《拍卖概论》第六章-拍卖当事人

2020年《拍卖实务》考试大纲《拍卖实务》考试内容为第一章至第十四章，以及《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》、《文物艺术品拍卖规程》、《机动车拍卖规程》、《不动产拍卖规程》、《公益拍卖规程》、《网络拍卖规程》、《鲜切花拍卖产品质量等级第1部分：通用要求》等国家、行业标准和《新编拍卖相关法律与规则》中相关法律法规。

第一章我国的拍卖市场一、基本要求掌握：我国拍卖市场的形成、发展历史、拍卖市场体系以及形成的内外部因素；我国拍卖市场存在的主要问题、应该采取的对策；拍卖市场的发展前景。

二、考试内容我国拍卖市场体系构成的内外部因素、主要的拍卖市场；我国拍卖市场存在的主要问题及对策；互联网时代行业转型的必要性；新常态下我国拍卖市场前景展望和发展趋势。

第二章拍卖的策划一、基本要求掌握：策划及拍卖策划的含义；拍卖策划的产生与发展、常用的策划方法，策划的分类；策划人员的基本素质及要求；拍卖项目策划的步骤、拍卖项目策划书的编写原则；拍卖项目策划的创新与目标；拍卖项目策划的主要环节、拍卖项目策划的特点和策略；swot分析的主要内容。

二、考试内容拍卖策划的概念、主要方法；拍卖项目策划的分类；策划人才的基本素质和要求；拍卖项目策划的创新与目标；拍卖项目策划书的编写原则、基本内容、主要步骤。

第三章公物拍卖一、基本要求掌握：《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》和《中华人民共和国拍卖法》中关于公物的有关表述、规定；我国公物拍卖市场的形成、公物拍卖的特点、意义；公物拍卖的法律地位、实施主体及法律责任。

二、考试内容公物拍卖的范围、法律依据；公物拍卖的特点、意义；公物拍卖佣金收取；公物拍卖实施环节的注意事项；公物拍卖各方当事人的法律责任。

第四章不动产拍卖一、基本要求掌握：不动产的概念；不动产的特点、价格及其影响因素；不动产拍卖的有关法律法规；不动产拍卖的程序以及应当注意的问题。

二、考试内容不动产的含义及内容；不动产的特点；不动产的类型、市场及特点；不动产价格及其影响因素；不动产物权类型；不动产拍卖的特点、拍卖条件及应该注意的事项。

第1篇一、引言拍卖作为一种古老而现代的交易方式，在我国历史悠久，源远流长。

随着市场经济的发展，拍卖在商品流通、资产处置、产权交易等方面发挥着越来越重要的作用。

为了规范拍卖行为，保障各方当事人的合法权益，我国制定了一系列法律法规，以下将对拍卖工作适用的法律依据进行详细阐述。

二、拍卖工作适用的法律法规1.《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）《拍卖法》是我国拍卖行业的基本法律，于1997年颁布实施，旨在规范拍卖行为，保护拍卖当事人合法权益，维护拍卖市场的公平、公正和透明。

其主要内容包括：（1）拍卖的基本原则：公开、公平、公正、诚实信用。

（2）拍卖标的：包括动产、不动产、无形资产等。

（3）拍卖程序：包括拍卖公告、竞买人登记、拍卖实施、拍卖成交等。

（4）拍卖机构：设立条件、职责、权利义务等。

（5）拍卖当事人：包括拍卖人、委托人、竞买人、买受人等。

2.《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）《合同法》是规范拍卖合同的基本法律，规定了拍卖合同的订立、履行、变更、解除、违约责任等内容。

其主要内容包括：（1）合同的订立：拍卖合同的订立应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则。

（2）合同的履行：拍卖人应当按照拍卖公告和竞买人的要求履行拍卖合同。

（3）合同的变更和解除：拍卖合同依法可以变更或解除。

（4）违约责任：当事人一方违约的，应当承担违约责任。

3.《中华人民共和国物权法》（以下简称《物权法》）《物权法》是规范拍卖标的物权的法律，规定了拍卖标的物的所有权、用益物权、担保物权等内容。

其主要内容包括：（1）拍卖标的物的所有权：拍卖标的物的所有权自拍卖成交时转移。

（2）用益物权：拍卖标的物上的用益物权在拍卖过程中不受影响。

（3）担保物权：拍卖标的物上的担保物权在拍卖过程中不受影响。

4.《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《公司法》是规范拍卖机构设立、运作的法律，规定了公司的设立条件、组织形式、经营范围、权利义务等内容。

