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尽职调查提纲范文
引言：
-提出尽职调查的概念和目的
-强调尽职调查对于决策的重要性
一、目标企业的概况：
-公司名称、注册资本、成立时间等基本信息
-企业的组织结构和经营范围
-公司的发展历程和经营状况
二、市场分析：
-行业市场容量、增长率和竞争格局
-公司在市场中的定位和市场份额
-公司的竞争优势和不足
三、财务分析：
-公司的财务报表分析，包括利润表、资产负债表和现金流量表-项目的盈利能力、流动性和偿债能力分析
-公司的财务稳定性和可持续发展能力
四、法律和合规风险：
-公司是否存在违法行为和合规风险
-公司是否存在诉讼和知识产权问题
-公司合同是否合法有效
五、人力资源和组织文化：
-公司的组织架构和人员配置
-公司员工的素质和竞争力
-公司的管理体系和企业文化
六、供应链和产品质量：
-公司的供应链管理和供应商合作情况
-公司的产品质量及相关认证和合规要求
-公司的退货和客户维权情况
七、市场前景和增长潜力：
-行业发展趋势和市场前景
-公司的产品创新和市场拓展计划
-公司的竞争优势和可持续发展能力
八、风险和不确定因素：
-公司面临的行业竞争风险和市场变化风险
-公司内部管理风险和人员变动风险
-公司的经营策略和执行风险
九、结论和建议：
-对目标企业的综合评价
-针对目标企业的风险和不确定因素的建议
-对投资或决策的总体建议
结尾：
-总结尽职调查的重要性和价值
-强调将尽职调查结果与决策相结合的重要性-提出进一步研究的方向和建议
-引用参考的数据、报告和研究。

尽调清单：完整尽调访谈安排提纲引言尽调是一项十分重要的工作，它可以帮助我们深入了解目标公司的财务、业务以及管理情况等方面。

在进行尽调时，不仅需要仔细地查阅资料，还需要与目标公司进行访谈，以便更全面地了解其情况。

下面是一份完整的尽调访谈安排提纲，旨在帮助我们在进行尽调时更加有条理、高效地进行访谈。

目标公司背景介绍在进行尽调访谈之前，需要先了解目标公司的背景。

包括公司的历史、使命、愿景、核心价值观、业务范围、发展战略等方面。

在访谈时，可以就这些方面进行提问，以更全面地了解目标公司。

历史以及使命、愿景、核心价值观1.目标公司的历史背景是什么？公司的创始人是谁？2.公司的使命、愿景、核心价值观是什么？公司是如何平衡利益与责任的？业务范围以及发展战略1.目标公司的业务范围是什么？主要产品或服务是什么？2.公司的发展战略是什么？目标公司如何规划未来的发展？组织管理除了了解目标公司的背景，还需要了解公司的组织架构、人员组成以及管理情况等方面。

组织架构1.目标公司的组织架构是什么样的？公司是如何分工协作的？2.公司的管理层级结构是什么？管理层各部门的职责是什么？人员组成1.目标公司的员工总数有多少？员工的专业背景和工作经验如何？2.公司是否有专业的管理机构？如何保持员工的激情和动力？管理情况1.目标公司有哪些关键业务指标？公司如何管理这些指标？2.公司是否有内部控制制度？这些制度是否得到有效执行？业务运营了解目标公司的业务运营情况是尽调工作中不可或缺的一环。

在进行访谈时，可以就公司的销售、采购、生产、财务等方面进行提问。

销售1.目标公司的销售收入和利润情况如何？公司的销售模式是什么？2.公司与客户的合作方式是什么？如何保持良好合作关系？采购1.目标公司的采购情况是怎样的？采购的产品或服务是什么？2.公司如何管理供应商的关系？如何确保采购的品质和价格？生产1.目标公司的生产流程是怎样的？公司如何管理生产过程中的质量和效率？2.公司是否有先进的生产技术和设备？是否有自建生产基地？财务1.目标公司的财务情况如何？财务报表是否真实准确？2.公司是否有完善的财务管理制度？公司如何管理和应对风险？风险控制在进行尽调访谈时，还需要了解目标公司的风险控制情况，以便对目标公司的发展前景做出准确评估。

