵押，但不能退股。

所以，股票亦是一种具有颇强流通性的流动资产。

债券的特征：1.偿还性。

债券一般都规定有偿还期限，发行人必须按约定条件偿还本金并支付利息。

2.流通性。

债券一般都可以在流通市场上自由转换。

3.安全。

股票就是股份公司发给股东作为已投资入股的证书和索取股息的凭证。

二、概述公司分析法的内容。

（15分）答：公司价值分析法也称比较公司价值法，是通过计算和比较各种资金结构下公司的市场总价值来确定最佳资金结构的方法。

最佳资金结构亦即公司市场价值最大的资金结构。

公司的市场总价值=股票的总价值+债券的价值比较公司价值法根据资本结构的理论进行最优资本结构决策时，应综合考虑资本成本和财务风险对企业价值的影响，通过比较不同资本结构下的公司价值，选择公司价值最大时的资本结构。

由于比较公司价值法全面考虑了资本成本和财务风险对公司价值的影响，以公司价值最大化作为确定最优资本结构的目标，因此符合现代公司财务管理的基本目标。

三、简述波浪理论的基本思想（20分）答：四、简述头肩底形态的形成，并谈谈头肩底的作用。

（15分）答：所谓头肩底，就是指形态酷似人的头与肩的关系的K线组合形态。

证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新济南大学第一章测试1.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。

参考答案:直接投资2.直接投融资的中介机构是( )。

参考答案:证券经营机构3.最普遍、最基本的股息形式是（）。

参考答案:现金股息4.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。

参考答案:A股5.股票的特征表现在（）。

参考答案:决策上的参与性;报酬上的剩余性;期限上的永久性6.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有（）。

参考答案:经营决策参与权;优先认股权;剩余财产分配权;盈余分配权7.债券的特点是（）。

参考答案:收益性;流动性;安全性8.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

（）参考答案:对9.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。

（）参考答案:错10.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。

（）参考答案:对第二章测试1.以下属于证券经营机构传统业务的是（）。

参考答案:证券承销业务2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。

参考答案:证券登记结算公司3.以下关于证券发行市场的表述正确的是（）。

参考答案:证券发行价格与证券票面价格较为接近4.证券发行市场的特征是（）。

参考答案:无固定场所;无统一时间;证券发行价格与证券票面价格较为接近5.证券交易所的功能有（）。

参考答案:预测、反映经济动态;提供证券交易的场所;形成较为合理的价格;引导资金的合理流动6.编制股票价格指数时,样本股的选择标准为（）。

参考答案:样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分;样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势7.我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。

（）参考答案:对8.道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法，因而道琼斯指数的代表性较低。

证券从业考试证券投资分析2012年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.D【解析】在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。

2．C【解析】马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

3．B【解析】仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为技术分析法。

4．A【解析】与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。

5．A【解析】保守稳健型投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

6．B【解析】A选项属于滞后性指标，CD选项属于先行性指标。

7．C【解析】内部刊物不属于证券市场信息发布媒体。

8．B【解析】作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。

9．B【解析】对于可以持续经营的企业一般用重置成本法来计算其资产价值。

10．A【解析】本题考查债券当期收益率的内容。

债券当期收益率不反映每单位投资的资本损益。

11．D【解析】在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。

12．D【解析】可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

13．D【解析】转换比例=1000÷10=100股，转换价值=8×100=800元。

14．C【解析】转换价值=20×40=800元，由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以转换升水。

转换升水比率=(1000-800)+800X100%=25%。

15．C【解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

16．D【解析】国民生产总值物价平减指数是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

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《证券投资学》课程习题集【说明】:本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题，简答题,判断题等多种试题类型.一、单选题1。

收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2。

以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于( ）A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3。

一般地讲,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4。

《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6。

普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的8。

下述对股票特征的表述哪一个是错误的（ )A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9.投资基金的单位资产净值是( ）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11。