第十章-行业管理与法律责任第一节拍卖活动监管一、拍卖行业监管体制(一)监管体制的含义指在一定法律框架下，建立独立运作的监管机构，根据法律法规所明确界定的监管内容，对某一行业的具体事务进行日常监督、管理和管制的综合整体。

《中华人民共和国拍卖法》第五条：国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

《拍卖管理办法》第四条：商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

(二)监管的必要性是拍卖活动的特殊性决定的，拍卖人作为以盈利为目的的企业，仅靠自律是不够的(三)我国的拍卖行业监管体制1.监管目的:防止发生资源配置低效，确保市场主体公平利用资源，克服市场失灵2.监管手段:事前的准入许可，事中、事后的监督查处3.监管内容:企业的进入和退出、佣金水平、业务内容、服务质量、财务会计等4.监管主体:政府职能部门按监管的环节，拍卖行业的监管可以划分为对市场准入的监管、对拍卖活动的监管。

二、拍卖市场准入监管(一)市场准入制度是国家和政府准许市场主体进入某个行业领域，从事商品生产经营活动的一种资格管理制度(二)准入模式大体分三类:自由放任、特许设立、行政许可(三)准入程序1.第一层次的准入:取得市场主体地位（取得营业执照）2.第二层次的准入:取得拍卖经营批准证书3.第三层次的准入:取得特种商品经营资质（文物拍卖许可证制度，拍卖企业经营文物拍卖前，应当取得省级文物行政部门颁发的《文物拍卖许可证》）4.特殊拍卖标的的市场准入烟草拍卖《特种烟草专卖经营许可证》食品类标的《食品经营许可证》象牙制品拍卖，必须来源合法，经专业鉴定机构确认的，依法取得行政许可危险化学品拍卖《危险化学品经营许可证》三、拍卖活动监管(一)监管主体市场监督管理部门是拍卖企业经营活动的主要监管机构。

第四章-拍卖的基本原则与基本规则考试内容1拍卖公开原则的内容，即拍卖公告制度的含义、拍卖标的展示制度的含义、公开举行拍卖会制度的含义;2.拍卖公平原则的内容，即形式公平、实质公平、结果公平;3.拍卖公正原则的内容，即禁止恶意串通制度、禁止委托人参加竞买的制度、禁止拍卖人及其工作人员参与竞买制度的内容与要求;4.诚实信用原则在拍卖活动中要求;5价高者得规则的原理:成交价的合理性、制约因素、效力范围、适用中的若干问题:6.保留价规则的原理和该规则适用中的若干问题:7.瑕疵请求权规则的原理、制约因素、效力范围、过错责任与担保责任。

第一节拍卖的基本原则《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

一、公开原则公开原则，是指拍卖活动应当具有高度的社会透明度，拍卖的时间、地点、场所、拍卖标的物及竞价过程都要向社会公开，是拍卖方式有别于其他交易方式最主要的特征之一。

在拍卖活动中，拍卖公开的原则的具体体现为《拍卖法》中确立的拍卖公告、拍卖标的公开展示和公开举行拍卖会的制度等。

1、拍卖公告制度●拍卖公告制度是指拍卖人接受拍卖委托，在举行拍卖之前必须在法律规定的地点和时限内，以媒体公告的形式，提前公开发布拍卖信息，公布标的名称、拍卖时间、地点、竞买条件等信息的规定。

●对于法律规定限制流通或定向拍卖的，拍卖人还必须公开说明竞买人应具备哪些资格。

《拍卖法》第四十五至四十八条对于拍卖公告的发布作了具体规定，内容包括:拍卖的发布时间、拍卖公告应载明的事项和拍卖公告的发布渠道。

2、拍卖标的公开展示制度●拍卖人应在拍卖前公开展示拍卖标的，允许意买人查看，查验标的物，拍卖人还应提供有关标的物的品质、材质、数量等文字说明。

在拍卖前应以实物、图像等公开展示标的物，同时拍卖人应向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。

●《拍卖法》第四十八条规定:“拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。

一、引论作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分析发表于1956年和1961年。

在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢。

在很长的时间里，拍卖理论一直被视为与经济理论主体迥异的专业化领域，它似乎只是管理科学家与运筹学家的属地，因而不为主流经济学家所承认。

造成这种误解的部分原因是拍卖理论最初主要由运筹学家发展起来或多发表在运筹学杂志上，而且多运用技术数学而非标准经济学的直觉进行论证。

突破性的进展发生于20世纪70年代末。

从那时起，越来越多的博弈理论研究者意识到拍卖是一种简单而又具有完备定义的信息不对称经济环境，它是分析经济主体之间的不完全信息博弈的一个颇有价值的实例，其经济研究前景也非常诱人。

