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2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。
[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。
[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。
A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。
A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。
A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。
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2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。
【最新】2016证券从业资格考试真题4《金融市场基础知识》真题汇编（四）一、选择题（共50题，每题1分，共50分。
以 下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错 选均不得分）（ ）被称为“逐日盯市制度”。
集中交易制度限仓制度结算所实行无负债的每日结算制度保证金制度 下列不属于金融期货的主要交易制度的是 ）o 保证金制度 分散交易制度 限仓制度 大户报告制度下列不属于政府债券的特点的是（）o 信用好 市场属性差发行量大竞争力强证券公司风险控制指标不符合有关规定.国 务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业1. A. B. C. D.2.(A.B.C. D. 3. A. B. C. D.A・1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。
A. 以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是（）oA.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到（）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A. 3000B. 4000C．5000D．60008．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。
A．1000B．2000C．3000D．50009 ．发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。
A．7%5% B．10%5%C．7%3%D．10%3%10．（）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D社会公益基金11．送股时，将上市公司的（）转入股本账户。
A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本12．证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的董事B.持有公司3%U上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。
2016年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详解
1．在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A．弱势有效市场
B．半弱势有效市场
C．强势有效市场
D．半强势有效市场
答案：A
2．可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是（）。
A．同步性指标
B．先行性指标
C．滞后性指标
D．创造性指标
答案：B
3．证券投资分析的基本要素不包括（）。
A．信息
B．步骤
C．方法
D．主体
答案：D
4．（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A．学术分析流派
B．技术分析流派
C．行为分析流派
D．基本分析流派
答案：B
5．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。
A．价值挖掘型投资理念
B．价值发现型投资理论
C．价值创造型投资理念
D．价值培养型投资理念
答案：B
6．综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。
A．国家发展和改革委员会
B．财政部
C．中国证券监督管理委员会
D．国务院
答案：A
.......
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2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。
A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标43.下列不属于证券交易所职能的是()。
A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。
A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。
A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为1000点46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。
A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金.47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券49.我国证券公司的设立实行()。
A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制50.下列不是外资参股证券公司设立程序的是()。
A.提交申请文件B.监管机构标准C.设立登记D.发行证券51.关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是()。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系52.关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离53.()是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部控制B.证券公司的治理结构C.证券公司外部控制D.证券公司的董事制度54.下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险55.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会56.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。
A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元57.下列不属于《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定的内容的是()。
A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用B.证券公司承销证券约定的内容C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守58.我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在()首次公开发行股票并在创业板上市的管理。
A.境内B.境外C.香港D.上海59.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。
A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管60.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是()。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权二、多项选择题(本大题共50小题。
每小题1分，共50分。
在以下各小题所给出的选项中。
至少有两个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内)1.目前我国金融市场上的私募证券有()。
A.信托投资公司发行的信托计划B.商业银行发行的理财计划C.证券公司发行的理财计划D.证券交易所的交易基金2.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为()。
A.风险偏好型B.风险寻找型C.风险中立型D.风险回避型3.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中正确的是()。
A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品B.企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债D.企业年金基金财产限于境内投资4.下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是()。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融机构分业化D.金融风险复杂化5.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为()等不同层次。
A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷6.《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形()之一的除外。
A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的7.记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。
A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程8.关于股票价值与价格的叙述中正确的是()。
A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格9.下列有关股东大会的论述中错误的有()。
A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次B.董事会不可以提议召开临时股东大会C.只有监事会可以召开临时股东大会D.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制10.下列属于有限售条件股份的是()。
A.其他内资持股B.国有法人持股C.外资持股D.国家持股11.下列属于债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义的是()。
A.发行人必须在约定的时间付息还本B.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证’C.投资者是出借资金的经济主体D.发行人是借入资金的经济主体12.银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有()。
A.筹资用于某种特殊用途B.改变金融机构本身资产负债结构C.提高波动负债D.增加核心资本13.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。
A.自由转让B.主要吸纳储蓄资金C.短期性D.自由认购14.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。
A.转换期限B.转换条件C.转换利率D.转换价格15.外国债券的特点有()。
A.在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销B.在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准C.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家D.在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制16.基金与股票的区别在于()。
A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.收益风险水平不同D.投资数量不同17.一般来讲，下列各项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。
A.商业票据B.银行承兑票据C.国库券D.银行短期存款18.关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有()。
A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务19.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有()。
A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益20.关于基金的管理费，下列说法中正确的有()。
A.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用C.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金41.D。
【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。
42.A。
【解析】一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
43.B。
【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。
44.C。
【解析】股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。