***有限公司
访谈对象：
访谈日期：
访谈地点：
访谈目的：本次访谈的主要目的是回访我司项目组尽职调查及受托管理相关工作开展情况以及了解贵司经营情况及未来发展规划。

访谈内容：
第一部分我司项目组尽职履责情况方面
1、在尽调和存续期间，项目组成员、现场负责人是否发生重要调整？项目组与贵司沟通情况如何？
2、项目组是否向贵司有关人员进行有关债券市场的法律法规、基础知识培训？采取何种方式？
3、项目组采取了哪些方式开展尽职调查工作？
第二部分贵公司业务发展、合规经营方面
1、请介绍贵公司主要业务模式。

近年来是否存在主营业务、经营模式发生变化的情形？公司未来发展规划？贵司在行业的竞争优势有哪些？
2、请介绍贵司公司治理结构及运行情况。

简要介绍公司董事会和管理层的构成。

3、请介绍贵司目前有息债务情况以及未来重大投融资计划。

对于未来金额较大的投资计划，贵公司的融资措施包括哪些？
4、贵公司应收当地政府及其他平台公司的非经营性往来款项较多，近年来回款情况如何？
5、债券发行以来，贵公司主要资产是否有较大变动？有无划转或调整子公司的情况？
6、贵司名下资产主要有哪些？已抵押的资产占比？
7、目前贵司对外担保金额多大？是否存在代偿责任风险。

8、发行人在存续期间有无发生重大事项？
9、请简要介绍贵公司重点在建和拟建项目。

（以下无正文）
被访谈人签字：
访谈人签字：
***有限公司
年月日。

高管访谈职务：总经理问题一：关于基本情况请介绍您个人的基本情况、加入公司的时间以及主要工作职责。

问题二：关于公司设立及运营情况问题三：关于公司所处行业请介绍公司所处行业的发展情况、上下游产业情况及市场容量，未来的发展趋势以及您对行业的整体预期。

问题四：关于公司主要产品、业务及经营情况请介绍公司主营业务、主要产品及用途以及经营模式。

请介绍公司主要产品的生产工艺，生产工艺中的关键环节及关键环节的技术保护措施，并说明公司的生产工艺是否属于流程化或程序化的工艺。

请介绍公司生产经营场所、产能扩产等的演变情况。

请介绍公司主要产品的市场竞争地位。

问题五：关于公司的经营情况请说明集团公司制定的经营成本计算表中各项成本指标的控制情况，比较难以达成的项目有哪些。

请介绍公司产量。

请说明近三年产品价格变动情况及未来变动趋势。

请说明公司是否存在产能瓶颈。

请结合公司产能情况说明公司未来的业务发展战略及目标。

2020年初爆发的新冠疫情对公司业绩造成了何种影响？公司是否已经全部复工？有何应对措施？除新冠疫情影响外，近两年是否存在停工的情形及停工时间。

问题六：关于客户及供应商请说明公司主要原材料供应商的情况问题七：关于生产经营资质问题八：关于专项技术服务费请说明公司项目处理工艺技术使用程度中的哪几项工艺构成。

问题九：关于受托研发问题十：关于员工及社保情况请说明公司最近三年员工人数、平均薪酬水平及变动情况，员工招聘的渠道及是否存在用工难等问题。

请说明除工伤保险全员缴纳以外，其余保险缴纳比例较低（或全员未缴纳）的原因，公司历史上是否存在因社保缴纳情况与员工发生纠纷情况。

问题十一：关于安全生产请说明公司是否存在安全隐患或发生重大安全生产事故，安全事故具体情况、发生原因及整改情况，是否因安全生产违法行为受到处罚或赔偿责任纠纷的情形。

问题十二：关于环境保护请说明公司主要污染物的排放量情况及主要处理设施的处理能力，是否符合相关环保监管部门的排污标准。

财务访谈提纲一、公司财务风险（一）主要财务指标及相关财务风险1、公司是否存在较大偏离同行业公司平均水平的财务指标、有较大变动或异常的各项财务指标及相关会计项目注册会计师：2、近两年一期公司应收账款余额变动是否合理注册会计师：3、公司应收账款、其他应收款是否均按照规定提取坏账准备、提取是否充分注册会计师：4、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款如有，请分析其收回可能性及潜在的风险注册会计师：5、公司是否存在超过3年的大额应收账款、其他应收款如有，请解释其形成原因及公司采取的措施注册会计师：6、产品价格、销量等因素对收入变动影响情况说明。

