环境监测中心纠正措施程序

环境不符合及纠正措施程序（ISO14001-2015）1.0目的：1.1为使监测、灾变发生不符法规、操作不正常、未达成环境目标或其他不符规定之事件，实时采取改善并做好防止再发，以确保环境管理系统有效性与适用性。

1.2 依据分析可能发生的风险，主动采取适当之预防措施。

2.0适用范围：凡本公司处环境管理系统其可能异常现象所采取改善措施均属之。

3.0权责：3.1相关责任单位负责提出异常问题、原因分析、对策执行。

3.2品质部人员负责参与异常现象分析、矫正、预防措施执行、追查。

4.0作业程序:4.1矫正措施执行方法4.1.1凡是产生不符合法规或规定之事件及灾变等事故均须提出矫正措施，其事件如下：(1)不符合法规之检测报告，尤其环保机构之抽样记录。

(2)厂内不正常操作及监测、分析记录不符合规范之事件。

(3)对环境管理目标指针无法达成之事项。

(4)周遭环境厂外人员、居民提出抗争行动。

(5)产生灾害经处理单位判定之执行措施。

(4)环境管理系统经稽核发现之缺失事项。

(7)管理审查中提出改善决议之事项。

4.2凡产生事件如(1)—(4)之事件则产生之相关责任单位依规定填写《工安环境缺失改善通知单》(附件一)经由环工人员判定是否紧急事件，采取问题分析会议或即刻执行改善措施4.3异常现象属日常违反事项且不定时经常产生时，得由品质部人员会同相关责任单位共同调查产生不符合原因及改善之矫正措施。

4.4若属经常无法改善事项则由管理代表召开会议，决定是否成立项目改善小组，并定期提出矫正状况报告。

4.5各项矫正措施、各相关责任单位均需迅速执行矫正措施，并广加倡导教育各相关人员。

4.4品质部人员对矫正执行事件须加以追查并记录之，以为追溯、分析。

4.7产生灾变之矫正措施处理依《应急准备和响应管理程序》规定处理。

4.8有关环境系统之不符合事项改善依《内部审核管制程序》规定执行缺失改善。

4.9对环境管理系统之有效性、适用性检讨，依《管理审查管制程序》规定执行、改善决议事项。

第 页，共 页纠正措施控制程序1 目的对实验室管理体系中存在的不符合或在技术运作中出现的对政策和程序偏离的情况进行调查和原因分析，采取措施防止不符合或偏离的再次发生，以实现管理体系的不断完善和持续改进。

2适用范围适用于机构管理体系或技术运作活动中纠正/纠正措施的制定、实施和验证。

3职责3.1质量专员负责组织相关人员进行不符合工作的原因分析和调查，相关责任部门负责组织制定纠正措施实施计划，包括确定负责人。

3.2技术负责人负责不符合工作纠正措施的审批，质量负责人对纠正措施的实施有效性进行跟踪验证，并作出评价。

4工作程序4.1不符合项的识别和确定按《不符合项管理程序》执行。

4.2不符合项的原因分析4.2.1质量负责人/技术负责人应对不符合项的严重性、可行性进行评价，交予责任部门进行原因分析并实施纠正/纠正措施。

4.2.2各责任部门应从问题的根本原因进行调查分析，查找不符合的产生的根本原因，一般造成不符合产生的原因包括但不限于：a.制定的政策和程序不合理。

b.使用不适当或无效的文件；c.操作缺少文件指导或不符合程序要求；d.人员缺乏必要的技能和培训；e.客户的要求未充分评审；f.缺乏有效的沟通；g.资源提供不足；h.检测物品不符合要求；第 页，共 页i.检测所需的设施和环境条件、测量设备、计量溯源、服务和供应品不符合要求；j.检测方法和程序不当；k.存在人为的误操作；l.计算机或自动化设备数据传输和处理过程产生错误；m.检测结果的校核失效；n.测量不确定度评定不当；o.分包方工作失误。

4.3纠正措施的选择和实施4.3.1责任部门应根据不符合产生的根本原因确定是否需要采取纠正/纠正措施，并选择相应的纠正/纠正措施，并制定具体的纠正/纠正措施计划，落实责任人及完成时间，由部门负责人批准实施。

4.3.2当出现以下情况必须采取纠正措施：a.来自客户的投诉，经调查成立并已对实验室的信誉产生不良影响的；b.不符合测试工作；c.内外部审核中的不符合项；d.任何情况下发现的问题导致对运作的有效性，或对实验室检测结果的正确性或有效性产生怀疑时。

