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保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）中国证券业协会2022年10月目录第一章保荐业务监管 (4)第一节执业管理 (4)第二节主要职责 (4)第三节工作规程 (4)第四节执业规范 (4)第五节内部控制 (5)第二章财务分析 (5)第一节会计 (5)第二节财务分析 (5)第三节税法、审计、内部控制与评估 (7)第三章股权融资 (7)第一节首次公开发行股票 (7)第二节上市公司证券发行 (7)第三节非上市公众公司业务 (9)第四章债权融资 (8)第一节政府债券 (8)第二节金融债券 (8)第三节公司债券 (10)第四节企业债券 (9)第五节非金融企业债务融资工具 (9)第六节资产证券化 (11)第七节信用评级 (11)第五章定价销售 (11)第一节股票估值 (11)第二节债券估值 (11)第三节股票发行与销售 (11)第四节债券发行与销售 (12)第六章财务顾问 (12)第一节业务监管 (12)第二节上市公司收购 (12)第三节上市公司重大资产重组 (12)第四节涉外并购 (13)第五节非上市公众公司收购与重大资产重组 (13)第七章持续督导 (13)第一节法人治理 (13)第二节规范运作 (14)第三节信守承诺 (14)第四节持续信息披露 (14)第五节法律责任 (15)第一章保荐业务监管第一节执业管理了解保荐机构业务资格、报告义务等规定；掌握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。
第二节主要职责掌握保荐制度和业务的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推荐、持续督导期间应履行的职责。
第三节工作规程熟悉保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系；掌握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程；掌握保荐业务工作底稿编制和管理要求；掌握注册制下提高招股说明书信息披露质量的具体要求。
熟悉开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求；掌握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。
