中国证监会拟任第十七届发审委委员会公示名单

中国证券监督管理委员会关于佐卓等11人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.01.11
•【文号】证监期货字[2006]6号
•【施行日期】2006.01.11
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于佐卓等11人期货经纪公司高级
管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2006]6号）
经易期货经纪有限公司、中钢期货经纪有限公司、天津金谷期货经纪有限公司、吉林世洋期货经纪有限责任公司、上海黄海期货经纪有限公司、上海金鹏期货经纪有限公司、美尔雅期货经纪有限公司、深圳实达期货经纪有限责任公司、金元期货经纪有限公司、大华期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[200467号）的有关规定，我会对经易期货经纪有限公司拟任副总经理佐卓，中钢期货经纪有限公司拟任副总经理吴立军，天津金谷期货经纪有限公司拟任副总经理李伟民，吉林世洋期货经纪有限责任公司拟任副总经理陈兵、刘胜利，上海黄海期货经纪有限公司拟任董事长茅一飞，上海金鹏期货经纪有限公司拟任总经理徐宏，美尔雅期货经纪有限公司拟任副总经理刘珍平，深圳实达期货经纪
有限责任公司拟任董事长李福利，金元期货经纪有限公司拟任总经理崔建武，大华期货经纪有限公司拟任副总经理蒋笑山等11人期货经纪公司高级管理人员的任职资格无异议。

二○○六年一月十一日。

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法颁布单位：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第31号《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》已经2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月9日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二○○六年五月九日中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法第一章总则第一条为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会(以下简称发审委)。

发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。

第三条发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

第四条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。

第五条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

第二章发审委的组成第六条发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。

其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。

发审委设会议召集人5名。

第七条发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

第八条发审委委员应当符合下列条件：（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；（四）没有违法、违纪记录；（五）中国证监会认为需要符合的其它条件。

第⼗⼋届发审委委员的候选⼈名单2018年11⽉27⽇，中国证监会在官⽅⽹站上公布了第⼗⼋届发审委委员的候选⼈名单，候选委员共53名。

其中中国证监会派出机构18名、证券交易所7名、会计师事务所15名、律师事务所13名。

关于公⽰中国证券监督管理委员会第⼗⼋届发⾏审核委员会委员候选⼈名单的公告 根据《中国证券监督管理委员会发⾏审核委员会办法》，我会已启动发⾏审核委员会（以下简称发审委）换届⼯作，相关单位已经按照规定的程序、条件和要求组织推荐发审委委员候选⼈。