财务总监：7、请结合成本结转、信用政策、回款情况、纳税情况，说明公司收入变动合理性。

财务总监：8、原材料、在产品、产成品余额、比例及变动是否合理注册会计师：8、公司存货是否真实、完整注册会计师：9、存货账龄的合理性、账龄较长存货的形成原因及公司采取的措施、是否按规定提取存货跌价准备、提取是否充分注册会计师：（二）关联方、关联方关系及关联方交易1、公司存在哪些关联方，近几年是否有关联交易?分别有哪些关联交易请介绍。

董事长、总经理、财务总监：2、公司关联方交易决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序董事长、总经理、财务总监：3、关联方交易的定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异董事长、总经理、财务总监：5、来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例是否较高注册会计师：6、对关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的比例是否较高注册会计师：7、关联方交易产生的利润占公司利润总额的比例是否较高注册会计师：8、关联方交易有无大额销售退回情况，如有，对财务状况的影响财务总监：9、是否存在关联方关系非关联化的情况注册会计师：9、关联方交易存在的必要性和持续性董事长、总经理、财务总监、注册会计师：（三）收入、成本、费用的配比性1、收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的配比或勾稽关系是否合理注册会计师：2、明显缺乏合理的配比或勾稽关系的收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据，如有，请解释原因财务总监、注册会计师：（四）非经常性损益的真实性与准确性1、公司大额非经常性情况说明财务总监：2、非经常性损益占利润总额比例，以及非经常性损益对公司财务状况和经营成果影响的情况说明。

企业尽调查访谈提纲销售：1、请阐述公司客户的销售订单是否具有可持续性，前十大客户变动较大。

在手订单跨度周期多久？2、请阐述和客户的销售合同签订的销售内容是否会涵盖，设计、设备、建安工程等多种服务类型吗？这几种的税率不一致，税务一般怎么安排？如有建安工程工作，是否会采取工程发包的形式对外发包？3、请阐述对于所需的设备，材料等，客户是否会指定供应商？4、请阐述客户的信用期如何？回款情况如何？回款的方式有哪些？坏账情况如何？5、请阐述公司从接订单到交货完成的周期。

6、和竞争企业相比，公司在销售端的优势体现？7、主要产品如的毛利率？8、主要产品的使用周期、后期维护及更换的情况。

存货及采购：1、因前十大供应商变动较大，公司如何管控采购价格对成本的影响。

2、请阐述所采购的物资是送到施工现场还是公司？3、请阐述公司应付账款的付款条件，账期、付款方式。

4、请阐述公司产品成本中的料、工、费的占比。

生产制造：1、请阐述目前公司的产能利用率及最大产值。

2、公司是否有外协加工业务，如果有，请阐述每年外协加工占比及采用外协加工方式的原因。

3、请阐述产品的生产周期。

4、受疫情影响，目前公司实际生产情况如何？关联方交易：1、请阐述目前公司在销售和采购端和公司的哪些关联方进行交易？销售和采购的交易金额分别多大？2、请阐述关联交易的价格如何拟定？财务：1、请阐述公司的财务管理模式及财务部的职能结构。

2、请阐述销售收入确认的原则，新旧会计政策对公司的收入确认的影响。

3、请阐述公司的成本核算方式。

4、请阐述公司的股利分配政策。

5、请阐述公司目前的融资规模和授信额度。

6、请阐述公司目前接受担保及对外担保的情况。

7、请阐述公司预付账款的业务性质8、请阐述预收账款的经济业务性质9、请阐述坏账准备采用个别计提法的原因。

10、请阐述管理费用中的技术服务费的业务性质。

11、请阐述研发费用的投入主要的投入方向。

其他：1、请阐述子公司过往三年营收数据，收入增速，按产品类别收入结构，主要客户分布等，子公司占集团业务比例？2、请阐述未来三年的营收以及利润预期，靠什么方法维持持续增长？3、产品售后能否形成利润增长点？4、请阐述精细化工方面业务，专注那个细分市场？5、请列明拥有专利中重点专利项？6、请阐述目前产能受限于哪方面？（市场，设备，人力，资金）？如果解决限制产能的相关问题，产能提升量能达到多少？7、请阐述未来是否有扩产可能，如有，需要哪方面的支撑（人力，资金，土地等）?8、请阐述目前人员结构，团队稳定性，是否有人员激励政策，激励政策是否有效，需要做出怎样的调整？人员流失后如何补充？9、请说明大批持证上岗员工相关证件即将到期，如何延续？10、请说明整体销售模式（主动销售，被动销售），子公司是否有独立销售团队，销售是否主要来源于集团，与集团其他子公司是否有销售协同？11、请说明产品的质量标准是什么？是统一标准吗？国外的标准适应在哪一方面？。