第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。

（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。

（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。

（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。

（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。

（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。

（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。

（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。

（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。

（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。

（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。

（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。

（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。

（）14．支撑线与压力线可以相互转化。

（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。

（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。

（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。

请把题中缺少的文字填在横线上。

1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。

2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。

3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。

4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。

5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。

6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。

7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。

证券投资学试题一及答案一、选择题(每小题2分，共20分)1．以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是。

A．实际资本B．虚拟资本C．生产资本D．货币资本2．狭义证券是指。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．其他证券3．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会。

A．较小B．较大C．一样D．不确定4．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为收益率曲线类型。

A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的5．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为。

A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元6．记名股票必须置备股东名册，其中不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期7．股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为。

A．记名股票与不记名股票B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．A股与B股（在我国的含义）8．股票属于。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．无价证券9.下列哪组价格属于封闭式基金的价格？A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格D．发行价格和赎回价格10．基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是。

A．契约型基金B．公司型基金C．开放型基金D．封闭型基金二、判断正误(每小题1.5分，共15分)1．有价证券是虚拟资本，但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。

2．如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3．N股是中国的公司在美国上市。

4．优先股即具有优先购买权的股票。

5．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。

6．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。

教学参考《证券投资学》课程说明课程代码：适用专业：国贸、会计学及非金融专业的经济管理类专业学时：48学分：2开课学期：大纲说明一、课程性质、目的与任务1.课程性质本课程属于应用经济学，是经济管理类专业的主要课程之一。

本课程大纲授课对象适用于国际贸易、会计学专业及其它非金融学专业的经济管理类本科高年级学生。

本门课程主要介绍证券投资的基本理论、基本知识、证券市场运行的基本规律及其管理原则以及证券投资的一般技术和策略等。

通过学习这门课程，使学生了解证券市场运行规律、熟悉证券监管的法制基础和相关的法律法规，掌握主要证券投资工具的特征、投资基本理论和基本方法，并具有一定的证券投资分析能力。

2.本课程的基本内容(1) 证券投资学概述(2) 证券投资品种分析(3) 证券发行市场(4) 证券交易市场(5) 证券投资的交易程序与方式(6) 证券价格(7) 证券投资的收益与风险(8) 证券投资分析方法(9) 证券投资技术分析指标及其应用(10) 证券期货交易(11) 证券投资决策与管理战略(12) 证券投资的监管3.教学目的和要求《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。

随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。

通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。

在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。

证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资学是研究（）的一门学科。

A. 证券发行B. 证券交易C. 证券投资D. 证券监管答案：C2. 证券投资的收益主要来源于（）。

A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 以上都是答案：D3. 证券投资的风险主要来源于（）。

A. 利率变动B. 通货膨胀C. 市场波动D. 以上都是答案：D4. 证券投资的基本原则不包括（）。

A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法（）。

A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D6. 股票的内在价值是指（）。

A. 股票的市场价格B. 股票的理论价值C. 股票的账面价值D. 股票的清算价值答案：B7. 债券的收益率与（）成反比。

A. 利率B. 通货膨胀率C. 债券价格D. 债券面值答案：C8. 以下哪项不是影响股票价格的因素（）。

A. 公司盈利B. 利率水平C. 政治因素D. 月球引力答案：D9. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具（）。

A. 止损B. 期权C. 期货D. 星座占卜答案：D10. 证券投资组合的多元化可以降低（）。

A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 信用风险答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 证券投资的收益来源包括（）。

A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀补偿答案：ABC12. 证券投资的风险类型包括（）。

A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD13. 证券投资分析的基本面分析主要考虑的因素包括（）。

A. 宏观经济因素B. 行业因素C. 公司因素D. 技术分析指标答案：ABC14. 债券的收益率计算公式包括（）。

A. 到期收益率B. 持有期收益率C. 票面利率D. 折现收益率答案：AB15. 证券投资组合管理的目标包括（）。

证券投资学试卷一、单项选择题 (每题1分，共20分)1.以证券市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析基础与投资决策基础的投资分析流派是()。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派2.下述哪项为可转换债券可转换成股票的股数?( )A.转换比率B.流动利率C.价格收益比D.转换溢价E.可转换底价3.若全市场组合的平均收益率为0.59,无风险资产的平均收益率为0.54,证券市场线的斜率为1,则全市场组合的特雷指数为( )。