为强化社会监督，使发审委选聘⼯作更加公开、公平、公正，我会现将各单位推荐的本次发审委委员候选⼈名单予以公⽰（详见附件）。

对上述公⽰的发审委委员候选⼈如有需反映的问题，请于2018年12⽉4⽇（公⽰期7天）24:00前通过传真、电⼦邮件或信件的⽅式提出。

反映情况必须坚持实事求是、客观公正的原则。

凡以单位或部门名义书⾯反映问题的，应当加盖公章；以个⼈名义反映问题的，应当注明真实姓名、所在单位（部门）及联系⽅式，便于我会相关部门进⼀步核实情况。

（传真：************；电⼦邮件：************.cn；地址：北京市西城区⾦融⼤街19号富凯⼤厦A座，中国证监会发审委遴选委员会；邮编：100033） 中国证监会候选⼈名单如下：⼀、派出机构(18名)序号姓名性别出⽣年⽉学历/学位职务职称(资格) ⼯作单位专业1 马⼩曼⼥1976年9⽉本科/硕⼠综合业务监管处处长法律职业资格、公职律师河南证监局法律2 王祥勇男1970年10⽉本科/硕⼠稽查处处长会计师、注册会计师⼴西证监局审计3 ⽩剑龙男1976年8⽉研究⽣/硕⼠公司监管处处长中级会计师、注册会计师云南证监局会计4 冯红莉⼥1972年7⽉本科/学⼠法制⼯作处处长会计师、注册会计师、注册税务师、注册资产评估师天津证监局会计5 刘⼦成男1976年8⽉本科/硕⼠综合业务监管处调研员(主持⼯作)会计师安徽证监局审计、法律6 刘云松男1973年9⽉本科/学⼠稽查⼀处调研员注册会计师江苏证监局⼯业会计7 孙林男1968年12⽉本科/硕⼠公司监管⼀处处长中级会计师北京证监局会计8 李世伟男1969年4⽉本科/⽆公司监管处处长中级会计师、注册会计师、注册资产评估青岛证监局经济管理师9 陈国飞男1974年12⽉本科/硕⼠公司处处长兼法制处处长律师陕西证监局法律、⾦融10 明丽⼥1974年11⽉研究⽣/硕⼠综合业务监管处处长注册会计师重庆证监局会计、⾦融11 周芊⼥1977年12⽉本科/硕⼠机构监管处调研员⾼级会计师、注册会计师浙江证监局会计12 赵瀛⼥1973年3⽉研究⽣/硕⼠公司监管⼀处调研员中级经济师、注册会计师上海证监局会计13 钟清萍⼥1972年7⽉本科/硕⼠公司监管处调研员经济师⼴东证监局会计14 姚旭东男1974年11⽉研究⽣/博⼠综合业务监管处处长⾼级经济师、注册会计师⼭东证监局产业经济学15 龚凯男1977年12⽉本科/学⼠公司监管处调研员注册会计师江西证监局国际⼯业会计16 谢云飞男1973年9⽉研究⽣/硕⼠机构⼆处处长中级会计师、注册会计师、注册资产评估师湖南证监局⼯商管理17 管连云男1978年12⽉研究⽣/硕⼠稽查⼀处处长深圳证监局企业管理18 潘健红⼥1978年2⽉本科/硕⼠稽查处处长会计师宁波证监局会计⼆、证券交易所(7名)序号姓名性别出⽣年⽉学历/学位职务职称(资格) ⼯作单位专业1 李超男1978年9⽉研究⽣/硕⼠创业板公司管理部副总监深圳证券交易所⾦融2 吴莹⼥1965年11⽉研究⽣/硕⼠国际部副总监经济师深圳证券交易所⼯商管理3 宋洪流男1973年9⽉研究⽣/硕⼠原市场监察⼆部总监上海证券交易所⾦融、法律4 陈天骥男1977年12⽉研究⽣/硕⼠创业企业培训中⼼副主任(副总监)深圳证券交易所会计5 周辉男1980年1⽉研究⽣/硕⼠上市推⼴部副总监深圳证券交易所国际法6 龚剑男1975年1⽉研究⽣/硕⼠稽核审计部副总监中级经济师深圳证券交易所经济法7 裴林男1967年11⽉研究⽣/博⼠上证数据服务有限责任公司副总经理(副总监级)⼯程师上海证券交易所国际贸易三、会计师事务所(15名)序号姓名性别出⽣年⽉学历/学位职务职称⼯作单位从事审计业务年⽉从事证券业务年⽉担任合伙⼈年⽉1 汤家俊男1978年10⽉研究⽣/硕⼠合伙⼈中审众环会计师事务所1999年9⽉2005年4⽉2013年11⽉2 李德勇男1971年9⽉本科/学⼠⾼级合伙⼈、副主任会计师⾼级会计师天健会计师事务所1997年11⽉2000年1⽉2008年7⽉3 