尽职调查访谈提纲1.公司财务状况a.公司近年来的营业收入和净利润趋势如何？b.公司的现金流状况如何？是否有足够的现金流来支持运营和投资？c.公司的资产负债状况如何？是否有大量的债务？d.公司的财务比率如何？包括流动比率、资产负债率、净利润率等指标。

2.财务管理和控制a.公司是否有完善的财务管理制度和控制机制？b.公司是否有专业的财务团队？团队成员的资质和经验如何？c.公司是否有内部审计制度，是否定期进行内部审计？d.公司在财务报告和财务预测方面的准确性和可靠性如何？3.会计政策和估值方法a.公司采用的会计政策是否与行业一致？是否符合会计准则和法规要求？b.公司在财务报表中使用的估值方法是否合理和可靠？c.公司是否有采用保守估计的倾向，是否存在夸大或低估利润的情况？4.风险管理和财务规划a.公司是否有有效的风险管理机制，包括对汇率风险、利率风险、信用风险等的管理？b.公司是否有合理的财务规划，包括长期和短期的财务目标和计划？c.公司是否有适当的资金储备和保险措施来应对可能的风险和挑战？5.财务透明度和合规性a.公司的财务报表是否符合会计准则和法规要求？b.公司是否定期向股东和投资者公开其财务报表和财务情况？c.公司在财务透明度和合规性方面的表现如何？6.其他相关问题a.公司是否面临现金流问题或关键供应商的支付问题？b.公司是否有关键的财务指标或预警信号，需要特别关注？c.公司是否有任何财务纠纷或法律诉讼？7.总结和建议根据对公司财务状况的了解和分析，总结公司的财务优势和风险，提出对公司财务管理的建议和改进措施。

注意事项：-在访谈中要求对方提供相关的财务报表和数据以支持讨论和分析。

-尽量深入挖掘对方的财务情况，了解公司的财务状况及未来发展的潜力和风险。

-询问时要具体，避免笼统的问题，以获取具体的信息和数据。

尽职调查访谈提纲一、背景信息1.公司名称和业务范围2.公司成立时间和历史发展3.公司规模和组织结构二、管理团队1.董事长和高级管理层成员的背景和经验2.管理团队的决策方式和管理风格3.管理团队的沟通方式和应对挑战的能力三、竞争优势1.公司的核心竞争力是什么？2.公司与其他竞争对手相比有什么独特之处？3.公司的市场份额和持续增长能力如何？四、市场环境1.公司所在行业的发展趋势和市场规模2.政府政策对公司的影响3.公司面临的主要竞争对手和市场风险五、财务状况1.公司近几年的销售和利润增长情况2.公司的现金流状况和资本结构3.公司的盈利能力和偿债能力六、风险管理1.公司是否有完善的风险管理体系？2.公司对关键风险的识别和应对措施3.公司是否购买了适当的商业保险？七、合规和道德标准1.公司对合规和道德标准的重视程度2.公司的内部控制制度和合规流程3.公司对员工培训和反腐败等方面的投入八、未来发展1.公司的发展战略和目标2.公司的产品或服务创新和研发计划3.公司的人力资源战略和员工发展计划九、行业声誉和客户关系1.公司在行业内的声誉和知名度2.公司与客户之间的关系和合作情况3.公司的客户满意度和业务续签情况十、其他问题1.公司是否面临重大的法律纠纷或诉讼？2.公司是否存在重大并购或资本市场计划？3.公司是否有其他公开披露的重要信息？以上是一份尽职调查访谈提纲，根据实际情况可根据需要增减和调整问题内容。

