吉林紫鑫药业股份有限公司独立董事2009年度述职报告

独立董事关于控股股东及其他关联方占用资金和 公司对外担保情况的专项说明及独立意见 吉林紫鑫药业股份有限公司第四届董事会第七次会议审议通过了公司《二○一○年半年度报告》正文及摘要，根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“通知”）、《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意见的通知》（证监发[2004]57号）和上市公司《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的规定和要求，作为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，现就有关情况发表专项说明及独立意见如下：
报告期内，公司严格执行《通知》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金占用风险。

截至2010年6月30日，公司累计和当期无对外担保、违规对外担保情况。

不存在公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

独立董事：
徐卫东 李飞 方勇
二○一○年七月二十一日。

吉林紫鑫药业股份有限公司
独立董事关于补选第四届董事会董事的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》和公司章程的有关规定，我们作为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会第六次会议《关于补选董事的议案》，现发表独立意见如下：
本次公司第四届董事会补选董事的提名、表决、聘任程序符合有关法律法规和公司章程的规定，经审查曹恩辉先生个人简历等材料，未发现有《公司法》第147条规定的不得担任公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况，未持有本公司股份，与本公司控股股东及实际控制人或持股5％的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

其任职资格符合担任上市公司董事的条件，其教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘任的职位。

我们同意补选曹恩辉先生为公司第四届董事会董事。

并提请2010年第三次临时股东大会审议。

独立董事签字：
徐卫东 李飞 方勇
二○一○年七月十二日。

通讯地址：长春 自由大路1138号 邮政编码（PC ）：130021 传真（Fax ）：（0431）85096911中准会计师事务所有限公司 ZONZUN Accounting Office Ltd.关于吉林紫鑫药业股份有限公司内部控制审核报告根据财政部颁发的《内部会计控制规范》的规定于2009年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定进行评价。

贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司认定书中所述与财务报表相关的内部控制的有效性发表意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。

该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。

我们认为，贵公司根据财政部颁发的《内部会计控制规范》标准建立的与财务报表相关的内部控制于2009年12月31日在所有重大方面是有效的。

通讯地址：长春 自由大路1138号 邮政编码（PC ）：130021 传真（Fax ）：（0431）85096911附件1：吉林紫鑫药业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告（此页无正文）中国·北京 二〇一〇年二月一日。

证券代码：002118 证券简称：紫鑫药业 公告编号：2010-002吉林紫鑫药业股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议于2010年2月1日以现场审议方式召开，会议通知于2010年1月22日以书面、电子邮件等方式发出，会议应参加董事7名，实际参加董事7名。

本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。

会议在本公司会议室召开，由董事长郭春生先生主持，监事郭勇、苑常波、汤兆利，副总经理李宝芝、财务总监徐吉峰、董事会秘书曹恩辉列席了会议。

经与会董事认真审议，通过了如下议案。

一、审议通过了《公司2009年年度报告》及其摘要年度报告全文及摘要详见公司指定信息披露网站，年报摘要刊登于《证券时报》、《中国证券报》（2010－001）号公告。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。

二、审议通过了《公司2009年度董事会工作报告》公司独立董事马利杰先生、果德安先生、徐卫东先生向董事会提交了《独立董事2009年度述职报告》，并将在公司2009年年度股东大会上进行述职，具体内容详见公司指定信息披露网站 。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。

三、审议通过了《2009年总经理工作报告和2010年经营计划》表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

四、审议通过了《2010年财务预算方案的预案》2009年度，在董事会的正确领导下，公司各项财务指标顺利完成。

2010年度，公司将会加强企业内控，积极开拓销售终端市场的开发，完善指标考核体系，进一步降低成本，扩大销售规模，保持销售稳定增长，持续提高经济效益。

根据公司2010年度生产经营发展计划确定的经营目标，结合市场需求状况及价格趋势，编制公司2010年度度财务预算方案如下：预计2010年实现销售收入2.9亿元，净利润6800万元。