沈洁⼥1973年6⽉研究⽣/博⼠合伙⼈普华永道中天会计师事务所1995年7⽉2002年1⽉2011年7⽉4 张全⼼男1968年10⽉本科/硕⼠管理合伙⼈会计师华普天健会计师事务所(苏州分所)1995年7⽉2000年5⽉2009年10⽉陈1973年本科/学会计⼴东正中珠江会1996年72013年105陈昭 男 1973年11⽉ 本科/学⼠ 合伙⼈ 会计师 ⼴东正中珠江会计师事务所1996年7⽉ 1996年7⽉2013年10⽉6 陈⽟红 ⼥ 1968年1⽉ 本科/学⼠合伙⼈毕马威华振会计师事务所 1992年11⽉ 1993年2004年7 陈志刚 男 1972年12⽉ 本科/⽆合伙⼈天职国际会计师事务所(深圳分所)2000年1⽉2000年1⽉2006年7⽉8 ⾦乃雯 ⼥ 1968年7⽉ 本科/学⼠合伙⼈毕马威华振会计师事务所 1992年10⽉1993年2004年7⽉9 周海斌 男 1978年11⽉ 本科/学⼠⾼级合伙⼈⾼级会计师 中汇会计师事务所 2001年7⽉ 2001年7⽉2011年7⽉ 10 祝⼩兰 ⼥ 1971年2⽉ 研究⽣/硕⼠合伙⼈会计师德勤华永会计师事务所 1991年7⽉1996年6⽉1998年10⽉11 袁勇敏 男 1963年12⽉ 本科/学⼠合伙⼈⾼级会计师 安永华明会计师事务所 (上海分所)1993年12⽉ 1996年6⽉2004年1⽉12 顾春华男 1977年4⽉ 本科/学⼠合伙⼈会计师天衡会计师事务所 2003年8⽉2005年10⽉ 2013年11⽉13 葛徐 男 1969年6⽉ 研究⽣/博⼠⾼级合伙⼈、党委副书记、副主任会计师教授级⾼级会计师 天健会计师事务所 1994年3⽉ 1996年4⽉ 2001年1⽉14 黎明男 1977年11⽉ 研究⽣/硕⼠合伙⼈ 中级会计师 天职国际会计师事务所 (深圳分所)1999年1⽉2002年1⽉ 2009年7⽉15 戴伟忠男 1965年2⽉ 本科/学⼠管理合伙⼈、常州分所所长会计师江苏公证天业会计师事务所 (常州分所)1989年7⽉1995年4⽉ 1998年1⽉四、律师事务所(13名) 序号 姓名 性别 出⽣年⽉ 学历/学位职务 职称⼯作单位从事法律业务年⽉ 从事证券业 务年⽉ 担任合伙⼈年⽉1 马哲 ⼥ 1979年7⽉研究⽣/硕⼠合伙⼈ 北京国枫律师事务所 2003年11⽉ 2004年6⽉ 2009年10⽉ 2 许平⽂ 男 1969年6⽉ 本科/学⼠合伙⼈ ⼯程师上海市⼴发律师事务所 1996年6⽉ 2000年1⽉ 2000年1⽉ 3 牟蓬 男 1974年8⽉研究⽣/硕⼠ 合伙⼈ 北京市⾦杜律师事务所上海分所2000年7⽉2000年7⽉2007年12⽉4 李和⾦ 男 1972年4⽉研究⽣/博⼠ 管理总部执委会成员、⾼级合伙⼈上海市锦天城律师事务所 2005年4⽉ 2005年4⽉ 2010年7⽉5 邹盛武 男 1972年4⽉ 本科/学⼠⾼级合伙⼈北京海润天睿(上海)律师事务所2002年6⽉2002年6⽉ 2008年3⽉6张⼥1966研究合伙⼈北京市君合律1984年72002年112010年16宗珍⼥年9⽉⽣/硕⼠合伙⼈师事务所⽉⽉⽉7 陈鹤岚男1978年12⽉本科/学⼠合伙⼈北京市嘉源律师事务所上海分所2001年7⽉2001年7⽉2010年3⽉8 周延⼥1967年7⽉研究⽣/学⼠⾼级合伙⼈北京市康达律师事务所2005年2005年11⽉2010年6⽉9 袁爱平男1964年12⽉研究⽣/硕⼠⾸席合伙⼈⼀级律师湖南启元律师事务所1993年4⽉1993年7⽉1994年7⽉10 顾峰男1971年11⽉本科/硕⼠合伙⼈北京市中伦律师事务所(上海分所)1994年7⽉1997年3⽉2004年5⽉11 黄侦武男1964年10⽉研究⽣/硕⼠合伙⼈北京德恒律师事务所1993年7⽉1997年2⽉2002年2⽉12 傅⽻韬男1974年1⽉研究⽣/学⼠合伙⼈浙江天册律师事务所1997年2000年1⽉2007年13 颜华荣男1976年2⽉本科/硕⼠管理合伙⼈国浩律师(杭州)事务所2002年3⽉2002年3⽉2006年5⽉。

⼀个公司从进⼊上市辅导到最后成功上市，⼀般还要经过哪些步骤？⾸次公开发⾏（IPO）指通过境内券商提供的股份制改制、辅导、向中国证监会推荐发⾏上市服务，企业向公众公开发⾏股票并在交易所挂牌上市，筹资资⾦并成为上市公司。

IPO上市的主要步骤1. 股份改制。

中国的公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。

⼀般早期的、中⼩型的公司都是有限责任公司，但是法律规定上市的必须是股份有限公司，所以要把法律形式改变为股份有限公司。

（如已经是股份有限公司，则不需进⾏股份改制）2. 上市辅导。

改制为股份公司之后，券商必须对企业进⾏上市辅导，⼀般时间需要三到六个⽉，偶尔也有更长的。

主要是让企业建⽴起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。

3. 材料申报。

辅导完成以后就是制作上市的申报材料，然后将申请⽂件提交证监会。

从开始制作到申报顺利的话⼤概需要两三个⽉时间。

4. 沟通反馈。

证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通，通过开见⾯会、出具书⾯的反馈意见等⽅式。

企业和中介机构要根据证监会的要求继续深⼊核查、说明，相应的修改完善申报⽂件。

这就是通常所说的'排队', 按照⽬前的审核速度，估计在1年左右，这个时间长度，各公司差异很⼤，长的有5～6年，短的8-9个⽉。

5. 发审会。

沟通得差不多以后，证监会就会组织召开发⾏审核委员会，俗称“上会”。

7名委员现场开会，请企业和保荐代表⼈当场答辩，5个⼈以上同意的话就算“过会”。

6. 发⾏上市。

通过发审会后，⼀般来说意味着证监会同意了企业的发⾏申请。

再对申报材料进⾏⼀些⼩的修改完善以后，证监会就会给发⾏批⽂（正式名称叫做核准⽂件），企业拿着这个⽂件就开始发⾏，然后向交易所申请挂牌上市。

中国证监会发⾏监管部⾸次公开发⾏股票审核⼯作流程按照依法⾏政、公开透明、集体决策、分⼯制衡的要求，⾸次公开发⾏股票（以下简称IPO⾸发）的审核⼯作流程分为受理、反馈会、见⾯会、初审会、发审会、封卷、核准发⾏等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。

证监会组织结构情况及申请审核注意事项一、证监会组织结构图：二、证监会职责：1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13.承办国务院交办的其他事项。