该提纲可以为尽职调查提供一个全面的框架，帮助调查人员了解被调查公司的各个方面，并评估其风险和潜力，从而做出决策。

尽职调查各部门访谈提纲1.描述公司的采购模式，并分析近两年各种采购模式所占采购总金额的比重。

2.列出公司近两年采购的主要原材料名称、采购金额以及它们在采购总金额中的比例。

3.列出公司原材料的主要供应商名称和区域分布，并分析向这些供应商采购的金额在公司采购总金额中的比重。

4.描述公司主要原材料的供应情况，是否存在替代品，价格变动情况以及对本公司产品价格的影响，以及公司的对策。

5.分析公司近两年主要产品成本中原材料所占的比重。

6.分析公司在采购方面的优势。

1.描述公司产品的质量控制措施。

2.分析公司主要客户对公司产品品质的要求。

3.列出公司主要产品品质的行业标准以及公司产品执行的标准。

4.分析公司主要产品品质所达到的水平。

5.描述公司产品质量纠纷的处理方式。

6.分析公司在产品品质控制方面的优势。

7.分析公司在产品质量控制方面的风险。

8.描述公司产品售后服务情况。

9.列出部门内部的相关文件，包括但不限于品质制度规划、目标及要求。

10.描述品质部与其他部门的业务合作。

1.描述公司研发体系的设置、研发模式以及研发流程。

2.列出公司研发部门的设置以及职责。

3.分析公司现有的技术水平以及技术优势。

4.列出公司主要技术的取得方式、核心技术介绍以及来源。

5.分析公司的技术储备情况。

6.分析公司主要产品所处的技术阶段。

7.分析主要产品的技术含量以及可替代性。

8.分析公司的研发优势、技术成果以及研发方面存在的风险。

9.描述公司针对研发团队采取的激励措施以及研发团队的稳定性。

10.列出公司现有的技术开发平台以及设施。

11.描述公司现有专利的保护期以及到期后对公司的影响。

12.分析公司与其他公司开展的技术合作情况，包括技术合作协议、合作成果的分配以及保密措施。

13.描述公司拥有的非专利技术情况。

14.描述公司如何介入主要客户的研发以及双方的合作及合作成果的共享。

15.分析公司的技术创新机制以及是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。

尽职调查提纲第一篇：尽职调查提纲尽职调查提纲1、企业基本信息成立日期注册地点注册资本经营范围股权结构下属公司大的收购及出售资产事件公司章程（公司章程中有反收购条款的，需事先查明）目标公司主体资格（公司的设立是否符合法规要求、今后是否还能够合法延续；特殊行业是否有资质证明）本次投资的批准和授权（公司制企业只要公司董事会或股东大会批准即可完成交易；对于非公司制企业需上级主管部门批准或股东大会批准；如果是国有企业，考虑当地政府、发改委、国资委、商务部的审批）2、人力资源组织结构（明确到部门科室，表明主管负责人的姓名、简介）董事长及高级管理人员的简历（年龄、学历、薪资、分管业务、工作经历等）核心员工简历（年龄、学历、薪资、职责、工作经历等）员工情况（分为管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员，每一类员工的数量、平均工资水平、员工福利、学历、招聘和培训情况及各阶层员工是否有能力升迁）雇佣合同3、市场营销主要产品及服务（包括产品名称、规格系列、品牌、每种产品近三年的销售额、销售毛利；产品生命周期及盈亏平衡点分析说明）市场结构（各产品的市场定位、消费群体、销售区域、行业竞争格局、产品市场占有率）主要竞争对手（对手产品的概况，优缺点、对手名称、地址及联系方式；替代品生产商的相关情况）主要客户（销售渠道和销售流程、销售合同样本、主要销售合同，主要销售商的名称、地址、联系方式以及应收账款情况）4、企业资源及生产流程管理生产管理（厂区面积，已使用场地的百分比；厂区面积能否扩大，经营场地是租用的还是已购买的，如果是租用的，租用到期时间，是否可以续租，租金未来会不会提升；主要产品品种，生产工艺及设计生产能力；上一年度实际生产情况；水电煤气等基础设施配套情况）研究开发（）第二篇：尽职调查提纲尽职调查一、客户基本情况1、基本情况：名称、行业、注册资金、成立时间、规模（销售、资产等）、法定代表人、实际控制人等。

2、历史沿革：企业成立以来主要股权、法定代表人（实际控制人）、注册资本、经营范围及主营（核心）业务的发展演变过程等情况。