证券投资基金题库2-2-10

2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题七

（共10套）

一．单选题

01：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。

A：5％

B：10%

C：15％

D：20％

02：在基金运作过程中具有核心作用的是（ ）。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金投资者

D：基金监管机构

03：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（ ）关系。

A：正相关

B：负相关

C：线性

D：凸性

04：小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。

A：更低

B：一样

C：更高

D：二者回报率没有关系

05：基金存续期信息披露监管包括（ ）。

A：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

B：对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

C：对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

D：基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

06：正确的计算择时能力的公式是（ ）。

A：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率

B：择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率

C：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例 D：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率

07：如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假目前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。

A：4月15日

B：4月16日

C：4月17日

D：4月18日

08：根据简单过滤器规则，（ ）。

证券投资基金考试模拟试题1

发 布 人：圣才学习网发布日期：2009-10-13浏览次数：1387[大] [中] [小] 一、单选

题

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分

配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金

3、证券投资基金不包括（ ）。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金

7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。

A、美国B、英国C、德国D、法国

8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率

9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。

A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司

10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元

11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。

[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） 。

A. 共同基金

B. 单位信托基金

C. 证券投资信托基金

D.私募基金

2. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ） 。

A. “收益保底，超额分成”

B. “利益共享、风险共担”

C. 按“先进先出法”实现收益和风险

D. 获取无风险收益

3．开放式基金价格的主要决定因素是（ ） 。

A. 市场供求关系

B. 市场存款利率

C. 基金单位净值

D. 基金单位面值

4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ） 。

A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；

B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

5．目前，我国的证券投资基金主要是（ ） 。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 单位信托基金

D. 对冲基金

6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（ ） 。

A. 指数基金

B. 成长型基金

C. 收入型基金

D. 平衡型基金

7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（ ） 。

A. 全球基金

B. 国际基金

C. 离岸基金

D. 在岸基金

8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（ ） 。 A. 指数基金

第 1 页 共 87 页 2012年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导基础知识点精要

（根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试）

前 言

一、教材变更及考试变动情况

《证券投资基金》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。这就要求同学们要紧扣本教材内容。

随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。

新教材中的新内容：2011年教材章节改动相对较少，第二章多了第九节。

二、应试技巧

1.不纠缠难题。原因是单题分值小，时间紧，题量大。

三种题型：单、多选、判断

单选60道0.5分；多选40道1分；判断60道0.5分

在每次考试做题之前，应花20秒时间快速浏览每种题型的具体说明，以防出现预料之外的题型变化。

2.不漏答题。

3.考前不押题。猜题、押题，适得其反。

4.考前安排适当时间学习。

5.根据常识答题。

三、关于学习的建议（寻找适合的方法）

由戒生定，由定生慧

《大学》中指出：知止而后能定，定而后能静，静而后能安，安而后能虑，虑而后能得。

四、考试要分析大纲的要求。

大家务必要将大纲中

“掌握”要求的务必细看，每章都有重点，抓住大纲重点去看；

“熟悉”要求的相对来说考的比较容易；

“了解”部分的有个印象就可以了.

五、习题和模拟题务必做完

珍惜当下，脚踏实地。

第 2 页 共 87 页 第一章 证券投资基金概述

本章共有7节内容。

《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。