三、领导班子：14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。

中国证监会第十三届主板发行审核委员会委员名单［注：红字为上一届留任，黑体字为本次新当选］一、会计师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1王永新男1973.10 大学/学士副主任会计师会计师中勤万信1994.31998.82000.72李旭冬男1970.11大学/学士副总经理高级会计师立信大华会计师事务所1992.11 1996.81998.103郑卫军男1967.3研究生/硕士合伙人高级会计师信永中和会计师事务所1993.121995.31998.114何德明男1970.7大学/学士副主任会计师高级会计师北京京都天华1996.92001.32005.15宋新潮男1963.2研究生/硕士副总经理高级会计师中汇1991.9-1994.8,2002.9-1991.9-1994.8,2005.1-2002.96赵燕女1972.4大学/学士副主任会计师会计师国富浩华1994.10 1997.81998.117荣健女1969.7研究生/硕士合伙人会计师中瑞岳华会计师事务所1993.51997.82000.11 8钟平男1967.7大学/学士合伙人工程师中审国际1996.10 1998.121999.11 9涂益女1963.6大学/学士合伙人会计师普华永道会计师事务所1986.91993.32004.71二、律师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 张晓彤男1968年5月硕士研究生合伙人北京市通商律师事务所1995年5月1995年5月1999年3月2刘艳女1973.1 法学硕士合伙人北京市天元律师事务所1995.9 1997.8 2001.43陆宏达男1971.2 硕士一级合伙人北京市中伦律师事务所1994.11 2000.12 1999.94 项振华男1967年11月硕士研究生合伙人北京市竞天公诚律师事务所1990年2000年2004年5 戴钦公男1971年2月硕士研究生合伙人北京市德恒律师事务所1998年12月2003年1月2004年1月三、资产评估机构(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 谢岭男1971年11月研究生/硕士副总经理经济师上海立信资产评估有限公司1997年7月1998年10月1999年10月四、国家发改委、国资委、中国政法大学(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位1 徐晓波男处长国家发改委财金司财政处22 谢军男副局长国务院国资委产权局3 李曙光男1963年1月博士研究生院常务副院长教授中国政法大学研究生院五、基金管理公司(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位1 王华男1975年1月硕士国际金融投资总监CPA非执业会员/CFA银华基金管理有限公司2、胡湘男1975年11月硕士货币银行学总裁助理鹏华基金管理有限公司六、证监会系统(交易所2名：专职；证监局3名：兼职)序号姓名性别学历/学位专业职务工作单位1、操舰男博士(复旦大学2005年) 总监助理上海证券交易所公司管理部2、万勇男博士(武汉大学) 经济法副总监深圳证券交易所中小板公司管理部3、孔艳清女处长浙江证监局上市公司监管二处4、郑秀荣女处长湖北监管局上市公司监管二处(曾挂职任潜江市人民政府副市长)5、杜坤伦男主任四川证监局非上市公众公司监管办3。

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.05.09•【文号】中国证券监督管理委员会令第31号•【施行日期】2006.05.09•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于修改＜中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法＞的决定》（发布日期：2009年5月13日实施日期：2009年6月14日）修订中国证券监督管理委员会令（第31号）《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》已经2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月9日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二○○六年五月九日中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法第一章总则第一条为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会（以下简称发审委）。

发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。

第三条发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

第四条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。

第五条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

第二章发审委的组成第六条发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。

中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准闻明刚任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准闻明刚任职资格的批复
(甬证监发[2010]124号)
光大证券股份有限公司：
你公司《关于宁波奉化南山路证券营业部总经理拟任人选的申请报告》（光证字〔2010〕358号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监督管理委员会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
核准闻明刚（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

你公司可办理闻明刚的任职手续，并将任职文件报我局备案。

二〇一〇年九月二十六日
——结束——。

附件2：中国证监会第一届创业板发审委委员候选人公示情况说明为了使第一届创业板发审委组建工作更加公平、公正、透明，我会对本届创业板发审委组成情况、推荐和遴选程序、候选人的条件等有关情况说明如下：一、第一届创业板发审委委员组成情况经我会研究，第一届创业板发审委的组成是：在创业板发审委35名委员中，中国证监会的人员3名，沪深证券交易所2名，中国证监会以外专职委员21名，兼职委员9名。

具体如下：（一）中国证监会的委员3名。

（二）沪深证券交易所2名。

（三）中国证监会以外的专职委员21名，其中从会计师事务所合伙人中选聘14名，从律师事务所合伙人中选聘6名，从资产评估师事务所合伙人中选聘1名。

在上述人员安排中，对照专职委员选聘标准，如果有一专业的委员候选人达不到规定的委员选聘人数，可从其他类专业的委员候选人中调剂解决。

（四）中国证监会以外的兼职委员9名，其中从发改委选聘1名，从科技部选聘1名，由科技部推荐行业专家2名，由中国科学院推荐行业专家3名，从基金管理公司选聘2名。

二、第一届创业板发审委委员候选人的推荐和遴选程序（一）我会以外的发审委专职委员候选人的推荐中国证监会以外的发审委专职委员由我会商请中国注册会计师协会、中华全国律师协会和中国资产评估协会等行业自律组织推荐。

