证券投资学期末测试题一

第一学期证券投资学期末考试试题（A）一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。

2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。

3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。

4. 按有无抵押担保债券可以分为和。

5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和。

6.按证券市场功能的不同，可分为和。

7.我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称）二、选择题（ 1′× 10 = 10′）1. 市盈率的计算公式是（）A.每股价格乘以每股收益B.市场价格除以帐面价值C.每股价格除以每股收益D.每股价格加上每股收益2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数3. 属于资本证券的是（）A.支票B. 债券C.提单D.银行券4. 不属于市场行为的四要素的是（）A.价格B.指数C.空间D.成交量5．影响证券市场价格的首要因素是（）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（）A.远期合约B.期货合约C.掉期合约D.投资基金7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价9.开盘价与收盘价相等的K线是（）A.锤形线B. 纺锤线C. 十字形D.光头线10.某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（）A. 40B. 22C. 20D.36.7三、名词解释（ 4′× 5 = 20′）1.有价证券2.优先股3.开放式基金4.股价指数5.证券上市四、简答题（ 5′× 4 = 20′）1.股票的特征2.开放式基金与封闭式基金的区别3.证券市场的参与者4.技术分析的定义和假设五、计算题（ 5′× 3 = 15′）1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。

证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。

（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。

（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。

（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。

（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。

（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。

（）8. 技术分析适用于短期投资决策。

（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。

（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。

（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。

2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。

四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。

2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。

五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。

证券投资学期末试卷一、选择题1.一个股票有10万股流通股，公司总股本为20万股，当股票价格从20元/股涨到25元/股时，该股票的市值____。

A.增加了50%B.增加了25%C.增加了66.67%D.增加了20%2.以下关于股票分红的说法，正确的是____。

A.股票分红是公司向股东每年分配的利润B.股票分红是公司向股东每年分配的资本C.股票分红是公司增发新股向股东分配的份额D.股票分红是公司借新债项向股东分配的权益3.以下哪种投资公司不属于指数基金____。

A.交易所交易基金B.指数型开放式基金C.指数型ETF基金D.指数型货币市场基金4.以下哪种公司不属于创业板公司____。

A.银行B.高新技术企业C.成长型企业D.行业龙头企业5.以下哪种风险不属于股票市场的风险____。

A.系统性风险B.市场风险C.流动性风险D.公共风险二、判断题1.股票走势图中的收盘价是指当天股票收盘时的价格。

（）2.如果公司在某个季度的净利润为0，则该公司就不能进行股票分红。

（）3.股票基金是一种传统的被动型投资方式，其收益水平很难超过市场平均水平。

（）4.股价越高，公司市值越高，该公司的财务指标也就越优秀。

（）5.在购买股票前，必须对市场风险、行业风险和个股风险进行详细分析，以避免投资风险。

（）三、简答题1.请简述一支股票的投资回报率和总回报率之间的关系。

2.请解释一下股票分红的含义及其对投资者的影响。

3.请简述一下交易所交易基金（ETF）的工作原理。

4.请解释一下股票市场的流动性风险。

5.请简述一下主动基金和被动基金的区别。

四、计算题1.小明购买了一家公司的1000股股票，该公司总股本为2000万股，小明按每股20元买入。

如果该公司后续公布每股现金分红1元，小明的总回报率为多少？2.某创业板公司前一年净利润为2000万元，总股本为5000万股，每股收益为0.4元。

当前该公司的股价为20元/股，计算该公司的PE比率为多少？五、论述题1.请论述一下投资者在选择股票时应该考虑哪些因素。

期末测试题一《证券投资学》本科试卷一、单选题…………………………………………………………（15分）（请将答案填至下表，否则不计分；每题1分，共15题，15分）1．按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。

A. 500B. 100C. 1000D. 502．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性3．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券4．证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平B.公开C.公正D.安全5．沪、深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25 6．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货7．行业分析属于一种（）。

A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有8．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量 D．行业大环境9．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表10．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线11．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价12．连接连续下降的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线 C．支撑线D．下降趋势线13．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格14．有甲乙丙三人，均申报买入某股票。

申报价格和时间分别为( )交易的优先顺序为______。

A . 甲乙丙 B. 乙甲丙 C. 甲丙乙 D. 乙丙甲15．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

