控股股东、实控人的资格要求

上市公司控股股东的标准随着经济的快速发展和市场的不断扩大，上市公司已成为许多企业提高资金实力、扩大经营规模的重要途径之一。

作为上市公司的控股股东，不仅对企业的稳定发展和盈利能力起着至关重要的作用，还承载着对公司发展战略和治理结构的决策权。

因此，确定控股股东的标准对于维护上市公司的正常运转和投资者的权益具有重要意义。

一、持股比例要求控股股东是指持有上市公司股份最多、能对公司运营与决策具有实质性影响力的股东。

持股比例是确定控股股东标准的首要条件之一。

不同国家和地区对控股股东的持股比例规定各不相同，一般来说，持有上市公司股份超过50%的股东被认为是控股股东。

这种持股比例要求既能充分发挥控股股东的决策权和控制权，又能保证上市公司的治理和运营不被小股东操纵。

二、长期持有要求为了防止投机行为和保证上市公司的持续稳定发展，某些地区和国家对控股股东提出了长期持有的要求。

长期持有要求可以通过设定股份锁定期或限制股东减持来实现。

在中国，上市公司控股股东和实际控制人的长期持有要求是30%以上，并有3年以上的持有期限。

这种长期持有要求可以增强控股股东对上市公司的责任感和长远发展的考虑，降低交易风险，提高上市公司的稳定性。

三、产权结构要求上市公司的治理结构是企业内外部利益相关方参与公司决策和利益分配的机制。

控股股东作为上市公司治理结构的一部分，必须满足一定的产权比例要求。

产权比例是指控股股东持有的股份占上市公司总股本的比例。

控股股东的产权比例不同，对公司治理结构和利益平衡产生不同程度的影响。

通常来说，控股股东的产权比例要求在30%以上，以确保其在公司决策和利益分配上具有相应的权益。

四、信用和商誉要求作为上市公司的控股股东，具有良好的信用和商誉是必不可少的。

高信用和良好商誉可以增强控股股东在资本市场上的声誉和影响力，提高公司的融资能力和市场竞争力。

控股股东的信用和商誉可以通过其在企业经营过程中的行为表现、经济实力和社会影响力等综合评价来确定。

公司法对股东资格的要求
公司法通常规定了股东资格的基本要求，这些要求可能会有所不同，具体取决于不同国家或地区的法规。

以下是一般性的股东资格要求：
1. 法定年龄：通常，公司法规定股东必须达到法定年龄才能成为公司的股东。

这有助于确保股东具有足够的法律责任能力和商业经验。

2. 法人或自然人资格：公司法通常规定，股东可以是法人实体（如公司或其他组织）或自然人。

法人资格通常需要满足一定的法定条件，例如注册成立。

3. 国籍和居住地：一些国家或地区的公司法可能对股东的国籍或居住地设有限制。

这样的规定可能是为了确保公司的所有权和经营受到本地法规的监管。

4. 经济实力：有些公司法可能规定股东需要具有一定的经济实力，以确保他们有能力支持公司的经济需求。

5. 无犯罪记录：有些公司法要求股东没有犯罪记录，以确保公司的声誉和合法性。

6. 专业资格：在某些行业中，公司法可能要求股东具备特定的专业资格或经验，以确保公司的经营能够按照行业标准进行。

7. 合规要求：股东通常需要遵守公司法规定的一些合规要求，包括不得从事违法活动、不得涉及潜在的利益冲突等。

请注意，具体的股东资格要求可能会根据不同的司法管辖区而有所不同。

因此，在成为公司股东之前，投资者和潜在的股东应该详细了解所在地区的公司法规定。

在制定公司法规时，政府通常考虑了经济、法律和社会因素，以确保公司的合法性、透明度和稳定性。

有关“公司股东”的资格要求
有关“公司股东”的资格要求如下：
1.具有完全民事行为能力。

这意味着股东需要年满18周岁，具有识别自己行为的能力。

2.实际履行了出资义务。

股东需要按照公司章程的规定，实际缴纳所认购的出资额。

对于
货币出资，需要将其足额存入公司在银行开设的账户；对于非货币出资，需要依法办理其财产权的转移手续。

3.如果股东是通过受让股权的方式成为公司股东，那么需要签订合法有效的股权转让协议，
并完成股权变更登记等手续。

除了上述基本要求外，根据公司的类型和具体情况，还可能存在其他的股东资格要求。

例如，对于股份有限公司，发起人需要符合法定人数，即应当有2人以上200人以下为发起人。

此外，公司的董事、监事和高级管理人员等特定人员也可能需要满足特定的资格要求。

公司实际控制人的优势和法律风险一、实际控制人的界定（一）《公司法》对实际控制人的规定根据《公司法》第二百一十六条第三款的规定，“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

”控股股东是与实际控制人不同的概念。

根据《公司法》第二百一十六条规定，“控股股东”是指“出资额占有限责任公司资本总额50%以上，或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”。

因此，“实际控制人”是指“虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

”基于《公司法》条文，控股股东与实际控制人的根本区别在于是否直接持有公司股份，控股股东直接持有公司股份，而实际控制人不直接持有公司股份。

（二）证监会扩大了实际控制人的内涵证监会在实践中扩大了实际控制人的内涵，将实际控制人界定为拥有公司控制权的人，不再受“不是公司的股东”的限制。

根据《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》(证监法律字[2007]15号，以下简称《证券期货法律适用意见第1号》)，证监会将公司控制权界定为“是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系”。

