浅析FIDIC合同条件的索赔和争端解决程序
赵晓伟
为了反映国际工程承包市场的新发展，进一步指导国际工程的实践，国际咨询工程师联合会于1999年9月正式出版了四本新合同条件，包括《施工合同条件》（以下称“新红皮书”），《生产设备和设计—施工合同条件》（新黄皮书），《设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》（银皮书）以及《简明合同格式》（绿皮书）。新红皮书的适用条件与1987年第四版《土木工程施工合同条件》（以下称“红皮书”）基本相同，即适用于由业主提供设计、工程师负责项目管理的单价合同模式。但新版红皮书的应用更加广泛，不仅仅限于土木工程，还可以应用到机械、电气等工程。新红皮书无论从结构上还是从内容上都对原红皮书作了较大幅度的更改与完善。本文主要从承包商的角度对新红皮书中涉及的索赔、争端及仲裁内容进行分析。
一、索赔程序
在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照工程项目合同条件和国际惯例的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如下。
1、提出申请。在施工的过程中，按照FIDIC合同条款，书面的索赔通知书，应索赔事项发生后的28天以内，向工程师正式提出，逾期才报告，将遭工程师的拒绝。
2、准备与报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在索赔事件发生后42天内承包商要向工程师提交正式的索赔书。如果索赔事项的影响还在发展时，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后每月承包商根据情况的发展提交进一步的索赔书，事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师审定。
3、当工程师接到索赔资料后，42天内应答复承包商，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见。
4、对于根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，工程师应按照第3.5款规定来决定承包商索赔的工期和款项，应加入每月的支付证书中。如果承包商接受此决定，那么此事件结束。如果不同意，经友好解决无效，进入仲裁程序。
5、如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条款，承包商即失去一切索赔权。
对于追加付款索赔和工期索赔的程序，根据具体的合同条款具体分析。
1、追加付款的索赔程序
新红皮书第20.1款规定了追加付款的索赔程序，如果承包商认为，根据本合同条件的任何条款或与合同有关的其文件，他有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应向工程师发出通知，说明引起索赔的事件或情况。
与此同时，合同中还规定了承包商在遇到某些突发事件并且影响承包商的利益时，承包商应“尽快”或“立即”通知工程师，以及承包商得到工程师指令工程变更的付款必须遵循的程序。根据特别法优于普通法和特殊条款优于普通条款的原则，承包商应首先遵守每个条款的特殊规定，并且总体上不能违反索赔程序的具体规定，这样，对于维护承包商的合法权益更有保障。
有特别规定的“尽快”或“立即”通知条款包括：
第4.12款，如果承包商遇到全认为不可预见的不利物质条件，应尽快通知工程。（“物质条件”系指承包商在现场施工时遇到的，自然物质条件和人为的及其他物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件）。
第4.24款，如果承包商在现场发现化石、硬币等物品，承包商应进行有效的保护，在移动上述物品之前，应立即通知工程师，由工程师就处理上述物品发出指示。
上述两种情况下，承包商应首先按合同的规定尽快或立即通知工程师，然后按合同规定的索赔程序进行索赔。
其他有特别规定的条款还有第12.3款。合同赋予了工程师对承包商发布工程变更指示并对变更的工作进行估价的权力。但对承包商获得上述付款进行了程序上的限制和规定，承包商必须在工程师的变更指示发出14天内，且在变更工作开始之前，向工程师提交其索取额外付款的意图；或者工程师在上述期限内将其变更费率或价格的意图通知承包商，承包商只有完成了上述程序，才有权依据索赔程序索赔。
2、工期延长的索赔程序
同样是第20.1款，规定了工期索赔程序，承包商要获得工期延长，同时要符合合同条件中的具体可延长工期的条件：
第8.4款（竣工时间的延长），变更或合同中某些单项工作量的显著变化；根据本条件某款，有权获得延长的原因；异常不利的气候条件；由于流行病或政府行为造成可用人员或货物的不可预见的短缺；由雇主、雇主人员、或在现场的雇主的其他承包商造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍。
第8.5款（当局造成的延误），承包商已努力遵守了工程所在国依法成立的有关公共当局所制订的程序，这些当局延误或打乱了承包商的工作，延误和中断是不可避免的。
承包商在遇到满足上述有理由的工期延误后，应按照第20.1条（承包商的索赔）的规定，向工程师发出通知。工程师每次按照第20.1条确定延长时间时，应对以前作出的确定进行审查，可以增加，但不得减少总的延长时间。
3、保持同期记录
当索赔事件发生时，承包商应有同期记录。同期记录中一般应包括索赔事件发生的时间、地点、索赔的直接依据，以及是否向工程师发出了索赔意向通知，是否抄送了雇主。还应记录承包商已经采取了哪些措施等。工程师有义务审查该同期记录。承包商在要求工程师对同期记录进行审查时，应同时请工程师说明他是否要求承包商保持其他记录。如果承包商保持了同工程师的沟通，这对承包商是有利的。同期记录对承包商以后可能提出的任何索赔是相当必要的。但如果承包商没有同期记录，并不意味着承包商索赔请求权的消灭，他可依据争端解决程序实现索赔权。但承包商的索赔权的实现只能限于既有记录所证实的情况，如果没有既有记录的证实，承包商的索赔权将不能实现。因此，无论如何，承包商都应做好任何施工现场记录，这对于承包商的利益来说是至关重要的。
4、提交索赔证明
证明环节是索赔能否成功的关键，承包商应遵守如下程序：首先应在规定的时间内，向工程师提交证明资料。合同规定，提交证明资料的期限为承包商向工程发出索赔意向通知后的28天内，或在工程师可能同意的其他合理时间内。如果提出索赔的事件具有连续影响时，在上述期限内所提交的详细报告只能被视为中间的，承包商应按工程师提出的合理时间间隔要求（一般按月），继续递交进一步的中间索赔证明资料，承包商应在索赔事件所产生的影响结束后28天之内递交一份最终索赔报告。但这里容易出现的问题是“索赔事件所产生的影响结束”的确定，实践中，某一具体事件的影响何时结束经常会发生争论，因此，承包商明智的做法是密切保持同工程师的关系，及时同工程师沟通，取得工程师的认可。
提交的证明资料应包括以下内容：
（1）总论部分。
概要地叙述发生索赔事项的日期和过程；说明承包商为了减轻因索赔造成的损失和损害而做的努力；索赔事项对承包商工期和费用的影响；以及承包商提出的索赔要求。
（2）论证索赔的依据和索赔额。
论证索赔的依据应按照合同条件和工程所在国的法律规定，充分阐明索赔的法律理由，使索赔要求建立在合同和法律的基础上。
同时，承包商应对索赔额和工期进行准确的估计，并进行有理有据的证明。证据内容选择可根据索赔内容的需要而定，包括：
工程所在国的重大政治、经济、自然灾害的正式报道（罢工、动乱、地震、飓风、异常天气、税收、海关新规定、汇率变化、法律、工资和物价定期报道等）；施工现场记录或报表、往来函件及照片摄像等；工程项目的财务和物资的记录、报表等。
提供证据资料应注意引用的每个证据的证明力。比如，对一个重要的电话记录或对方的口头命令，仅附上承包商自己的记录是不够的，最好附以经对方签字的记录，或附上当时发给对方要求确认该电话记录或口头命令的往来函件，即使对方未复函确认或修改，亦说明责任在对方，按合同的有关规定及惯例应理解为对方已默认。
如果承包商未能提交合同条件规定的证明资料，则承包商所获得的有关款项只能限于工程师或依据争端解决程序指定的任何仲裁人通过既有同期记录及其它记录所证实的情况来获得。
也就是说，在此情况下，索赔程序不再适用，转而适用“第20.6款“（仲裁）的争端解决程序，承包商得到付款的权利将受到限制。
5、索赔款的支付
工程师有义务在临时付款证书中证明那些已有详细申述的索赔，索赔额的确定应由工程师同雇主和承包商适当协商，如果承包提供的证明不足以证实全部的索赔，则承包商有权获得已满足工程师要求的那部分细节所证明的索赔款项的支付。在工程师收到报表和证明文件后56天内，雇主向承包商支付索赔款项。
如果雇主未在上述付款时间内付款，则应向承包商支付应付之日起的上述应付款索赔额的利息。如果索赔事件具有持续的影响以致使索赔额的支付被列在最终付款证书中，那么雇主应在收到最终付款证书后56天日之内向承包商支付，如果雇主未在上述付款时间内付款，则应向承包商支付从应付之日起的按月计算上述应付索赔额的利息，除非专用条件中另有规定，上述费用应以高出支付货币所在国中央银行的贴现率三个百分点的年利率进行计算，并应用同种货币支付。
如果承包商的一项索赔事件没有持续性的影响，他应将应获得的索赔额包含在月报表中，依据工程师颁发的临时证书获得索赔款的支付。如果承包商的索赔事件具有持续性的影响，那么承包商按规定在影响结束的28天之内向工程师提交最终详细报告，获得工程师的确认后应及时将应得的索赔额包含进月报表或竣工报表，最迟也应包含在最终报表中。如果承包商没有将索赔款项包含在最终报表，则意味着雇主不再对任何付款承担责任，对于承包商来说，则意味着承包商自动放弃了自己的权利。因此，索赔款的支付程序对承包商来说同样重要，在重视索赔的同时，还应关注确实得到了索赔款的支付。
承包商只有满足了上述程序，工程师才能受理承包商的索赔。如果承包商没有执行上述的程序，就只能求助于争端解决程序，且承包商是否能得到工期索赔以及得到的工期延长的期限将由仲裁庭根据能够证明的事实来确定。
二、争端解决程序
如果承包商没有按索赔程序的要求保持同期记录，并且承包商仍要求从该项权利得到救济，则可求助于争端解决程序。提交仲裁是承包商索赔权救济的一部分，争端解决程序具体包括以下三个程序阶段：
1、将争揣提交DAB（争端裁决委员会）
根据第20.2款规定，DAB应在投标书附录中规定的日期前，双方联合任命，由具有相应资格的一名或三名（“成员”）组成。如果对委员会人数没有规定，且双方没有另外协议，DAB应有三人组成。对任何成员的任命，可以经过双方相互协议终止，但雇主或承包商不能单独采取行动。除双方另有协议。
第20.4款规定，任何起因于合同或工程实施的争端（不论任何种类），包括对工程师的任何证书、确定、指示、意见或估价的任何争端，任一方可以将该争端以书面形式提交DAB，并将副本送另一方和工程师，DAB应在84天之内，或在可能由DAB建议并经双方认可的其他期限内，提出他的决定。除非合同已被放弃、拒绝或终止。即使进入了争端解决程序，承包商还应继续按照合同进行工程，并执行工程师的指令。
与索赔程序不同的是，争端解决程序并未限定将争议提交DAB的时间。争议还可能发生在工程完成多年以后，只要合同适用的法律规定的时效允许，承包商就可依据争端解决程序，首先将争端提交DAB，如果该DAB拒绝作出决定，则可直接进入国际仲裁。
如果承包商对DAB的决定不满或DAB未能在84天之内作出决定，则任一方可以在该期限满后28天内，向另一方发出不满通知。如果DAB已就争端事项向双方提交了他的决定，而任一方在收到DAB决定后28天内，均未发出表示不满的通知，则该决定应成为最终的，对双方均具有约束力。
2、优先致力于友好解决
第20.5款规定，如果已按照上述第20.4款发出了不满的通知，双方应在着手仲裁前，努力以友好方式解决争端。但是，除非双方另有协议，仲裁可以在表示不满的通知发出后的第56天或其后着手作出，即使未曾做过友好解决的努力。
双方通过友好协商解决争端应该是对双方最有利的方法，一方面可以使双方当事人继续保持良好的合作关系，另一方面，也会使双方减少诉讼和对抗所带来的负面影响。
3、仲裁
对于承包商和雇主来说，仲裁程序开始的前提是，经DAB对作出的决定（如果有）未能成为最终的和有约束力的任何争端或工程师未在合同规定的时间内作出决定，一方已按规定将提交仲裁的意向通知了另一方；或者争议双方未达成友好解决。即使DAB的决定成为最终决定并有约束力后，如果一方未能遵守，那么另一方也可直接提交仲裁，不需要进一步决定和友好协商。如满足上述条件可根据第20.6规定，通过国际仲裁对其作出最终解决。
仲裁裁决是终是终局的裁决。一裁终局原则是世界各国普遍接受的原则。裁决作出后，当事人如果就同一纠纷再申请仲裁或向法院起诉，仲裁机构或法院均不予受理。裁决书自作出了之日起发挥法律效力，当事人应当执行裁决，如一方拒绝执行，另一方可向有关法院申请执行。
任何合同都是在一定的“边界条件”下才能成立，而任何“边界条件”的变化都必须引起合同的变化，从这个意义上说这种变化对承包商来说是好事，是给承包商提供了索赔的机会。作为承包商应该了解，索赔是保护自己合法利益的合同武器，使合同双方的经济利益关系更加趋于平衡，必须正确对待索赔，它不是惩罚，而是合情合理的对实际损失的一种补偿。因此，每一个承包商都不仅要认真研究和掌握索赔的相关合同条款，而且要敢于和善于使用争议解决条款。国际承包市场在长期的发展过程中，不仅形成了比较公平的合同条款，而且形成了一整套比较完整的争议解决机制。只有敢于和善于使用这些条款、机制，承包商才能在实施合同过程中保护自己的合法权益。
FIDIC合同条件下的施工索赔 摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。 关键词：FIDIC合同条件，施工，索赔 在1989年1月正式发布的FIDIC 土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim )被作为一个独立的主题索赔程序( Procedure for claims ),以5个分条款(?)的篇幅 加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商( Con tractor )来说，施工索赔工作 十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1、索赔的发生和分类 索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Con stractor )的索赔案数远远超过业主( Employer)反索赔案数的原因。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗 址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会 引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations )。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表( BOQ- Bill of quantities )中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师( Engineer )指令增加新的工 作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况， 承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 (4)工期拖延(Construction delay )。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费( Liquidated damages for delay )。 (5)业主违约(Default of employer )。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时 限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nomin
合同管理与索赔案例43-45 《案例43》某国际工程合同规定允许价格调整，并采用国际通用的调整公式。调整以投标截止期前28天的参照价格为基数，通过对报价的测算分析确定各个调整项目占合同总价的比例。投标截止期前28天当日的参考价格见下表。而在第I个月完成的工程量为230万美元，第I个月的参考价格指数见下表： 则，第i月的物价调整后工程价款为： Pi=P０×?I×(Ti/T０)＝230万×1.114＝256.22万美元则，由于物价引起的调整为： Pi－P０＝256.22万－230万＝26.22万美元 《案例44》在非洲某水电工程中，工程施工期不到3年，原合同价2500万美元。由于种种原因，在合同实施中承包商提出许多索赔，总值达2000万美元。监理工程师作出处理决定，认为总计补偿1200万美元比较合理。业主愿意接受监理工程师的决定。但承包商不肯接受，要求补偿1800万美元。由于双方达不成协议，承包商向国际商会提出仲裁要求。双方各聘请一名仲裁员，由他们指定首席仲裁员。本案仲裁前后经历近3年时间，相当于整个建设期，光仲裁费花去近500万美元。最终裁决为：业主给予承包商1200万美元的补偿，即维持工程师的决定。经过国际仲裁，双方都受到很大损失。如果双方各作让步，通过协商，友好解决争执，则不仅花费少，而且麻烦少，信誉好。 《案例45》为了说明反索赔中的一些基本问题，下面分析一个由于
拖延和加速施工的费用索赔案例(见参考文献19)。 (一)工程概况某大型商业中心大楼的建设工程，按照FIDIC合同模式进行招标和施工管理。中标合同价为18329500元人民币，工期18个月。工程内容包括场地平整，大楼土建施工，停车场，餐饮厅等。 (二)合同实施状况在业主下达开工令以后，承包商按期开始施工。但在施工过程中，首先遇到如下问题： 1.工程地基条件比业主提供的地质勘探报告差， 2.施工条件受交通的干扰甚大， 3.设计多次修改，监理工程师下达工程变更指令，导致工程量增加和工期拖延。为此，承包商先后提出6次工期索赔，累计要求延期395天；此外，还提出了相关的费用索赔，申明将报送详细索赔款额计算书。对于承包商的索赔要求，业主和监理工程师的答复是： l. 根据合同条件和实际调查结果，同意工期适当的延长，批准累计延期128天； 2.业主不承担合同价以外的任何附加开支。承包商对业主的上述答复极不满意，并提出了书面申辩，指出累计工期延长128天是不合理的，不符合实际的施工条件和合同条款。承包商的6次工期索赔报告，包括了实际存在的并符合合同的诸多理由。要求监理工程师和业主对工期延长天数再次予以核查批准。从施工的第二年开始，根据业主的反复要求，承包商采取了加速施工措施，以便商业中心大楼早日建成。这些加速施工的措施，监理工程师是同意的，如由一班作业改为两班作业，节假日加班施工，增加了一些施工设备等等。就此，承包商向业主提出加速施工的费用赔偿要求。 (三)承包商的索赔要求监理工程师和业主对承包商的反驳函件进行了多次研究，在工程快结束时作出答复： 1.最
FIDIC合同条件下的施工索赔 关键词：FIDIC合同条件施工索赔 在1989年1月正式公布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedu re for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。关于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来讲，施工索赔工作十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践体会，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1索赔的发生和分类 1.1索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的缘故是专门多的，要紧如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情形下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，补偿各种风险引起的缺失。这确实是工程索赔中承包商(Co ntractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的缘故。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件紧密有关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有体会的承包商也无法事前预料。因此施工条件的专门变化必定会引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必定引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情形，承包商都可提出索赔要求，以补偿自己不应承担的经济缺失。 (4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素阻碍，经常显现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的打算外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated da
案例1： 某港口码头工程，在签订施工合同前，业主即委托一家监理公司协助业主完善和签订施工合同，以及进行施工阶段的监理，监理工程师查看了业主（甲方）和施工单位（乙方）草拟的施工合同条件后，注意到有以下一些条款。 1、乙方按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，乙方不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。 2、甲方向乙方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。 3、乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。 4、监理工程师应当对乙方提交的施工组织设计进行审批或提出修改意见。 5、无论监理工程师是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，乙方应按要求进行剥离，并在检验合格后重新进行覆盖或者修复。检验如果合格，甲方承担由此发生的经济支出，赔偿乙方的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，乙方则应承担发生的费用，工期应予顺延。 6、乙方按协议条款约定时间应向监理工程师提交实际完成工程量的报告。监理工程师接到报告7天内按乙方提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24小时前通知乙方。 问题：请逐条指出以上合同条款中的不妥之处，并提出应如何改正。 案例2： 某外资大型商业中心工程项目业主A与某一级施工企业B和某甲级监理公司C分别签订了工程施工合同和施工阶段监理合同，工程开工后发生了以下一些事件。 1、（事件一）在修建国际商品展销中心工程的基础施工中，由于班组违章作业，出现使已经过监理人员检验合格的基础钢筋位移质量事故，在浇注混凝土不久后，被监理方发现及时口头指示后书面通知承包方立即停工处理和整改。承包方按监理方指令执行，提出质量事故报告及处理方案，经监理工程师审查批准后实施。整改完成后，经监理方重新检验确认合格后，指令复工，继续进行基础混凝土施工。由此造成的经济损失由承包方承担，工期拖期不予延长，监理方还将此事故及处理情况向业主作了报告。而业主代表书面提出：出现质量事故，监理公司也应负一定责任，要求扣除1%的监理费作为罚金。 2、（事件二）在地下管道施工中，管道铺设完毕后，承包方曾书面通知监理方要求检查管道铺设质量。但监理方收到质量验收通知单后，在合同约定的时间内并未前来检验，也未提出延期检查的书面要求。因此，承包方即将管沟予以回填。为此，监理方书面指令要求承包方将管沟重新挖开，以便检验管道质量。承包方按监理方要求对官沟进行剥露，经监理方进行后，确认管道铺设质量未达到设计图纸和合同要求，也不符合标准和规范要求，管道接合部位严重漏水。因此，监理方要求承包方返工。承包方按要求进行了管道的返工处理，经监理方检验质量合格予以确认后，将管沟重新回填。为此，承包方提出管道返工费用由于是承
FIDIC合同条件的主要变化（2017年第二版） 2017年12月5-6日，FIDIC在伦敦正式发布2017年第二版FIDIC 合同系列文件。历经18年的运用，FIDIC对1999版新彩虹版合同条件进行了大幅修订，合同文本的字数也从1987年第四版的23600和1999版的30400增加到50000多字；条款也从1999版的167款增加到174款，使得FIDIC合同条件中相应的规定更加刚性化、程序化，对索赔、争议裁决、仲裁作出了更加明确的规定。2017年第二版FIDIC合同的应用，无疑会给业主、承包商和工程师等项目干系人带来巨大的挑战，对承包商的项目管理和合同管理提出了更严格和更高的要求。 2017年第二版编制原则 FIDIC解释的2017年第二版合同体系编制原则如下：强化项目管理工具和机制的运用；加强工程师的作用；平衡各方风险分配；更加清晰化，增强透明性和确定性；反映当今国际工程的最佳实践做法；解决过去17年来使用FIDIC合同1999版产生的问题；反映FIDIC合同最新发展趋势，融入金皮书中的内容。
2017年第二版合同的主要变化 2017年第二版合同将1999版合同的第20条进行拆分，形成了第20条[业主和承包商索赔]和第21条[争议和仲裁]，打破了1999版FIDIC 合同20条的体例安排。除此之外，2017年第二版合同的主要变化如下。 一、工程师 在FIDIC合同体系中，工程师的地位和角色发生了较大的变化。在2017年第二版中，FIDIC合同在第3.7款中仍然青睐于工程师为做出决定的角色，但对工程师提出以下要求。第一，在对任何事项或索赔做出决定时，应保持中立。除了2017年第二版合同第3.7款外，工程师依旧是业主的雇员，因此，在采用2017年第二版合同的实践中，工程师如何在做出决定时保持中立，还需要观察。另一方面，仅靠增加一个“中立”的词语是否能够真正改变工程师，特别是国际工程项目中本国咨询工程师的执业道德和标准，在2017年第二版尚未在国际工程项目中使用的初期，尚无法得出准确的结论或存在很大疑问。第二，与业主和承包商单独地或共同地进行磋商，鼓励业
（合同知识）FIDIC合同——索赔条件和案例分 析
FIDIC合同——索赔条件和案例分析 网址：http:///3498/index_4.html 编辑整理：中国注册监理师考试网文章日期：2008-2-268:46:53打印 FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位壹体。 咨询工程师于业主和承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该于业主和承包商之间独立地根据合同秉公决断，即将有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公正无倚地监督项目实施。 咨询工程师且不作为合同中的任何壹方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令且约束双方，行使法律上准仲裁人的权利，业主无权影响甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。于这个意义上，能够说业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作主要是和咨询工程师交往，许多具体事宜于实施前需先获其认可及推荐。要特别注意，和咨询工程师和业主的壹切往来必须采用书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，且建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司于某国承建的壹个公路项目系采用FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国壹家老牌咨询公司。 项目于实施过程中，遇到该国和邻国发生争端，邻国单方面关闭俩国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，经过壹年多的艰苦交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，且就此顺延工期29个月。 该项目于燃油危机发生后，于和咨询工程师及业主的索赔交涉中，经过认真研读标书，我们主要运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权利和义务
【案例一】埃及建设部项目工期延误及其费用索赔。 中建公司承建的埃及住宅十月六日城3000套工程，萨拉特城4000套工程和 萨达特城2000套工程，萨达特城二区工程3000套和玛利娜旅游村工程等，总建筑面积100余万吊，总工程合同价为124898640埃磅。在实施合同过程中，由于业主拖欠工程进度款，这是因为按合同规定对钢筋、水泥、木材、玻璃应由业主负责供应的指标迟迟不到位、工程变更频繁、地基承载力需作土质处理、砂暴等恶劣自然气候及非公司的过失等其他各种因素，造成合同工期在幅度延误和巨大的成本外额外开支，使公司蒙受重大经济损失。据此，中建公司邀请英国高级律师于1992年元月向埃及建设部提出索赔报告。 1 .工期延误一览表（见表4） 3?索赔费用计算