A.0.047B.0.05C.0.053D.0.0564.根据我国《证券法》,对证券公司实行( )管理。

A.分业B.混合C.综合D.分类5.私募发行是向( )投资者发行证券的一种方式。

A.广泛的、特定的B.少数的、不特定的C.广泛的、不特定的D.少数的、特定的6.期权持有者所可能承受的最大损失为( )。

A.标的资产的市场价值与期权费之和B.标的资产的市场价值与期权费之间的差额C.看涨期权持有者和看跌期权持有者的状况有所不同D.期权费7.APT是1976年由( )提出的。

A.林特纳B.莫迪格利安尼和米勒C.罗斯D.夏普8.附息债券息票一般以( )为一期。

A.1个月B.3个月C.6个月D.1年9.不适合短线买进的股票是()。

A.买卖量都较小,股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨10.连接连续上升的低点,得到( )。

A.轨道线B.压力线C.上升趋势线D.下降趋势线11.APT与CAPM的不同之处在于APT( )。

A.更重视市场风险B.把分散投资的重要性最小化了C.认识到了多个非系统风险因素D.认识到了多个系统风险因素12.杠铃式投资法是将证券投资资金集中投放在短期证券与长期证两类证券上,并随( )变动不断调整资金在两者之间的分配。

A.市场反映B.市场风险C.市场行情D.市场利率13.1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是( )。

浙江师范大学《证券投资学》通识课(考试卷 A (2012—— 2013学年第 2学期考试类别闭卷使用学生考试时间分钟出卷时间 2013年 4 月 9 日说明:考生应将所有答案都做在答题纸上,否则做无效处理。

一、多项选择题(每小题 2分共 20分(注:以下各题的备选答案中有一个以上的答案是正确的,请把正确的答案选出来,并填入相应的括号中1. 股票的主要特点表现为以下几个方面:( 1A .具有不返还性; B.具有风险性;C. 具有流通性D.具有投资性2. 普通股股东享有以下权利:(2A 盈利分配权 B资产分配权 C表决权 D选举权3. 债券的特征主要有:(3A 、流动性 B、收益性 C、风险性 D、不返还性4.目前我国的债券主要有:(4A 政府债券 B金融债券 C企业债券 D外国债券5.债券按发行的主体不同,可分为:( 5A 政府债券 B金融债券 C公司债券 D地方债券6.以下有关“流动比率”的说法正确的是:( 6A 它等于流动资产 /流动负债×100%B 它等于(流动资产-存货 /流动负债×100%C 该项指标数值是 2比较合理D 该项指标数值是 1比较合理7.以下有关“资产负债率”的说法正确的是:( 7A 它等于负债总额 /资产总额×100%B 资产负债率是反映企业整体偿债力的指标C 指标越高说明企业的债务压力越大D 负债率 40%-60%是比较正常合理的区间8.以下有关“应收帐款周转率” 的说法正确的是:( 8A 它等于年度销售收入总额 / 平均应收帐款B 它是反映企业经营能力的财务指标C 它反映企业赊销收入的回款速度D 它周转次数越多 , 说明企业资金周转越快 , 经营效率越高9.证券投资基本分析的路径是:( 9A 第一步:分析宏观经济因素B 第二步:分析中观经济因素C 第三步:分析微观经济因素D 第四步:分析技术因素10.证券投资的分析路径是( 10A 第一步:分析宏观经济因素B 第二步:分析中观经济因素C 第三步:分析微观经济因素D 第四步:分析技术走势因素二.单项选择题(每小题 1分共 10分(注:以下各题的备选答案中只有一个是正确的,请把正确的答案选出来,并填入相应的括号中1. 注册资本、发行资本和实收资本三者关系中,正常的情况是( 1A 实收资本小于发行资本小于注册资本B 实收资本大于发行资本小于注册资本C 实收资本小于发行资本大于注册资本D 实收资本大于发行资本大于注册资本2.法定公益金是按可分配利润的 ( 2 来提取。