与此同时，实验经济学者对于可控拍卖实验的兴趣不断高涨。

在这一背景下，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳，并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。

近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。

本文将紧密围绕拍卖机制的收入与配置效率的绩效比较以及卖主最优拍卖机制设计这两个方面展开分析。

第二部分简要评述了维克里的开创性贡献；第三部分详细分析了四种标准拍卖机制的绩效以及单物品最优拍卖机制设计；第四部分则探讨了各种多物品拍卖机制的绩效以及多物品最优拍卖机制设计，并介绍了拍卖理论在国债拍卖与频谱拍卖实践中的应用与发展；最后一部分总结了拍卖理论检验的情况及其它前沿问题，并简要评价了拍卖理论研究的现状。

二、维克里的开创性贡献劳伦斯-弗里德曼（Lawrence Friedman）于1956年提出一个求解第一价格密封投标中的最优竞价策略的模型。

尽管他采用的是基于决策理论的运筹学分析方法，但他已经意识到应用博弈理论分析拍卖问题的前景。

事实上，弗里德曼竞价模型可以被视为博弈理论拍卖模型的前兆。

中华人民共和国拍卖法（2015年修正）本法变迁史：1．中华人民共和国拍卖法（1996年7月5日发布、1997年1月1日实施）2．本法规已被《全国人民代表大会常务委员会关于修改部分法律的决定》（2004年8月28日发布、2004年8月28日实施）修改3．本法规已被《全国人民代表大会常务委员会关于修改部分法律的决定》（2015年4月24日发布、2015年4月24日实施）修改目录第一章总则第二章拍卖标的第三章拍卖当事人第一节拍卖人第二节委托人第三节竞买人第四节买受人第四章拍卖程序第一节拍卖委托第二节拍卖公告与展示第三节拍卖的实施第四节佣金第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，制定本法。

第二条本法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。

第三条拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

第四条拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第五条国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

第二章拍卖标的第六条拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

第七条法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。

第八条依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。

委托拍卖的文物，在拍卖前，应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。

第九条国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。

拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，适用前款规定。

拍卖概论1、拍卖指以公开竞价的方式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

2、拍卖定义四方面含义：拍卖是一种买卖方式，拍卖价格形成方式是通过公开竞价，拍卖标的物是特定的物品或财产权利，买受人是最高应价者。

3、拍卖的三方面特性：（1）拍卖是一种中介服务性质的交易方式；（2）拍卖是通过公开竞价成交的；（3）拍卖是受到法律严格规范的经济活动。

4、拍卖与普通商品交易的区别：（1）当事人不同：拍卖方式中有委托人、拍卖人和竞买人（买受人）三方，其中拍卖人是中介人；普通交易只有买、卖双方。

（2）交易性质不同：拍卖的整个过程是在公众监督下进行，当事人受交易规则及相关法规的约束，交易价格竞争形成，有公认的成交标准和方式，法律上称为公卖；普通交易买卖双方私下商量价格，一般无竞价过程为私卖。