证券投资学》期末试题一、单项选择题1．由于___ 的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案： C 2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__ 。

A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案： B3．有价证券所代表的经济权利是__ 。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案： D4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_ 。

A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案： B5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是_ 。

A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案： A6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_ 。

A A 股B N 股C S 股D H 股答案： A7．通常信用度高并被称为“金边债券”的是_ 。

A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案： A8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是C 附有可转换条款的债券答案： B 9．证券投资基金由 ___ 托管，由 ___ 管理和操作。

A 托管人 管理人B 托管人 托管人C 管理人 托管人D 管理人 管理人答案： A10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是答案： A 11．以下不属于封闭型投资基金特点的是 _ 。

A 有明确的存续期限B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易 答案： C12．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 _ 。

A 成长型基金B 股票型基金C 平衡型基金D 收入型基金 答案： A13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是 。

A 场内经纪商B 佣金经纪商C 专业经纪商D 做市商 答案： B14．专门为证券发行与证券交易办理登记、 存管、 过户和资金结算交收业务的中介机构是备A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司 答案： B15．以下关于证券发行市场的表述正确的是 _A 有固定场所B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案： C16．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是 。

证券投资分析期末综合测试题一、期末考试题型1、填空题（每空2分，计20分)2、单选题（每题2分,计12分)3、多选题（每题2分，计10分）4、简答题（每题10分。

计40分）5、论述题（18分)二、测试题一、填空1.对证券按其性质的不同，证券可分为、、 .2. 证券按所体现的内容不同，有价证券可分为、、。

3．证券的特征中和是证券应当具备的两个最基本特征。

4。

H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。

5。

证券市场的交易方式一般实行经纪人，买卖双方不直接见面而是委托经纪人达成交易。

6。

证券市场的自律性组织包括和。

7．证券市场按交易对象可以分为_________、和_______证券市场.8.是公司的常设权力机构，向股东大会负责，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权利机构，是公司的业务执行机关。

9.欧洲债券是以一种以的货币作为面值单位,且发行者所在国、发行市场所在国及票面货币所在国具有不同国籍的国际债券。

10。

影响基金市价波动的基本因素一般包括、和社会心理因素。

11。

证券投资基金的当事人有、和。

12。

.在债券中筹资成本最高的是 .13.普通股获利率。

又称股息实得利率，是指和的百分比。

14.基金持有人与基金管理人的关系实质上是与经营者之间的关系。

15。

光头光脚的阳线开盘价等于________，收盘价等于________.16。

如果某一天某只股票的k线图是光头光脚的大阴线，则表明开盘价远远大于______价。

17.与证券投资相关的所有风险称为总风险。

总风险可分为和两大类.18。

期权合约中唯一的变量是权利金, 就是期权的价格。

19..与证券投资相关的总风险可分为和两大类。

20。

常见的认股权证主要有：和 .二、单项择题1.股份公司发行的股票具有( )的特征.A提前偿还B无偿还期限C非盈利性D股东结构不可改变性2.下列证券投资品种中（）是风险最大的。

A公司债券B国债C普通股票D金融债券3。

《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。

证券投资学期末试卷一、单选题（20*2=40）1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。

A．所有金融资产 B．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。

A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A．吸引消费者 B．安抚股东C．抵消债务 D．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指（ D ）A．凭证证券 B．货币证券C．货物证券 D．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）A．短期债券 B．中期债券C．长期债券 D．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A．较高 B．无法预测C．处于中等水平 D．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。

A．国民生产总值 B．CPIC．失业率 D．PMI指数10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。

A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元11、道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。

A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。

A.人民币B.美元C.港元D.日元13、影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素14、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯15、判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数16、以下被称为“金边债券”的是（ A ）A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券17、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称指数债券的是（ C ）A.附息债券B.贴价债券C.浮动利率债券D.零息债券18、由于（ C ）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。

A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。

A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。

A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。

A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。

A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。

A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。

《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。

（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。

（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。

（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。

（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。

（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。

（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。

（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。

（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。

（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。

（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。

（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。

（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。

（）14．支撑线与压力线可以相互转化。

（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。

（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。

（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。

请把题中缺少的文字填在横线上。

1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。

2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。

3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。

4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。

5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。

6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。

7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。