纠正措施和预防措施控制程序1 目的采取有效的改进、纠正和预防措施，实现测量管理体系的持续改进。

2 范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3 相关文件3.1《不合格控制程序》3.2《内部审核和监视控制程序》3.3《计量文件控制程序》3 职责4.1人力资源部是测量管理体系纠正措施和预防措施的归口管理部门。

4.2各部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施。

4 工作程序4.1人力资源部应根据以下方面对测量管理体系的持续改进进行策划和管理，以实现测量管理体系的持续改进。

✧测量管理体系的内部审核和外部确认；✧管理评审结果；✧测量管理体系的监视活动；✧内部顾客或外部顾客的反馈意见。

4.1.1改进的策划通过内审、管理评审和顾客满意度调查及测量管理体系的监视，对公司测量管理体系涉及的产品质量工艺控制测量过程、产品检验过程、安全防护和环境监测测量过程、能源消耗计量、物料出入库计量测量过程，以及计量确认过程的改进进行策划，组织相关部门制订具体的改进计划；必要时，要求由人力资源部经理主持召开公司计量工作会议，讨论确定测量管理体系需改进的方面，确定具体的改进措施和责任部门，应确定：a、改进项目的目标和总体要求；b、分析现有过程的状况确定改进方案；c、实施改进并评价改进的结果。

4.1.2人力资源部及相关部门制定改进计划，经管理者代表审核，总裁批准后，予以实施。

4.1.3改进计划实施结果，由人力资源部负责进行验证、评价，形成书面总结报告，提交管4.2纠正措施4.2.1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

不合格包括：不合格的体系、不合格测量过程和不合格的测量设备。

4.2.2识别不合格对测量管理体系各过程输出的信息进行识别：a．计量确认过程出现重大不合格，或已造成不合格测量结果；b．重复出现不合格测量设备，影响到生产和各项测量过程结果；c．关键测量过程不合格，顾客有投诉时；d．内部审核/外部确认发现的不合格；e．供方产品或服务出现严重不合格，影响到生产和各项测量过程结果；f．其他不符合质量方针、目标，或测量管理体系文件要求情况。

xxxx有限公司xxxxx CO.,LTD.编号：FDH-QP-PW-4502 版本：1.1修订日期：2013.07.28拟案单位：xxx课发行章：修订记录一、目的为了消除实际存在或潜在的不合格原因，防止不合格事项的发生或重复发生，特制定本程序。

二、适用范围本程序适用于对环境/职业健康安全管理和RoHS活动中的不合格项采取纠正和预防措施活动的控制。

三、定义无四、职责4.1工务课：负责环境/职业健康安全体系运行中不符合及潜在不符合事项责任部门的确认并对纠正、预防措施实施进行验证。

4.2各责任部门：负责不符合及潜在不符合的纠正、预防措施的制定，组织实施。

五、内容5.1纠正信息来源：5.1.1环境/职业健康安全监测不达标5.1.2相关方环境和职业健康安全不符合记录5.1.3环境/职业健康安全例会提出不符合事项5.1.4内部审核和管理评审提出的不符合项5.1.5第二方、第三方审核时提出的不符合项5.1.6内部环境/职业健康安全不符合规定的要求或偏离相关的程序和作业指导书。

5.1.7其它不符合事项5.2预防信息来源：5.2.1数据分析结果5.2.2管理评审改进的建议5.2.3环境/职业健康安全例会改进的建议5.2.4相关方环境的收集5.2.5来自外部的先进经验和技术5.2.6其它相关信息5.3管理重点：5.3.1对于有异常情况、不符合项目的发生，或者有潜在不符合项目的情况，则应由相关部门填写《内外沟通处理单》要求责任部门分析原因，制定纠正、预防措施并组织实施，并将结果提交管理评审。