（3）价格形成上不同：拍卖是由买方定价，卖方即委托人只对标的保留价有决定权，而成交的唯一条件是必须达到或超过保留价。

普通交易一般为卖方定价或协商定价。

（4）商品价格竞争对手不同：拍卖中价格竞争在买方即竞买人之间进行，以出价最高者为胜。

普通交易价格竞争一般在卖方间展开，也以买卖双方讨价还价的方式存在。

（5）对买方要求不同：拍卖中竞买人必须向拍卖人公开真实身份，参与竞买前必须出示身份证及办理竞买手续，定向拍卖中还会对竞买人身份或资格作出限制性规定。

普通交易对买者没有限制。

5、拍卖与招投标的区别：（1）标的内容不同：拍卖标的范围是依法可以处分的物品或财产权利，包括动产、不动产和无形资产。

招标的对象主要是建设工程项目。

（2）实施机构不同：拍卖活动实施机构必须是依法设立的拍卖企业。

招标人可以委托代理机构招标，也可以自行办理招标事宜。

（3）行为目的不同：拍卖是把拍卖标的转让给最高出价者，成交后体现的是委托人向买受人转让财产或财产权利的关系。

招投标多数是招标人选择最适合的合作伙伴；也有采购招标是为寻找最适合的供应商，招标人才是买主。

（4）收取佣金不同：拍卖成交后，委托人和买受人都必须据合同约定向拍卖行支付佣金。

第一章1.国外：拍卖是将财产交给出价最高者的公卖方式。

拍卖法：（1997年1月1日），拍卖是指以公开竞价的方式，将财产权利或者特定的物品转让给最高应价者的买卖方式。

界定：A:是一种中介服务达成交易的方式B:是通过公开竞价达成交易的方式C:是受到法律严格规范的交易方式1）发现功能2）优化资源配置功能3）拓展销售渠道功能4）提高交易效率功能4.近代拍卖企业形成：苏富比、佳士得第二章一．拍卖方式1.传统竞价拍卖1）英格兰式拍卖①有唯一的起始价格②价格上不封顶③适用性强2）荷兰式拍卖①有唯一的起始价格②价格高开低走③交易迅速2.密封竞价拍卖：投标式拍卖，用于特殊物品的拍卖3.电子竞价拍卖二．拍卖基本规则1.价高者得规则1）拍卖标的必须卖给出价最高者2）制约因素A:价高者得规则不得对抗法律B:最高出价须经拍卖人确认3）效力范围：对竞买人、拍卖人委托人有约束力2.保留价规则拍卖人与委托人商定的某件拍品成交的最低价格保留价规则的原理是权力制衡机制3.瑕疵请求权规则1）瑕疵请求权指买受人因所买拍品具有拍卖人应告知而未告之的瑕疵而主张权利，是买受人拥有的权利2）规则原理：过错责任理论，担保责任理论三．拍卖法的基本原则公开、公平、公正、诚实信用第三章1.地位1）是拍卖专业技术人员2）是取得职业资格证书并注册登记的专业技术人员3）是设立拍卖企业必备的法定条件之一4）是拍卖会的法定主持人5）是拍卖企业开展拍卖业务的重要人员2.拍卖师职业素养：职业语言、职业思维、职业知识、职业技术、职业信仰、职业道德3.拍卖行为规范1）依法执业、规范运作2）主持拍卖会必须同时出示资格证书和注册记录3）不得接受不正当利益4）不得与当事人恶意串通5）暂停执业资格资格的拍卖师暂停期间不得主持拍卖会6）未年检注册的不得主持拍卖会7）被开除公职或刑事处罚的拍卖师不得主持拍卖会8）不得将执业资格证书借与他人第四章一．委托人1.权利1）委托拍卖权2）保留价确定权3）拍卖价款请求权4）拍卖活动监督权5）拍卖标的撤回权2.义务：1）标的来源和瑕疵告知义务2）移交拍卖标的的义务3）竞买禁止义务4）支付拍卖佣金义务二、拍卖人依照本法设立的从事拍卖活动的企业法人1.权利1）信息知情权2）经营性拍卖活动开展权3）拍卖标的瑕疵请求权4）获得服务报酬权2.义务1）对当事人的忠诚义务2）不得自营和严守诚信义务3）依法交割义务和其他义务三．竞买人1.权利1）竞买人的优先购买权A:行政先买权B:当事人先买权：承租人，财产共有权，股东和合伙人2.实施竞买活动1）缴纳竞买保证金2）熟练运用竞价技巧第五章1.拍卖成交：以拍卖师落槌或其他公开买定的方式确定2.三声报价和落槌买定3.拍卖成交确认书4.买受人：在拍卖中，以竞买人身份参加竞价，并以最高应价购得拍卖标的的公民，法人或其他组织买受人权利：①请求出具成交证明的权利②约定佣金比例的权力③请求赔偿的权利④要求返还超额佣金的权利⑤裁定请求权和协助执行书请求权买受人义务：①确认成交结果②签署拍卖笔录③交付成交价款④交付拍卖佣金⑤受领拍卖标的和支付保管费用5.拍卖程序与相关文件1）拍卖委托2）公告与展示阶段3）拍卖阶段4）结算和标的物交付阶段第六章1.拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利2.拍卖标的种类1）房地产特征：标的的不可移动性，耐耗性，异质性，高价值性，投资与消费双重性，实体构成的二元性按用途分：居住用地，公用设施用地，工业用地，农业用地，仓储用地，对外交通用地，道路广场用地，市政公用设施用地，绿化用地，特殊用地按开发程度：生地，熟地，毛地，在建工程项目，建成后物业产权使用年限：居住用地70年工业用地50年教育、科技、文化、卫生、体育用地50年商业、旅游、娱乐用地40年综合或者其他用地50年2）艺术品1992年首次进行艺术品拍卖艺术品具有：个性，民族性，历史性，社会性特点：非统一性，非实用性，非再生性，价值的非确定性价值：历史，艺术，收藏，经济价值3.无形资产特征：客体的无形性，权力的多元性，垄断性，独创性，时间性，地域性，价值的不确定性，法律程序的确认性，获利功能的特殊性常见无形资产：商标专用权，专利权，著作权，冠名权，企业名称权等。