GBT45001-2020IDTISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核资料
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被审核部门
审核时间
2020.4.7
条款要求
审核要点
审核方法
审核记录
条款是否适用
符合性
4.1理解组织及其所处的环境
是否有证据表明组织对其所处的内外部问题进行分析
查：组织内外部问题清单
查：组织针对内外部问题进行的评审会议记录
查：针对内外部问题制定的纠正和预防错措施
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望
是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望
GBT45001-2020IDTISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核资料
1.年度内部审核计划表
2.内审通知单
3.内审检查表
4.现场审核记录表
5.内审不符合项报告
6.内部审核报告
2020年度ISO45001:2018职业健康安全管理体系内部审核计划表
1、审核目的
审核公司职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
查：组织是否编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单
6策划
组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程
查：风险和机遇清单
6.1应对风险和机遇的措施
查：风险和机遇评审记录
6.1.1总则
查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案
查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录
相关法律法规要求；
相关方需求与期望；
管理手册、程序文件等
4、审核组成员：
组长：
A组：
B组：
C组：
5审核时间：
2018年9月28日
6、审核安排
日期
时间
部门
涉及条款
审核人员
9月28日
9:00-9:30
首次会议
各部门负责人、内审员
9:30-11:30
A组
9:30-11:30
B组
9:30-11:30
C组
13:30-15:30
查：最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明
5.1领导作用与承诺
查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化
查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录
5.2职业健康安全方针
是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针
查：组织的职业健康安全方针
2、审核范围
ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门
3、审核准则
ISO45001:2018标准；
相关法律法规要求；
相关方需求与期望；
管理手册、程序文件等
4、审核计划
月
度
部
门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
○
○
○
○
○
○
○
○
○
注：○计划●已实施
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
ISO45001:2018职业健康安全管理体系内审通知单
5.3组织的岗位、职责、责任和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明
查：组织架构图
查：组织岗位说明书
查：最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效
查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责
5.4参与和协商
查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序
查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单
查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录
查：适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表
查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法
查：组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源
A组
13:30-15:30
B组
13:30-15:30
C组
16:00-17:00
末次会议
各部门负责人、内审员
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
ISO45001:2018职业健康安全管理体内审检查表
审核依据
ISO45001:2018职业健康安全管理体系文件
审核说明
若该条款不适用“NA”进行说明
审核人员
组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施
查：组织是否编制相关的程序文件
查：组织是否编制相关的员工参与方案
查：组织是否建立妨碍参与的障碍或障碍物清单
组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施
查：组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录
查：组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录
5.2职业健康安全方针
是否有证据表明最高管理者通过与各层次员源自协商后建立、实施并保持职业健康安全方针
查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针
组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针
查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
1、审核目的
审核公司职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
2、审核范围
ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门
3、审核准则
ISO45001:2018标准；
6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识
查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序
查：组织危险源清单
查：组织危险源风险评价表
查：组织危险源风险评价方法和准则清单
查：组织是否编制机遇识别管理程序
6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求
组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求
查：组织相关方的需求和期望清单
查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录
4.3确定职业健康安全管理体系范围
组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定
查：组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明
查：针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录
查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中
4.4职业健康安全管理体系
组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系
查：组织是否编制职业健康安全管理体系手册
查：组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录
查：组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系
5领导作用与员工参与
组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺
审核时间
2020.4.7
条款要求
审核要点
审核方法
审核记录
条款是否适用
符合性
4.1理解组织及其所处的环境
是否有证据表明组织对其所处的内外部问题进行分析
查：组织内外部问题清单
查：组织针对内外部问题进行的评审会议记录
查：针对内外部问题制定的纠正和预防错措施
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望
是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望
GBT45001-2020IDTISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核资料
1.年度内部审核计划表
2.内审通知单
3.内审检查表
4.现场审核记录表
5.内审不符合项报告
6.内部审核报告
2020年度ISO45001:2018职业健康安全管理体系内部审核计划表
1、审核目的
审核公司职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
查：组织是否编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单
6策划
组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程
查：风险和机遇清单
6.1应对风险和机遇的措施
查：风险和机遇评审记录
6.1.1总则
查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案
查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录
相关法律法规要求；
相关方需求与期望；
管理手册、程序文件等
4、审核组成员：
组长：
A组：
B组：
C组：
5审核时间：
2018年9月28日
6、审核安排
日期
时间
部门
涉及条款
审核人员
9月28日
9:00-9:30
首次会议
各部门负责人、内审员
9:30-11:30
A组
9:30-11:30
B组
9:30-11:30
C组
13:30-15:30
查：最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明
5.1领导作用与承诺
查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化
查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录
5.2职业健康安全方针
是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针
查：组织的职业健康安全方针
2、审核范围
ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门
3、审核准则
ISO45001:2018标准；
相关法律法规要求；
相关方需求与期望；
管理手册、程序文件等
4、审核计划
月
度
部
门
1
2
3
4
5
6
7
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9
10
11
12
○
○
○
○
○
○
○
○
○
注：○计划●已实施
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
ISO45001:2018职业健康安全管理体系内审通知单
5.3组织的岗位、职责、责任和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明
查：组织架构图
查：组织岗位说明书
查：最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效
查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责
5.4参与和协商
查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序
查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单
查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录
查：适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表
查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法
查：组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源
A组
13:30-15:30
B组
13:30-15:30
C组
16:00-17:00
末次会议
各部门负责人、内审员
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
ISO45001:2018职业健康安全管理体内审检查表
审核依据
ISO45001:2018职业健康安全管理体系文件
审核说明
若该条款不适用“NA”进行说明
审核人员
组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施
查：组织是否编制相关的程序文件
查：组织是否编制相关的员工参与方案
查：组织是否建立妨碍参与的障碍或障碍物清单
组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施
查：组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录
查：组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录
5.2职业健康安全方针
是否有证据表明最高管理者通过与各层次员源自协商后建立、实施并保持职业健康安全方针
查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针
组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针
查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
1、审核目的
审核公司职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
2、审核范围
ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门
3、审核准则
ISO45001:2018标准；
6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识
查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序
查：组织危险源清单
查：组织危险源风险评价表
查：组织危险源风险评价方法和准则清单
查：组织是否编制机遇识别管理程序
6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求
组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求
查：组织相关方的需求和期望清单
查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录
4.3确定职业健康安全管理体系范围
组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定
查：组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明
查：针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录
查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中
4.4职业健康安全管理体系
组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系
查：组织是否编制职业健康安全管理体系手册
查：组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录
查：组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系
5领导作用与员工参与
组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺
