XX分社内控风险自查报告

内控自查报告范文为了加强公司内部控制管理，提高风险防范和应对能力，我们对公司内部控制进行了自查，现将自查情况报告如下：一、自查目的和背景自查是为了发现内部控制制度的不足和存在的问题，进一步提高公司内控和风险管理的水平，以确保公司的健康发展和持续经营。

自查时间为2024年1月至3月，覆盖了公司的各个业务部门和职能部门。

二、自查内容和方法本次自查主要内容包括但不限于：内部控制制度建设、风险管理体系、内部审计、业务流程和信息系统控制等。

自查方法主要采用了文件资料审查、业务流程追踪和员工访谈等方式。

三、自查结果概述在自查过程中，我们发现了一些内部控制的不足和问题。

主要问题包括：制度和流程不完善、控制措施缺失或失效、内控人员职责不清晰、风险管理不够全面等。

同时，我们也发现了一些潜在风险，如业务流程存在漏洞、信息系统安全性需要加强等。

四、自查结果分析从自查结果来看，公司的内部控制存在一定程度的不足。

这些问题主要由于公司在快速扩张过程中，内部控制制度的完善滞后，风险管理和内部审计的监控不够严格，人员配备和培训不足等原因导致。

五、改进措施针对自查发现的问题和潜在风险，我们制定了以下改进措施：1.完善内部控制制度：修订和完善公司内部控制制度，确保流程规范、权限清晰，明确各岗位的职责和权限。

2.风险管理体系建设：建立完善的风险管理体系，加强风险识别和评估，制定相应的风险应对措施。

3.提高内部审计效能：增加内部审计资源，定期开展内部审计工作，及时发现和解决内控问题。

4.优化业务流程和信息系统控制：对各个业务流程进行深入调研和优化，加强信息系统安全控制，确保系统的完整性和可靠性。

5.加强员工培训和意识教育：加强内部控制意识的宣传和培训，提高员工对内部控制和风险管理的重视程度。

六、改进计划和时间表我们将按照上述改进措施，制定具体的改进计划和时间表。

具体分工和落实责任，确保改进工作的顺利进行和有效推进。

改进计划将在本报告提交后立即启动，并按照时间表逐步推进。

XX信用社分社关于内控风险管理的自查报告根据银监办发{}408号文件的通知要求，我社根据自身情况对本社企业开户、大额资金汇划及大额存单质押等相关业务及敏感环节进行了自查，并对相关重要空白凭证也重新全面检查了一次，现将自查情况汇报如下：1. 通过帐务处理核算检查，我社柜员基本做到“五无，六相符”，未出现人为凑平现象；会计也能做到定期核对帐务，帐表换人复核，并能执行正确的冲帐制度。

但在具体操作方面，尚存在许多不完善或不规范的地方，具体分析如下：各类存取款操作方面：操作员能严格按“实名制”规定办理储蓄帐户开立手续；通存通兑及农信银的大额资金汇划也能按规定流程办理，未发现无故拒绝办理通存通兑的现象；提前支取有按规定办理，现金支付5万元以上基本有登记取款人身份证号码并联网核查，未发现虚开存单(折)，挪用客户存款或库存现金等现象。

存在问题：(1)部份网点在办理存单(折)开户时，有零星几笔未让客户在凭证上填写姓名、身份证号码录入错误；(2)现金支付5万元以上，存在未登记取款人身份证及大额审批签字。

大额支付方面：大额支付业务基本有按规定进行操作；能按规定及时进行往来对帐，2010年末余额对帐单对于经常发生业务的帐户已经基本核对完毕，长期未发生业务的帐户我社已经电话联系客户，在近期内还未对帐的客户我社将采取上门对帐；大额支付有严格执行级别审批制度，并以书面形式签订授权委托书。

会计主管坚持事后监督和事中检查，严把联行业务换人复核和印、押、证分管分用，重要票据双人审核和大额资金汇划授权，存款账户预留印鉴管理，过渡账户核查，按季换人对账，重证使用销号和出售凭证核对预留印鉴制度关口；信贷进出关口监管前移。

加强贷前调查，确保贷款信息情况采集的全面、真实性；严格贷中审查，确保人、证见面，资料完整性、合法性和有效性，通过严审把关，真正从源头上防范顶冒名、化整为零、跨地区等违规贷款发生；强化贷后交叉检查，跟踪监督、疑点函证，严防收贷收息不入账现象发生。

内控合规工作情况自查报告关于内控合规工作情况自查报告篇一：关于内控合规工作情况自查报告根据《平阳县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案》(平信联201071号)文件要求，我社积极发动员工开展各项内控合规自查工作。

现将工作情况汇报如下：一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子”活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的.内控与合规文化。

二、我社已组织人员于六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业务系统操作规程(试行)》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的学习、消化，并结合工作实际排查风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设臵防火墙。

三、针对我社业务差错率居高不下现象，要求差错反馈当天留下来学习反思，同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平，提升风险防范能力。