⑴ 人员往来机票费。因工期延误，为完成工程余额，5个项目共新来人员总数341人。北京至开罗往返机票为8030埃磅，该项索赔总金额为2738230埃磅。其计算公式为：人数X往返机票费二机票费索赔金额。 ⑵ 保函延期费。包括履约保函保证金利息损失、履约保函和机械保函的延期损失和机械保函延期上交税收费用损失。履约保函为合同额的5%中建公司向中 国人民银行提供履约保函额度的25%￡息抵押金，利息为18%下面分别进行计算: ①履约保函保证金利息损失计算式为： 履约保函额X无息抵押金（% X年息（% X延期（年）=履约保函保证金损失索赔金额 ②履约保函和机械保函延期费用损失计算式为： 已发生的实际费用（埃磅）部分+（美元）部分+预计将发生的部分 ③机械设备保函延期时上交的海关税损失计算式为： 机械设备保函费X海关税率（% X延期次数（次/年） ⑶ 劳动证、居住证办理延期费用。埃及政府规定，新办理劳动证、居住证的费用标准为： ①劳动证：新办费用为209埃磅，延期费用为106埃磅。 ②居住证：新办费用为42埃磅，延期费用为42埃磅。 ③各项目因工程延误，办理新来工作人员的劳动证、居住证费用损失的计算式为： 新办证人数X〔新办理劳动证费用+（延期费用X延期次数）+ （新办理居 住证费用X次数）〕=劳动证、居住证办理延期费用 ⑷ 拖欠工程款利息、合同期内的维修金利息，按合同完成工期结束时实际完 成工程营业额的5%勺维修金额及工程延长天数计算。 延期后工程维修金利息按剩余工程营业额的5%勺维修金额及延长期（工期延 长天数的一半）计算。维修金推迟支付利息索赔计算公式为： 合同规定完工结束时剩余工程营业额X 5% （维修金）X 18%（年利率）X 延长期（年）=维修金推迟支付利息 合同完工期内维修利息索赔计算式为： 合同期结束时已完工程营业额X 5%X 18%（年利率）X延长期（年）拖欠工程进度款利息，按业主认可的工程进度款额及实际天数计算。此项索赔额总计为2931159埃磅。 ⑸防火、防盗保险费损失。埃及政府规定，每年必须对工程进行防火、防盗 保险。工期延长，防火、防盗保险次数就要相应地增加，给中建公司造成了损失, 此项索赔金额总计为300944埃磅。 ⑹ 人工费上涨，各项项目剩余工程所需日数如表6所示。
FIDIC合同的索赔程序——某项目油料关税的索赔案例分析 2000年5月，中国水利电力对外公司与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建毛里求斯扬水干管项目的合同。该项目由世界银行和毛里求斯政府联合出资，合同金额477万美元，工期两年，监理工程师是英国GIBB公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 按照该项目的合同条款的规定，用于项目施工的进口材料，可以免除关税，我方认为油料也是进口施工材料，据此向业主申请油料的免税证明，但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。我们对合同条款进行了仔细研究，认为这与合同的规定不相一致，因此我方提出索赔，要求业主补偿油料进口的关税。 一、索赔通知 按照FDIC条款53.1条的规定，如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔)，承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内，通知监理工程师承包商将提出索赔要求，并将该通知抄送业主。 我方按照上述规定，在2000年9月15日正式致函监理工程师，就油料关税提出索赔，索赔报告将在随后递交，并将该函抄送了业主。 二、索赔记录 按照FIDIC条款第53.2的规定，在递交了索赔通知之后，承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案，以作为索赔的依据或证据。而监理工程师在收到索赔通知后，不论业主是否对该项目的索赔承担责任，都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 因此，我方在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量，并将有我方与供货商双方签字的交货单复印附后，以便作为计算油料关税金额的依据。监理工程师肯定了我们的做法，要求我们继续保持记录并按月上报。 三、索赔报告 按照FDIC合同条款53.3的规定，在递交索赔通知的28天或监理工程师认为合理的期限内，承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前，这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额，承包商应该按照监理工程师要求，继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的28天内递交最终的索赔金额。 索赔报告的关键是索赔所依据的理由。只有在索赔报告中明确说明该项索赔是依据合同条款中的某一条某一款，才能使业主和监理工程师信服。为此，我方项目经理部仔细地研究了合同条款。 合同条款第二部分特殊条款第73.2条规定：凡用于工程施工的进口材料可以免除关税；对进口材料所作的定义是： (1)当地不能生产的材料； (2)当地生产的材料不能满足技术规范的要求, 需要从国外进口； (3)当地生产的材料数量有限, 不能满足施工进度要求, 需从国外进口的； 我们提出索赔的第一个理由是: 油料是该项目施工所必需的, 而且, 毛里求斯是一个岛国, 既没有油田也没有炼油厂, 所需的油料全部是进口的, 因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样, 享受免税待遇, 而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的。 其次, 我们从其他在毛里求斯的中国公司那里了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明, 这说明有这样的先例, 我们将财政部给这个项目签
案例分析3 2009-07-24 12:05 《案例1》某工程合同总价380万元,总工期15个月.现业主指令增加附加工程的价格为76万元,则承包商提出:总工期索赔=附加工程或新赠工程量价格×原合同总工期/原合同总价=76万×15个月/380万=3个月2.按单项工程工期拖延的平均值计算 《案例2》 某工程有A、B、C、D、E五个单项工程.合同规定由业主提供水泥.在实际施工中,业主没能按合同规定的日期供应水泥,造成工程停工待料.根据现场工程资料和合同双方的通信等证明,由于业主水泥提供不及时对工程施工造成如下影响: A 单项工程500立方米混凝土基础推迟21天; B单项工程850立方米混凝土基础推迟7天; C单项工程225立方米混凝土基础推迟10天; D单项工程480立方米混凝土基础推迟10天; E单项工程120立方米混凝土基础推迟27天.承包商在一揽子索赔中,对业主材料供应不及时造成工期延长提出索赔如下:总延长天数=21十7十10十10十27=75天平均延长天数=75/5=15天工期索赔值=15十5=20天这里附加5天为考虑它们的不均匀性对总工期的影响.比例分析方法有如下特点: (l)计算简单、方便,不需作复杂的网络分析,在意义上人们也容易接受,所以用得也比较多. (2)常常不符合实际情况,不太合理,不太科学.因为从网络分析可以看到,关键线路活动的任何延长,即为总工期的延长;而非关键线路活动延长常常对总工期没有影响.所以不能统一以合同价格比例折算.按单项工程平均值计算
同样有这个问题. (3)这种分析方法对有些情况不适用,例如业主变更工程施工次序,业主指令采取加速措施,业主指令删减工程量或部分工程等,如果仍用这种方法,会得到错误的结果.这在实际工作中应予以注意. (4)对工程变更,特别是工程量增加所引起的工期索赔,采用比例计算法存在一个很大的缺陷.由于干扰事件是在工程过程中发生的,承包商没有一个合理的计划期,而合同工期和价格是在合同签订前确定的,承包商有一个做标期.所以它们是不可比的.工程变更指令会造成施工现场的停工、返工,计划要重新修改,承包商要增加或重新安排劳动力、材料和设备,会引起施工现场的混乱和低效率.这样工程变更的实际影响比按比例法计算的结果要大得多.在这种情况下,工期索赔常常是由施工现场的实际记录决定的. 《案例3》 某工程,按原合同规定的施工计划,工程全部需要劳动力为255918人.日.由于开工后,业主没有及时提供设计资料而造成工期拖延13.5个月.在这个阶段,工地上实际使用劳动力85604人.日.其中临时工程用工9695人.日,非直接生产用工31887人.日.这些有记工单和工资表为证据.而在这一阶段,实际仅完成原计划全部工程量的9.4%.另外,由于业主指令工程变更,使合同工程量增加20%(工程量增加索赔另外提出).承包商对由此造成的生产效率降低提出费用索赔,其分析如下:由于工程量增加20%,则相应全部工程的劳动力总需要量也应按比例增加.合同工程劳动力总需要量=255918×(1+20%)=307102人.日.而这阶段实际仅完成9.4%的工程量: 9.4%工程量所需劳动力=307102人.日×9.4%=28868人.日则在这一阶段的劳动生产效率损失应为工地实际使用劳动力数量扣除9.4%工程量所
FIDIC合同——索赔条件和案例分析FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位一体。 咨询工程师在业主与承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该在业主与承包商之间独立地按照合同秉公决断，马上有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公平无倚地监督项目实施。 咨询工程师并不作为合同中的任何一方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令并约束双方，行使法律上准仲裁人的权益，业主无权阻碍甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。在那个意义上，能够讲业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作要紧是与咨询工程师交往，许多具体事宜在实施前需先获其认可及举荐。要专门注意，与咨询工程师和业主的一切往来必须采纳书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，并建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司在某国承建的一个公路项目系采纳FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国一家老牌咨询公司。 项目在实施过程中，遇到该国与邻国发生争端，邻国单方面关闭两国边境，停止向那个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，通过一年多的困难交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，并就此顺延工期29个月。 该项目在燃油危机发生后，在与咨询工程师及业主的索赔交涉中，通过认真研读标书，我们要紧运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权益和义务 业主一样在合同专门条款中加入限定：“关于给承包商增加额外费用、核定索赔金额、确认延长工期等将导致工程追加开支的决定，咨询工程师
固定总价合同索赔成功的案例分析 一、案情介绍： 固定总价合同索赔成功的案例分析 但在合同的实际履行过程中，电厂公司所提供的施工图设计与签订合同时初步概算设计的工程量存在根本的区别，施工图设计无论 从工程量、工程范围、还是工程造价上都大大突破了初步设计，合 同原约定的工程量及工程价款因业主的变更，施工方电建公司无法 满足施工图的设计要求，如按施工图施工则势必要变更合同，而按 合同约定施工即无法按电厂公司提供的施工图施工。 事实上，电厂公司的实际图纸等大量要求改变了原合同约定的工程量，电建公司只好按实际施工图设计的新内容进行工程建设施工，无条件满足发包方电厂公司的要求进行了全面的施工。 工程竣工结算时发包方与承包方在结算合同价上出现了严重分歧：电厂公司认为，既然合同是包死价，结算只能按照包死价进行结算; 电建公司认为，合同虽然约定是包死价，但是在合同履行的过程中，发包方已经变更了原来初步设计的工程量等项目，改变了原来合同 约定时的工程量等项目，属工程变更，应按照变更后的实际施工图 工程量进行如实结算。 双方故此产生结算争议。在长达四年的结算过程中，电厂公司自己委托鉴定单位进行了单方审价，且要求在原包死的范围内审价， 而拒绝按变更后的工程量据实结算，在双方无法达成一致的情况下。给承包方电建公司造成了巨大的经济损失。无奈电建公司依据合同 的约定，于2012年7月向仲裁委申请了仲裁。 二、案件的审理与仲裁 该电厂工程从2009年9月开工，至2011年底竣工，结算工作一直延续到2012年年底。在此期间，双方形成了大量的工程结算资料。
最终，仲裁庭在承包方的全面完整的举证之下采纳了我方的观点，认同该工程应该据实结算，而不应按照原来双方签订的固定价合同 结算。到此，我方就基本上突破了结算所依据的原合同的包死价的 限制。 于是，2013年4月电建公司正式申请进行司法鉴定，因为在与 电厂公司共同选择司法鉴定机构过程中，无法达成一致意见，所以 仲裁庭指定了司法鉴定所单位，对该工程造价进行了整体鉴定。司 法鉴定最终的结果是：电厂整体工程造价为103849163.14元。这个 结果大大超出了原“合同包死价”和发包方单方审价的数额，基本 上实现了提起仲裁的目的。 仲裁委在该鉴定结果的基础上，再次组织双方进行调解。双方对工程整体造价和还款方式等事项再次进行协商，并达成一致，电厂 整体造价为10270万元，仲裁委根据双方