2009年度公司独立董事述职报告独立董事：杨如生李晓帆黄辉各位股东及股东代表：根据中国证监会《上市公司章程指引》第六十九条和《公司章程》第六十九条“在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。

每名独立董事也应作出述职报告”的规定，公司独立董事杨如生、李晓帆、黄辉分别向股东大会作述职报告。

一、独立董事杨如生述职报告根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人2009年度履行独立董事职责情况报告如下：（一）履行独立董事职责总体情况2009年本人认真履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，出席公司2009年各次董事会和股东大会，认真审议会议各项议案，参与上市公司的重大决策和经营管理，对公司重大项目投资决策、资产出售和转让、资产减值、利润分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、担保事项、董监高薪酬、公司内部控制等事项发表独立意见，并对提交委员会审议的各项提案提出了意见和建议。

公司安排本人对主要在建项目实地考察，深入了解公司生产经营和运作情况。

本人积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，在研究公司所属企业改制改制的系列事项中，两次对提交董事会审议的议案投反对票，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。

（二）出席会议情况及投票情况：1、出席会议情况：2009年度公司共召开董事会会议12次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。

2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。

投票表决中，在2009年6月30日五届二十九次董事会审议《关于补充调整深圳市市政工程总公司资产的议案》时，我们从维护中小股东的利益出发，认为将市政工程总公司名下的两台盾构机设备协议转让给本公司的理由不充分，投了反对票。

独立董事的年度述职报告范文（通用5篇）独立董事的年度述职报告范文（通用5篇）时间就如同白驹过隙般的流逝，回顾过去这段时间的工作，收获颇丰，是时候仔细的写一份述职报告了。

来参考自己需要的述职报告吧！下面是小编为大家收集的独立董事的年度述职报告范文（通用5篇），仅供参考，希望能够帮助到大家。

独立董事的年度述职报告1作为联化科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和《专门委员会工作细则》等规章制度的有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现就度履职情况汇报如下:一、出席会议情况(一)本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。

具体出席会议情况如下:董事会会议股东大会会议年度内召开次数96亲自出席次数70委托出席次数20是否连续两次未亲自出席会议否否表决情况均投了赞成票。

(二)作为公司董事会提名委员会的委员，本人参加了召开的委员会日常会议，对相关事项进行了认真地审议和表决，履行了自身职责。

二、发表独立意见情况(一)在3月21日召开的公司第三届董事会第十六次会议上，本人就以下事项发表了独立意见:1、关于公司对外担保情况:公司除对控股子公司江苏联化担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况。

公司累计担保发生额为6000万元，为对控股子公司江苏联化提供担保。

该项担保已经公司股东大会决议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。

截止12月31日，公司对外担保余额为0元。

公司严格控制对外担保，根据《对外担保管理办法》规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。

独立董事述职报告独立董事述职报告1各位股东及股东代表：作为xx股份有限公司的独立董事，20xx年我严格根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等相关法律法规及公司章程、独立董事工作制度等规定的要求，本着恪尽职守、仔细负责的态度，忠实地履行了独立董事的工作职责，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司以及股东尤其是中小股东的合法权益。

现在我将20zz年度任职期间的工作状况汇报如下：一、出席会议状况。

20xx年度任职期间，公司召开的第一届董事会第一次会议、第一届董事会其次次会议、第一届董事会第三次会议、第一届董事会第四次会议、第一届董事会第五次会议、第一届董事会第六次会议我均按时出席。

对董事会提交的各项议案均仔细审议，积极与其他董事进展争论，并提出合理化建议，以科学、审慎的态度行使表决权。

二、发表独立意见的状况。

根据中国证监会、深圳证券交易所的有关要求和《公司章程》的有关规定，本人就公司20xx年度内部掌握自我评价报告、公司关联方占用资金状况及累计和当期对外担保状况、20xx年度关联交易事项、续聘财务审计机构事项发表了独立意见。

上述事项程序合法，符合有关法律法规的规定，未损害公司及股东的利益。

报告期内，公司无重大关联交易事项，发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，属于与日常经营相关的事项，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易行为，不存在损害公司和全部股东利益的行为。