四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于XX年7月14日至8月5日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的整改措施，检查与整改同步进行。

此外，七月份组织开展“违规问题整改月”活动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位。

通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。

五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经验交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内控与合规评估报告。

篇二：关于内控合规工作情况自查报告xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。

现将我部近期内控工作报告如下：一、银行卡业务。

我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。

内控报告自检自查情况汇报近期，我们公司对内部控制进行了全面的自检自查，以确保公司运营的合规性和稳定性。

以下是我们的自检自查情况汇报：首先，我们对公司内部控制制度进行了全面梳理和审查。

我们重新审视了公司的内部控制政策和流程，确保其符合最新的法律法规和行业标准，并对存在的不足之处进行了修正和完善。

其次，我们对公司内部控制执行情况进行了全面的检查。

我们重点关注了各部门在执行内部控制政策和流程中的情况，包括审批流程、风险管理、信息披露等方面，确保各部门的执行情况符合公司内部控制的要求。

同时，我们对公司内部控制的监督和评估情况进行了全面的排查。

我们加强了对内部控制的监督和评估机制，确保内部控制的有效性和及时性。

我们建立了专门的内部控制监督评估团队，对各项内部控制政策和流程进行了全面的评估和监督，及时发现问题并提出改进建议。

此外，我们还对公司内部控制的信息披露情况进行了全面的检查。

我们加强了对信息披露的管理和监督，确保信息披露的真实、准确、完整和及时。

我们建立了信息披露的内部控制机制，对信息披露的内容和方式进行了全面的监督和管理。

最后，我们对公司内部控制的风险管理情况进行了全面的审查。

我们加强了对公司各项风险的识别、评估和管理，确保公司的风险得到有效控制。

我们建立了风险管理的内部控制机制，对公司的各项风险进行了全面的评估和管理，确保公司的风险得到有效控制。

通过此次自检自查，我们发现了一些内部控制方面的不足之处，并及时提出了改进建议。

我们将进一步完善公司的内部控制制度，加强内部控制的执行和监督，确保公司的内部控制能够更加有效地发挥作用，为公司的稳健运营提供有力保障。

在未来的工作中，我们将继续加强对公司内部控制的自检自查工作，不断完善公司的内部控制制度，确保公司的内部控制能够与时俱进，为公司的可持续发展提供坚实保障。

同时，我们也将加强对内部控制的宣传和培训，提高全员对内部控制的认识和重视，共同维护公司的内部控制稳定和健康发展。

信用社开展内控管理专项检查自查报告信用社开展内控管理专项检查自查报告灞桥联社合规部：根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》（）文件精神，我社于2017年*月*日至2017年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。

现将自查情况报告如下：一、成立内控管理专项检查工作领导小组组长：副组长：成员：等。

具体分工如下：（一）由组长负责全局及相互协调工作，充分调动起每位职工的积极性、主动性，并且开展好本次自查工作。

（二）由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作：二、思想道德方面：1、在日常工作中，我社成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为；2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

三、业务管理方面1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责；2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理；3、未有办理业务越权行事的行为，未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况；4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点；四、按照制度要求，重塑制度流程按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。

对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。

五、整改措施及今后工作思路我社在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性；二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。

单位内控自查报告范文自查报告为了加强和规范单位内部管理，提升单位的运行效率和风险控制能力，我单位特进行了一次内控自查工作。

经过全体员工的共同努力，现将自查情况向单位领导层汇报如下：一、组织架构和职责划分方面：我们单位的组织架构合理，各职能部门明确，职责划分清晰。

但在具体执行过程中还存在着一些问题，如有的部门职责重叠，工作协调不够顺畅。

需要加强沟通，明确工作分工和属地责任，进一步优化组织架构。

二、内部审计和风险管理方面：我们单位设立了内部审计部门，但对内部审计工作的重要性和方法进行宣传还不到位。

风险管理方面，我们单位建立了一套完整的内控标准和风险评估模型，但在具体操作过程中，对风险的识别和评估还存在一定的问题。

我们将加强对内部审计和风险管理的宣传培训，提高全体员工对内控工作的重视程度。

三、财务管理和资产保护方面：财务管理方面，我们单位已建立了一套完善的财务管理制度和流程，财务报表的编制规范。

但存在的问题是，财务人员在核算和报表编制过程中可能存在疏漏和错误，需要进一步加强培训和监督。

资产保护方面，我们采取了一系列措施，包括安装摄像监控、加强门禁管理等，但应加强资产清查和监管。

四、信息技术和数据安全方面：我们单位已建立了一套信息技术管理制度，推行了网络安全管理措施，但在实际操作中，员工的信息安全意识还需要提高。

为了保护单位的数据安全，我们将加强对网络安全培训，规范员工的信息使用行为。

五、人事管理和职业道德方面：我们单位已建立了一套完善的人事管理制度和职业道德规范，但在实践中还存在一些问题，如人员任命和晋升存在不完全公正的情况。

我们将进一步加强人事管理和职业道德建设，树立良好的组织文化。

六、其他方面：我们单位的其他方面包括行政管理、办公设施、绩效考核等，已基本符合内控管理要求，但存在的问题仍需改进。

综上所述，我单位的内控自查工作还存在一些问题和不足，但在整体上已初步形成了一套完善的内控体系，为单位的健康发展提供了保障。

内控制度自查报告尊敬的公司领导：根据公司安排，我们对公司的内控制度进行了自查，并编制了以下内控制度自查报告。

报告内容如下：一、内控制度建设情况1. 内控制度的制定和修订情况：我们公司制定了一系列内控制度，并根据实际情况进行了修订和完善。

制度的修订主要是根据公司业务的发展和法律法规的变化进行的。

2. 内控制度的执行情况：我们公司加强了内控制度的执行力度，设立了专门的内控部门，并建立了内控流程，确保内控制度能够得到有效执行。

二、内部控制的建档管理情况1. 内部控制的档案建立情况：我们公司建立了相应的内部控制档案，详细记录了各项控制措施的执行情况，以及制度修订和变更的记录。

2. 档案资料的完整性和可读性：我们公司对内部控制档案进行了分类、编码和保存，并做好了密封和归档的工作，确保档案资料的完整性和可读性。

三、内部控制的落实情况1. 内部控制的责任分工情况：我们公司明确划分了内控责任人，并对每个责任人进行了培训和指导，确保内部控制的责任能够得到落实。

2. 内部控制措施的有效性评估：我们公司定期对内部控制措施进行评估和检查，确保其有效性。

评估结果将用于制定和修订控制措施。

四、内部控制的监督情况1. 内部控制的监督机制：我们公司建立了内部控制监督机制，由独立的监督部门负责执行监督任务，确保内部控制的有效性。

2. 内部控制的监督结果：我们公司通过内部审计和其他监督手段，对内部控制进行了监督，确保其落实和执行情况。

综上所述，我们公司在内控制度建设、档案管理、责任落实和监督机制方面做出了一定的成绩。

但在实际操作中，还存在一些问题需要进一步解决和改进，比如对内控制度的理解和贯彻力度不足，档案管理的标准化程度有待提高等。

我们将认真对待自查报告中存在的问题，并立即制定相应的改进措施，确保内控制度得到有效的落实。

同时，我们也欢迎公司领导对自查报告提出宝贵的意见和建议，以进一步完善公司的内控制度建设。

特此报告。

公司内控部 yyyy年mm月dd日内控制度自查报告（二）一、引言内控制度自查是组织实施内控管理的一项重要活动，旨在评估和改进内部控制的有效性和合规性。

内部控制自查报告尊敬的领导：根据公司内部控制相关要求，我们自行进行了内部控制自查工作，并拟将自查报告如下：一、机构设置与职责分工1. 按照公司章程和相关规定，明确了各部门的机构设置和职责分工。

2. 各部门之间的职责划分清晰，相互协作顺畅，不存在重复或缺失职责的情况。

二、内部控制制度1. 公司制定了完善的内部控制制度，并按照要求进行了执行和更新。

2. 内部控制制度包括但不限于财务管理制度、采购管理制度、库存管理制度等，能够有效地保障企业的财务安全。

三、财务管理1. 公司财务人员严格按照制度要求执行财务业务流程，保证了财务信息的真实性和准确性。

2. 财务人员依法报税，报表填报正确，报税及时。

四、采购管理1. 公司建立了完善的采购管理制度，明确了采购流程和审批权限。

2. 采购人员按照制度要求进行采购活动，并进行了相应的核查和验收。

五、库存管理1. 公司建立了科学合理的库存管理制度，包括原材料、半成品和成品的入库和出库流程、库存盘点等。

2. 库存管理人员按照制度要求进行库存管理，保障了库存的准确性和安全性。

六、人事管理1. 公司严格按照人事管理制度进行员工的招聘、录用、培训和离职等工作。

2. 员工档案管理规范，各类人事手续齐全。

七、信息系统安全1. 公司采取了必要的措施确保信息系统的安全，包括网络安全、数据备份与恢复等。

2. 信息系统管理员负责信息系统的运行和维护，并及时处理系统故障和安全事件。

八、风险管理1. 公司建立了风险管理制度，对各项业务活动进行风险评估和控制，并采取相应的措施进行风险防范。

2. 风险管理人员及时发现和处理风险事件，保障了公司的利益和安全。

以上仅为自查结果简要汇报，具体细节请查看附上的详细自查报告。

如有不足之处，我们将会认真整改，确保公司的内部控制工作达到更加完善和规范的水平。

附件：详细自查报告谢谢！此致礼敬XXX。

内控自查报告（精选7篇）按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。

我认真做好自己日常的自查自纠工作。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评价领导小组。

我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确掌握各项指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

认真学习我行内控制度的相关文件。

吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。

该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。

根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。

为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。