为确保推荐工作质量，我会对推荐工作提出如下要求：1．会计师专职委员候选人按照中注协《2009年会计师事务所综合评价前百名信息》中具有证券相关业务许可证的会计师事务所的收入排名顺序进行推荐，剔除目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员的会计委员所在的事务所和其他不符合推荐条件的事务所后顺延排名，按照候选人名额1:3的比例，由相关会计师事务所各推荐1名候选人；2．律师专职委员候选人按照我会法律部对2008年律师事务所从事股票首发、再融资、境外发行三项法律服务业务量综合排名顺序进行推荐，剔除目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员的法律委员所在的事务所和其他不符合推荐条件的事务所后顺延排名，按照候选人名额1:3的比例，由相关律师事务所各推荐1名候选人；3．评估师专职委员候选人按照中评协对2008年具有证券相关业务许可证的资产评估机构的收入排名顺序进行推荐，剔除目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员的评估委员所在的评估机构后顺延排名，排名前3位的1家评估机构各推荐1名候选人。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

证监会关于证监会关于创业板发审委2015年第47次会议审核结果公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文创业板发审委2015年第47次会议审核结果公告中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会2015年第47次发审委会议于2015年5月22日召开，现将会议审核情况公告如下：一、审核结果广州万孚生物技术股份有限公司（首发）获通过。

江西3L医用制品集团股份有限公司（首发）未通过。

二、发审委会议提出询问的主要问题（一）广州万孚生物技术股份有限公司1、发行人定量产品采取“试剂+设备”销售模式，发行人委托经销商在特定区域的医院投放发行人自己生产的定量产品检测设备，仪器所有权归发行人所有，经销商在合同期内拥有仪器使用权。

报告期末仪器投放5056台，价值3431万元。

请发行人代表说明：(1)发行人将向医院无偿提供检测仪器使用权的行为称之为“投放”是否恰当，是否能够准确表明其含义；（2）以McEnvoy&Farmer关于2011年中国体外诊断市场的研究报告认定联动销售为国内市场主流模式的依据是否充分；(3)联动销售模式是否使客户变相免费拥有了仪器设备（或设备终身使用权），发行人则获得了长期而稳定的试剂产品销售渠道，销售试剂的合同中是否存在排他性条款或独占条款，上述情形是否符合《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条、《反不正当竞争法》第八条的规定，是否经有关主管部门进行过专门核查，是否应做政策风险提示。

请保荐代表人发表核查意见。

2、报告期发行人毛利率逐年上升，分别为50.82%、57.80%和64.80%，显著高于同行业可比上市公司。

发行人解释毛利率较高的主要原因是产品结构变化，毛利率较高的产品占比逐渐增高所致，但发行人传染病检测的两款主流产品CRP检测产品和PCT检测产品报告期内的销售单价均出现了大幅下降。

中国证监会第三届创业板发行审核委员会委员名单一、会计师事务所序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1. 1陈星辉男1968.12 大学/学士副主任会计师高级会计师大信会计师事务所1998.02 2002.10 2003.052. 2 王秀萍女1974.10 本科/学士合伙人会计师中天运会计师事务所1996.12 2004.2 2005.53. 3 王国海男1967.10 本科/学士副总裁高级会计师天健会计师事务所1991.8 1996.4 1998.124. 6 孙小波男1967.09 大学/学士副总经理高级会计师北京天圆全会计师事务所1993.01 1994 2002.035.7韩建旻男1969.12 硕士合伙人高级会计师天健光华(北京)会计师事务所1996.01 1996.01 1998.126.8李文祥男1962.10 本科副主任会计师高级会计师上海众华沪银会计师事务所1992.08 1997.06 2002.117.9谢忠平男1965.12 本科副主任会计师高级会计师亚太(集团)会计师事务所1995.10 1996.06 2001.128.10 张君男1971.12 本科/学士副主任会计师高级会计师中磊会计师事务所1995.11 1999.12 2002.79.11 杨建平男1972.12 本科/学士副主任会计师会计师中汇会计师事务所1996.7 1996.7 2002.910.12 杨贵鹏男1972.12 本科/学士主管合伙人会计师京都天华会计师事务所1994.6 1998.6 2001.3111.13胡建军男1976.3 本科/硕士副主任会计师兼上海分所所长会计师天职国际会计师事务所1998.4 2000.7 2004.112.14 谭红旭男1966.9 研究生/博士副主任会计师高级会计师北京兴华会计师事务所1993.7 1998.8 2001.113.15 康吉言女1971.6 研究生/硕士高级合伙人高级会计师立信会计师事务所1995.2 1999.10 2005.114.16 黄简女1968.10 本科/硕士高级合伙人高级会计师中瑞岳华会计师事务所1990.7 1992.12 1999.1二、律师事务所序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月15.17 马卓檀男1972.8 本科／学士合伙人中级国浩律师集团（深圳）事务所1995.72000.9 2005.316.18李建辉男1969.6 大学/硕士合伙人竞天公诚律师事务所1993.5 2000.8 2003.517.19 李童云男1970.4 本科/学士合伙人北京市国枫律师事务所1994.10 1997.4 2005.318.2陈静茹女1964.9 研究生/硕士合伙人德恒律师事务所1993.3 1996.10 2004.119.21 徐寿春男1969.09 硕士合伙人经济师北京万商天勤律师事务所1998.01 1998.01 2000.0920.22 龚牧龙男1976.3 本科/学士合伙人北京市金杜律师事务所1998.7 1998.7 2005.12三、资产评估机构序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月21.23 黎东标男1968.12 研究生/硕士高级副总裁北京中企华资产评估有限责任公司1993.10 1997.1 1999.6四、发改委序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业22.24顾大伟男1959.10 博士副司长国家发展和改革委热能工程五、基金管理公司序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位23.25 陈志民男1971.11 研究生/硕士统计/法律/管理总裁助理兼投资总监经济师易方达基金管理有限公司24.26戴京焦女1969.02 研究生/硕士MBA 副总经理兼投资总监嘉实基金管理有限公司六、中国科学院序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位25.27成会明男1963.10 研究生/博士材料科学与工程常务副所长研究员中国科学院金属研究所326.28秦伟男1962.04 研究生/博士能源、化工所长研究员中国科学院工程热物理研究所27.29雷震霖男1960.6 研究生/博士流体机械及工程董事长研究员中科院沈阳科学仪器研制中心有限公司七、科技部序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位28.3沈心亮男1954.01 硕士生物制品所长研究员北京生物制品研究所29.31 戴国强男1961.01 硕士流体机械、管理工程副司长讲师科技部高新技术及产业化司30.32王志华男1960.9 研究生/博士微电子副所长教授清华大学微电子学研究所八、其他序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位31.33 孔翔男主任深圳证券交易所创业企业培训中心32.34吴国舫男处长证监会法律部33.35李筱强男证监会会计部34.郑健男三处副处长证监会发行部435.任鹏男上海证券交易所上市公司部标黄为兼职委员5。