根据上述规定，直接或间接持有股权，均可被界定为实际控制人。

在实践中，证监会有将控股股东和实际控制人界定为同一人的案例。

二、司法实践如何认定企业实际控制人目前法院在认定企业实际控制人时考量的因素主要有:1. 工商登记股东与实际控制人之间存在特殊关系企业实际控制人与企业工商登记的股东存在某种特殊关系，易被怀疑存在控制关系，如山东省青岛市城阳区人民法院2019 年10 月做出的《杨某某与战某某合同、无因管理、不当得利纠纷一审民事判决书》[ ( 2019 ) 鲁0214 民初4669 号] 中，战某某被认定为金狮莉公司的实际控制人，裁判中的一个重要理由就是" ……从现有证据分析，被告战某某并非金狮莉公司的股东，但金狮莉公司的股东系被告战某某的父母，……。

控股股东与实际控制人的区别与联系新规定之所以要求上市公司在披露控股股东的同时还要披露实际控制人的情况,主要是因为上市公司控股股东可能并非其实际控制人,而对上市公司产生实际影响的则往往是其实际控制人。

一、关于上市公司控股股东和实际控制人的法律界定1997年12月16日中国证监会发布的《关于发布<上市公司章程指引>的通知》第四十一条对控股股东作了如下规定:"控股股东"是指具备下列条件之一的股东:(一)此人单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的董事；(二)此人单独或者与他人一致行动时,可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；(三)此人单独或者与他人一致行动时,持有公司百分之三十以上的股份；(四)此人单独或者与他人一致行动时,可以以其他方式在事实上控制公司。

"证监会新修订的年报准则规定,公司控股股东包括公司第一大股东,或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东。

关于上市公司实际控制人,《上市公司收购管理办法》第六十一条规定:"收购人有下列情形之一的,构成对一个上市公司的实际控制:(一)在一个上市公司股东名册中持股数量最多的；但是有相反证据的除外；(二)能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的；(三)持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过百分之三十的；但是有相反证据的除外；(四)通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会半数以上成员当选的；(五)中国证监会认定的其他情形。

简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。

二、控股股东和实际控制人的区别和关系在实践中,社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。

但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。

实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。

证券公司股东资格条件是如何的其实⼤家股东是股份公司或有限责任公司中持有股份的⼈，有权出席股东⼤会并有表决权，也指其他合资经营的⼯商企业的投资者。

要成为股东，需要有股东资格。

那么证券公司股东资格条件是如何的?店铺⼩编为您总结了相关知识，供您参考，希望可以帮助到您。

证券公司股东资格条件股东资格⼜称股东地位，是指各民事主体作为公司股东的⼀种⾝份和地位。

具有股东资格，就意味着股东享有包括⾃益权和共益权在内的各项权利;同时，也意味着需要承担股东应当承担的相应义务，主要是指在出资范围内对公司债务承担责任。

⼊股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制⼈，除符合上述各项审慎性监管要求外，还应当符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定的资格条件。

具体包括：1、财务状况符合法定条件股东的净资产、净资产与实收资本的⽐例、或有负债与净资产的⽐例等财务数据与指标符合法定标准，不存在不能清偿到期债务的情形。

2、盈利能⼒符合法定条件股东应当具备持续盈利能⼒。

扣除⾮经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相⽐，以低者作为计算依据，股东最近2个会计年度连续盈利。

3、诚信状况符合法定条件股东应当信誉良好，最近3年在我会、银⾏、⼯商、税务、监管部门、主管部门等单位⽆不良诚信记录;最近3年⽆重⼤违法违规记录或者因重⼤违法违规经营受到处罚;不存在被判处刑罚，刑罚执⾏完毕未逾3年的情形。

4、控股股东、实际控制⼈有明确的⾃我约束机制和制度安排⼀是对完善证券公司治理结构有切实可⾏的计划安排;⼆是对保持公司经营管理的独⽴性，防范不当利益输送，有明确的⾃我约束机制和安排;三是有明确的持股期限，承诺⾃持股⽇起60个⽉内不转让所持证券公司股权。

店铺⼩编提醒您，设⽴证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个⼈不得经营证券业务。

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控股股东、实际控制人的认定一、相关法律法规（一）控股股东、实际控制人认定1、《中华人民共和国公司法》（2013年修订）第二百一十六条本法下列用语的含义：（2）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

（3）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

2、《上市公司章程指引（2014年修订）》第一百九十二条释义（1）控股股东，是指其持有的普通股（含表决权恢复的优先股）占公司股本总额50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

（2）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

（3）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

3、《上海证券交易所股票上市规则（2014版）》本规则下列用语含义如下：（6）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

（7）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

（8）控制：指能够决定一个企业的财务和经营政策，并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。

具有下列情形之一的，构成控制：a.股东名册中显示持有公司股份数量最多，但是有相反证据的除外；b.能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的股东能够行使的表决权；c.通过行使表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选；d.中国证监会和本所认定的其他情形。