三、爱护社会公众股东合法权益方面所做的工作。

1、对公司信息披露状况进展有效的监视和核查，保证公司信息披露内容的真实性、精确性、完整性和准时性，确保全部股东有公平的时机获得信息，催促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特殊是社会公众股股东的合法权益。

帮助公司推动投资者关系建立，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广阔中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。

吉林紫鑫药业股份有限公司独立董事提名人声明提名人敦化市康平投资有限责任公司现就提名李飞为吉林紫鑫药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，李飞与吉林紫鑫药业股份有限公司之间不存在任何影响李飞独立性的关系，具体声明如下： 本次提名是在充分了解李飞职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，李飞已书面同意出任吉林紫鑫药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，提名人认为李飞：一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；二、符合吉林紫鑫药业股份有限公司章程规定的任职条件；三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：（一）李飞及其直系亲属、主要社会关系均不在吉林紫鑫药业股份有限公司及其附属企业任职，李飞及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；（二）李飞及其直系亲属不是直接或间接持有吉林紫鑫药业股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；（三）李飞及其直系亲属不在直接或间接持有吉林紫鑫药业股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；（四）李飞不是为吉林紫鑫药业股份有限公司或其附属企业、吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；（五）李飞在最近一年内不具有上述四项所列情形；（六）李飞不在与吉林紫鑫药业股份有限公司及其附属企业或者吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

四、李飞不是国家公务员或担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；五、李飞不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；六、李飞不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；七、李飞不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；八、李飞不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；九、李飞不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十、包括吉林紫鑫药业股份有限公司在内，李飞兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，在吉林紫鑫药业股份有限公司未连续任职超过六年；十一、李飞已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；十二、李飞当选后，吉林紫鑫药业股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士；十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。

独立董事述职报告尊敬的董事会：我作为公司的独立董事，在过去一年中，我认真履行职责，不断关注公司的运营情况和发展状况。

在此向董事会汇报过去一年的工作，并提出建议，希望对公司的发展有所助益。

一、履行职责作为独立董事，我秉持着独立、客观、公正的原则，不受任何利益冲突的影响，切实履行了作为独立董事的职责。

1.参与公司决策我积极参与董事会的决策，对公司重大决策事项进行审议和提出建设性的意见。

我充分发挥专业知识和经验，在决策过程中提供独立的观点和建议，保障决策的合理性和科学性。

2.监督内部控制我密切关注公司的内部控制体系，针对关键风险和问题进行监督，并提出改进措施。

我参与了内部控制的审计工作，并向董事会报告了审计结果和问题整改情况。

3.监督公司治理我对公司的治理结构进行监督，确保公司的决策和管理符合法律法规的要求，维护股东的合法权益。

我参与了公司的治理评估工作，并向董事会提出了改进建议。

二、关注公司经营情况在过去一年中，我密切关注了公司的经营情况，通过参加董事会会议、审核报告等方式获取信息，了解公司的运营状况和面临的挑战。

1.财务状况我通过审查财务报告和相关数据，对公司的财务状况进行了评估。

我注意到公司的收入和利润有所增长，并保持了良好的财务稳定性。

在此基础上，我建议公司继续加强财务管理，提高投资回报率，确保公司的可持续发展。

2.市场竞争我密切关注了公司所处行业的市场竞争情况。

我注意到公司在产品研发和市场推广方面取得了一定的成绩，但同时也面临着激烈的市场竞争和技术变革的挑战。

我建议公司加强创新能力，提高产品差异化竞争力，保持市场领先地位。

3.风险管理我对公司的风险管理情况进行了审议。

我认为，风险管理是公司经营的关键环节，需要公司建立健全的风险管理体系，并定期进行风险评估和应对。

我建议公司进一步完善风险管理机制，提高风险防控能力，降低经营风险。

三、建议与展望根据我对公司的了解和观察，结合行业发展趋势，我提出以下建议，希望对公司的发展有所助益。