附件：中国证监会第六届创业板发审委委员候选人公示名单（按姓氏笔画为序）一、科技部序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业1丁香乾男1962.11 研究生/硕士系主任教授中国海洋大学信息科学与工程学院信息技术2孙林夫男1963.07 研究生/博士主任教授西南交通大学CAD工程中心高技术服务业3陈十一男1956.10 研究生/博士副校长教授北京大学信息技术4管海兵男1971.05 研究生/博士副院长教授上海交通大学电信学院高技术服务业二、基金管理公司序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业5 冯刚男1975.03 研究生/硕士副总经理兼投资总监上投摩根基金管理有限公司管理科学与工程6 乔梁男1980.12 同等学力研究生/硕士研究部总监兼交易部总监建信基金管理有限责任公司金融学7 李本刚男1976.07 研究生/硕士股票投资价值组总监大成基金管理有限公司管理科学与工程8 李海鹏男1973.10 研究生/硕士总裁助理兼产品开发部总监特许金融分析师南方基金管理有限公司工商管理三、保险资产管理公司序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业9 张弛男1965.03 研究生/博士副总经理经济师新华资产管理股份有限公司经济学10 栾杰男1970.04 本科/学士证券投资副总监太平洋资产管理有限责任公司自动控制11 韩松男1973.10 研究生/硕士首席投资执行官兼组合管理部总经理中国人保资产管理股份有限公司工商管理四、创业投资机构序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业12 李建光男1965.02 研究生/硕士合伙人IDG资本投资顾问（北京）有限公司经济管理13 吴忠男1968.01 研究生/硕士总经理经济师成都银科创业投资有限公司企业管理14 应文禄男1965.08 研究生/硕士副总裁高级会计师江苏高科技投资集团有限公司工商管理15 施安平男1963.09 研究生/博士副总裁高级工程师深圳市创新投资集团有限公司经济学五、创业板上市公司序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位专业16 何愿平男1966.09 研究生/双硕士董事会秘书工程师北京碧水源科技股份有限公司工学、金融学17 张特男1980.06 研究生/硕士董事会秘书乐视网信息技术（北京）股份有限公司金融学。

证监会四位发审委委员相继落马幕后作者：暂无来源：《读报参考》 2017年第14期由于发行审核部门掌握着公司上市发行股票的生杀大权，所以发审委一直是证监会里最重要的实权部门。

证监会虽然不断扎紧监管政策的篱笆，但是不能不承认，在核准制下，发审委发挥着价值判断的功能，对于一个企业是否能上市掌握着绝对权力，不可避免地给铤而走险者提供了诸多诱惑的空间。

冯小树：入股拟上市公司获利2.48亿证监会新闻发言人张晓军日前介绍，中央第七巡视组在对证监会巡视期间，向证监会移交了前深交所工作人员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索，证监会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。

经过调查审理工作，证监会查明冯小树先后以岳母、配偶之妹的名义入股拟上市公司，并在上市公司上市后抛售股票获取巨额利益，累计交易金额达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。

据了解，证监会对冯小树的处罚是“没一罚一”，冯小树的本金是300万元，获利2.48亿元主要是一二级市场价差导致。

市场将冯小树称为超级股神，股票涨幅高达80多倍。

有不愿具名的保荐人士表示，作为发审委员，冯小树的赚钱可谓“一本万利”。

他是怎样做到低成本大收益的呢？资深人士表示，最根本的原因在于权力寻租。

冯小树利用发审大权，拟上市企业对其进行股权行贿，对这类关键人物以非常低的价格入股甚至白送股票，常见形式为入干股、滚动投资等多种方式。

由于证监会正式的行政处罚书尚未发布，其获利细节不得而知。

据知情人士透露，冯小树买入股票存在明显的利益输送，后续证监会可能会将此案移送公安机关，不过这仍有待相关部门认定，目前证监会对冯小树的处罚属于行政处罚。

4月21日，证监会新闻发言人张晓军在新闻例行发布会上表示，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。

同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

资料显示，出生于1965年的冯小树于2004年至2014年期间，曾先后担任深交所发审监管部副总监，证监会第七届、第八届发审委员，深交所上市委员会委员，证监会创业板部审核一处副处长等职务。

中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）的审核工作流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。

对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。

一、基本审核流程图 二、具体审核环节简介1、材料受理、分发环节中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。

发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。

审核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。

2、见面会环节受理材料 分发、分送材料 见面会 反馈会 落实反馈意见 预先披露 初审会 出具初审报告；告知发行人及其保荐机构做好发审会准备发审会 2 5 8 7 6 3 问核核准发行 落实发审委意见 会后事项审核10 封卷 9 1 4见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。

会上由发行人简要介绍企业基本情况，发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。

见面会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期一，由综合处通知相关发行人及其保荐机构。

见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。

3、问核环节问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在反馈会前后进行，参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。

4、反馈会环节审核一处、审核二处审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。