CO-OPERATIVE ECONOMY&SCIENCE 部门（委托人）的主要问题是选择激励方案的最优化问题。通过对监督市场分析，观察政府质量监督机构监督行为结果和其实施监督的成本付出情况，政府管理部门就可以进行监督政策调整和监督取费激励，制定有效的激励方案，使得政府质量监督机构为了自身利益最大化去采取积极监督的策略，从而达到建设工程质量的社会效益最大化。 正是由于工程质量监督机构与政府之间的委托代理关系和信息不对称，导致 工程质量监督机构有可能为了实现自身 利益的最大化而出现逆向选择和道德风 险。然而，根据信息经济学的理论，要解决 委托代理关系而带来的逆向选择和道德 风险问题的核心是设置有效的激励机制。 因此，建立建设工程质量政府监督机构激 励机制，对促进工程质量监督机构提高监 督效率，防止出现逆向选择和道德风险等 都有非常重大的意义。 （作者单位：江西省永丰县建筑质检 站） 主要参考文献： ［1］柯武刚，史漫飞.制度经济学：社会秩 序与公共政策.北京：商务印书馆，2003. ［2］尼斯坎南.官僚制与公共经济学.北 京：中国青年出版社，2004. ［3］李必强，刘运哲.现代企业组织制度中 的委托-代理关系.中国管理科学，1999. 提要工期索赔是施工项目索赔的重点，FI D I C施工合同条件在涉外工程项目中应用广泛。首先从工期索赔的目标与重点分析工期索赔的重要地位；根据FI D I C施工合同条件的具体条款，从承包商的角度，按照索赔事件的性质分类对工期索赔进行针对性的分析。 关键词：工期索赔；施工项目；FI D I C施工合同条件 中图分类号：F27文献标识码：A 引言 《土木工程施工合同条件》（简称FIDIC施工合同条件）被誉为“土木工程合同的圣经”，它是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验的基础上由国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出来的。这些条件具有国际性、通用性和权威性，其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。在世界各地，凡世界银行（W.B）、亚洲开发银行（ADB）、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本（在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”）。 在我国，随着渐增的企业参与国际工程承包，越来越多的项目开始选择使用FIDIC施工合同条件。因而，掌握FIDIC施工合同条件对于我国建筑行业走向国际市场承接涉外工程 项目，参与国际竞争，尽快熟悉掌握相关国际 通用规则，具有指导意义。工程索赔是工程承 包施工的正常现象，是弥补承包商经济损失的 有效途径，FIDIC施工合同条件的核心是索赔 与反索赔，而工期索赔是整个索赔的重点，本 文从承包商的角度探讨FIDIC施工合同条件 下的工期索赔。 一、工期索赔的地位 首先我们应该牢记FIDIC合同的宗旨，即 “承包商以工作得到报酬，业主付款获得工 程”。索赔本身具有风险的工作，若处理不当， 会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重 负面影响。因此，承包商需要用心研究合同工 期相关的索赔问题，争取按计划竣工。 （一）工期索赔目标。工期索赔在实际操作 上，对承包商来说主要为两个方面的目的：一 是工期索赔是承包商向业主要求延长施工（将 原来竣工日期合理延期）。由于合理的工期延 长承包商可以不承担误期损害赔偿费。在国际 工程施工合同中，这个误期损害赔偿费是用以 补偿由于工程项目较晚投入运行使用而发生 的经济损失，按日计算赔偿金，其数据是相当 大的，可以累计达到工程项目合同额的10%； 二是争取因业主责任的工期延长造成的费用 损失的赔偿。可以看出，工期索赔与费用索赔 密切相关。 （二）工期索赔重点。工程项目首先应在资 源均衡前提下，选择并实现项目最佳的经济工 期，确保工程最终赢利。工期设定应遵循切实 可行的原则，进行动态、全过程管理。国际工程 的不确定因素越多，给工期的影响就越大，因 此承包商应做好工期索赔的管理。工期索赔的 重点有： 1、承包商建好施工项目是索赔成功的前 提条件，投标报价决策时不应依赖索赔。承包 商只有把施工项目建好，使业主的投资产出效 益，便可以拉近与业主的关系并改善索赔氛 围，才会有最终利益。承包商在项目投标决策 时要进行相应的风险分析，在签订合同时考虑 周详，使得合同双方风险承担均衡，避免大量 索赔事件。 2、承包商应识别并把握好索赔时机，做好 单项索赔。据FIDIC施工合同条件，索赔应在 索赔事件发生28日内提出，应该尽早提出书 面索赔报告；实践表明单项索赔的成功率远大 于一揽子索赔，所以应争取做好单项索赔。 3、积极准备基础材料，索赔理由遵循合同 条件，做到有理有据。包括有针对性的基础材 料齐备并参考国际通用的计算方法进行计价， 做到数据准确、材料齐全。 4、工期索赔工作从开始进行系统化管理， 积极防范业主索赔。系统化管理是指从项目组 FIDIC施工合同条件下的工期索赔 □文/李玉静胡振一 管理/制度 48 《合作经济与科技》2009年12月号上（总第382期）
1．浦东机场二期扩建工程简介 浦东机场扩建工程是上海航空枢纽建设的重要组成部分，于2005年12月全面开工，工程主要包括建设浦东机场第二航站楼、第三跑道、西货运区一级市政配套工程。二期航站区工程是重中之重，07年7月份完成第二航站楼130万平方米的室内装饰工程；10月份完成建筑面积3.6万平方米的航站楼配套宾馆工程；11月份完成航站楼及交通中心41个系统中的航班生产类设备及系统联动调试；年底完成航站楼及交通中心共计1.1万台套机电及其他弱电类设备安装及系统调试；年底完成整个65万平方米的二期航站区工程的竣工及初验工作。 二期飞行区工程年内将完成面积达266余万平方米混凝土道面工程，浇筑的混凝土共达85万立方米。07年6月份完成84万平方米的第二航站楼站坪工程；9月份完成110万平方米的第三跑道场道主体工程；年底完成第三跑道工程和72万平方米的西货运机坪工程的竣工及初验。 西货运区工程是浦东机场打造货运枢纽的重要货运设施。8月份完成国内最大的全自动集装货物处理系统工艺设备到货及安装；年底基本完成建筑面积近20万平方米、年处理能力120万吨的西货运区建筑安装工程。综合配套工程量大面广，主要包括两座35KV变电站工程、机场南进场市政道路工程、机场西围场河工程、第二能源中心工程等，也都相应制定了建设节点计划，确保年底完成竣工及初验。 根据民航总局和上海市政府关于浦东机场二期扩建工程计划于2007年底完工，并于2008年3月底投入运行的指示和要求，机场二期扩建工程的建设管理要对工程建设的质量、进度和造价控制目标实施全面地动态控制与跟踪，达到建设预期的目的。 FIDlC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，其组织是由若干个专业执行委员会和秘书处及21 人的委员会组成，总部设在瑞士洛桑。FIDIC条款是国际咨询工程师联合会和欧洲国际建筑联合会共同编制的通用土建工程合同条件。 本文结合浦东国际机场二期工程的工程管理过程，进行FIDIC合同的实际应用分析。 2. 案例 某业主通过公开招标与一承包商签订了一份框架结构高层写字楼的施工合同，地下一层，地上16层，钻孔灌注桩基础。采用FIDIC《施工合同条件》作为标准合同文本。中标合同价为42585600元，工期24个月。在监理工程师下达开工令以后，承包商按期开始施工，其施工进度计划也已得到批准。但在施工合同中，出现了一系列问题： 事件1：在土方开挖时，由于现场附近的一条主干道修路，车辆都集中到工地边上的一条路上行驶，造成交通堵塞，施工受交通影响很大。因此，挖土机和运土的汽车均达不到投标计算时的工效，每天只能完成计划挖运土方量的一半。由于工效降低，造成机械费增加和施工进度计划远远落后于原计划。事件2：当土方工程接近完成时，承包商就向工程师递交了需要尽快拿到桩基础施工图纸的通知。桩基础施工由于图纸延迟一周提供，现场停工待图，使桩位迟迟难以确定，造成桩基础施工开始时间拖后一周。 事件3：桩基础施工中，由于钻孔机出现故障停工1天。 承包商按照合同中规定的程序和时间限制提出了索赔通知和索赔报告。其中索赔理由是：根据合同第4.12款，事件1要求顺延工期10天和补偿增加的机械费、工地管理费、总部管理费和利润损失。因为这属于不可预见的物质条件，因为工地边上的这条路并不是主要交通道路。根据合同第1.9款，
案例1：某港口码头工程，在签订施工合同前，业主即委托一家监理公司协助业主完 善和签订施工合同，以及进行施工阶段的监理，监理工程师查看了业主（甲方）和施工单位（乙方）草拟的施工合同条件后，注意到有以下一些条款。 1、乙方按监理工程师批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，乙方不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。 2、甲方向乙方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。 3、乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。 4、监理工程师应当对乙方提交的施工组织设计进行审批或提出修改意见。 5、无论监理工程师是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，乙方应按要求进行剥离，并在检验合格后重新进行覆盖或者修复。检验如果合格，甲方承担由此发生的经济支出，赔偿乙方的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，乙方则应承担发生的费用，工期应予顺延。 6、乙方按协议条款约定时间应向监理工程师提交实际完成工程量的报告。 监理工程师接到报告7 天内按乙方提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24 小时前通知乙方。 问题：请逐条指出以上合同条款中的不妥之处，并提出应如何改正。 案例2： 某外资大型商业中心工程项目业主A与某一级施工企业B和某甲级监理公司 C 分别签订了工程施工合同和施工阶段监理合同，工程开工后发生了以下一些事件。 1、（事件一）在修建国际商品展销中心工程的基础施工中，由于班组违章作业，出现使已经过监理人员检验合格的基础钢筋位移质量事故，在浇注混凝土不久后，被监理方发现及时口头指示后书面通知承包方立即停工处理和整改。承包方按监理方指令执行，提出质量事故报告及处理方案，经监理工程师审查批准后实施。整改完成后，经监理方重新检验确认合格后，指令复工，继续进行基础混凝土施工。由此造成的经济损失由承包方承担，工期拖期不予延长，监理方还将此事故及处理情况向业主作了报告。而业主代表书面提出：出现质量事故，监理公司也应负一定责任，要求扣除1%的监理费作为罚金。 2、（事件二）在地下管道施工中，管道铺设完毕后，承包方曾书面通知监理方要求检查管道铺设质量。但监理方收到质量验收通知单后，在合同约定的时间内并未前来检验，也未提出延期检查的书面要求。因此，承包方即将管沟予以回填。为此，监理方书面指令要求承包方将管沟重新挖开，以便检验管道质量。承包方按监理方要求对官沟进行剥露，经监理方进行后，确认管道铺设质量未达到设计图纸和合同要求，也不符合标准和规范要求，管道接合部位严重漏水。因此，监理方要求承包方返工。承包方按要求进行了管道的返工处理，经监理方检验质量合格予以确认后，将管沟重新回填。为此，承包方提出管道返工费用由于是承包方原因造成的质量不合格应自己承担外，要求发包方补偿再度剥露费用（包括重新开挖、回填以及更新由于重挖造成的部分管道损坏的费用）76000 元和工期延长8 天。 3、（事件三）在修建该商业中心的东方广场和商业大厦工程中，开挖基础坑时，发
浅析FIDIC合同条件的索赔和争端解决程序 赵晓伟 为了反映国际工程承包市场的新发展，进一步指导国际工程的实践，国际咨询工程师联合会于1999年9月正式出版了四本新合同条件，包括《施工合同条件》（以下称“新红皮书”），《生产设备和设计—施工合同条件》（新黄皮书），《设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》（银皮书）以及《简明合同格式》（绿皮书）。新红皮书的适用条件与1987年第四版《土木工程施工合同条件》（以下称“红皮书”）基本相同，即适用于由业主提供设计、工程师负责项目管理的单价合同模式。但新版红皮书的应用更加广泛，不仅仅限于土木工程，还可以应用到机械、电气等工程。新红皮书无论从结构上还是从内容上都对原红皮书作了较大幅度的更改与完善。本文主要从承包商的角度对新红皮书中涉及的索赔、争端及仲裁内容进行分析。 一、索赔程序 在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照工程项目合同条件和国际惯例的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如下。 1、提出申请。在施工的过程中，按照FIDIC合同条款，书面的索赔通知书，应索赔事项发生后的28天以内，向工程师正式提出，逾期才报告，将遭工程师的拒绝。 2、准备与报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在索赔事件发生后42天内承包商要向工程师提交正式的索赔书。如果索赔事项的影响还在发展时，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后每月承包商根据情况的发展提交进一步的索赔书，事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师审定。 3、当工程师接到索赔资料后，42天内应答复承包商，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见。 4、对于根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，工程师应按照第3.5款规定来决定承包商索赔的工期和款项，应加入每月的支付证书中。如果承包商接受此决定，那么此事件结束。如果不同意，经友好解决无效，进入仲裁程序。 5、如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条款，承包商即失去一切索赔权。 对于追加付款索赔和工期索赔的程序，根据具体的合同条款具体分析。 1、追加付款的索赔程序 新红皮书第20.1款规定了追加付款的索赔程序，如果承包商认为，根据本合同条件的任何条款或与合同有关的其文件，他有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应向工程师发出通知，说明引起索赔的事件或情况。 与此同时，合同中还规定了承包商在遇到某些突发事件并且影响承包商的利益时，承包商应“尽快”或“立即”通知工程师，以及承包商得到工程师指令工程变更的付款必须遵循的程序。根据特别法优于普通法和特殊条款优于普通条款的原则，承包商应首先遵守每个条款的特殊规定，并且总体上不能违反索赔程序的具体规定，这样，对于维护承包商的合法权益更有保障。 有特别规定的“尽快”或“立即”通知条款包括： 第4.12款，如果承包商遇到全认为不可预见的不利物质条件，应尽快通知工程。（“物质条件”系指承包商在现场施工时遇到的，自然物质条件和人为的及其他物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件）。 第4.24款，如果承包商在现场发现化石、硬币等物品，承包商应进行有效的保护，在移动上述物品之前，应立即通知工程师，由工程师就处理上述物品发出指示。 上述两种情况下，承包商应首先按合同的规定尽快或立即通知工程师，然后按合同规定的索赔程序进行索赔。