当采取措施后效果验收达标时，则制定文件，使其标准化；当不达标时，需继续分析改善，使其达到预定效果。

若有重点情况，应列入公司方针目标的项目，制定改进项目实施计划，并将其归入文件，使文件标准化。

六、参考文件：《文件管制作业程序》《记录管制程序》七、附件：《环境/职业健康安全异常矫正与预防措施管理流程图》八、相关表单：无。

纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，用于纠正和防止质量问题、安全问题和风险事件的发生。

以下是一些常见的纠正措施和预防措施控制程序：
纠正措施：
1. 识别问题原因：当出现质量问题或安全问题时，首先需要进行调查和分析，找出问题的根本原因。

2. 确定纠正措施：根据问题原因，制定具体的纠正措施，解决问题并避免其再次发生。

3. 实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并确保其有效性。

4. 监测结果：持续监测纠正措施的实施情况和效果，确保问题得到彻底解决。

预防措施：
1. 风险评估：对潜在的质量问题、安全问题和风险事件进行评估，确定其可能性和影响程度。

2. 制定预防计划：根据风险评估结果，制定具体的预防计划，包括预防措施的具体内容、实施时间和责任人员等。

3. 实施预防措施：按照预防计划，实施相应的预防措施，以减少潜在问题的发生概率。

4. 监测效果：持续监测预防措施的实施情况和效果，及时发现并纠正可能存在的问题。

5. 完善改进：根据监测结果，对预防措施进行改进，以实现更好的预防效果。

这些纠正措施和预防措施需要与质量管理体系相结合，通过持续改进的循环来确保问题的纠正和预防。

此外，培训和教育也是重要的措施，以提高员工的意识和技能，减少错误和事故的发生。

针对已发生的或者潜在的不合格原因，确定并实施纠正、纠正措施、预防措施，防止同类不合格重复发生或者潜在不合格的发生，实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。

本程序合用于公司环境、职业健康安全管理体系中已发生不合格的纠正、纠正措施和潜在不合格的预防措施的控制。

3.1 质量部、安保部负责本程序运行的组织协调、监督检查，并具体负责体系运行方面的纠正、预防措施的控制，将有关信息提交管理评审。

3.2 安保部负责环境、职业健康安全管理体系范围内的不符合及不符合的纠正、预防措施的控制、实施、监督、检查，并跟踪验证实施效果，将有关信息传递到主责部门。

3.3 其他相关部门负责本部门分管程序运行的实施、监督、检查，对纠正措施和预防措施的实施效果进行验证，将有关信息传递到主责部门。

4.1 纠正措施4.1.1 工作流程4.1.2 不合格信息采集、识别和评审不合格。

各相关部门对管理体系在本部门的运行情况，质量部、安全保障部、 人事行政部对管理计划的运行情况， 定期或者不定期进行检查， 及时发现管 理体系中存在的不合格、不符合、事故、事件等。

这些不合格包括：a 、产品实现过程方面不合格；b 、相关方对环境表现、风险控制失效等投诉方面的不合格；c 、相关方(顾客、监理等)不满意及报怨；d 、各部门在日常管理工作中发现的不合格；e 、重大环境污染、事故、事件发生时；f 、供方产品或者服务浮现不合格时；不符合信息采集内 部不合格原因分析制订纠正措施评审和决定纠正措施实施纠正措施记录采取措施结果验 证输出信息外 部Y过 程g、内部审核、外部审核中发现的不合格项；h、其它方面的不合格。

对发现的不合格，由检查人员视不合格影响程度责令不合格发生部门采取纠正或者纠正措施，填写《不合格报告》一式二份，一份下达给不合格发生部门作为整改依据，一份留作记录并跟踪验证。

4.1.3 确定不合格原因发生不合格的单位或者部门，应视检查人员的要求，制定纠正或者纠正措施。

纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序是企业管理体系中非常重要的一环，这个程序能够有效的控制和预防各种问题的发生，包括产品质量问题，安全问题等。

以下是关于纠正和预防措施控制程序的一些详细介绍。

一、纠正措施当企业在检查中发现已经发生问题时，需要立即采取纠正措施，避免问题扩大。

纠正措施包括以下几种：1. 立即停止工作如果在检查中发现已经发生了问题，企业必须立即停止它的工作程序，避免问题扩大或影响到其他工作部门。

2. 分析问题发生原因企业需要分析问题的根本原因，找到问题导致的根本原因，并将其消除。

3. 采取适当的措施企业还需要采取适当的措施来避免或减少问题的发生。

这些措施包括：（1）更改工作程序（2）重新培训工人或员工（3）更换设备或产品（4）改进工艺和制造方法（5）制定新的质量管理程序（6）改善团队管理和沟通（7）制定详细的工作策略4. 检查检查结果企业还需要检查、测试和验证其纠正措施的有效性。

如果纠正措施不能改善问题，企业需要重新采取其他纠正措施。

二、预防措施预防措施的设计可以减少或防止各种相关的质量、安全和环境问题。

以下是几种预防措施：1. 风险评估企业可以通过风险评估来了解什么问题可能发生并采取预防措施来避免它们。

风险评估可以帮助企业:（1）识别潜在问题原因和影响（2）确定哪些控制措施可以采取（3）确定哪些措施是有必要采取的2. 上市前测试企业可以在产品上市之前进行各种测试，以确保产品质量。

3. 改善流程企业还可以改善流程，消除带来质量问题的缺陷，包括：（1）制定标准操作程序（2）将产品测试数据纳入质量管理系统（3）确保准确的测量和记录（4）通过技术改进来降低缺陷率4. 预防措施的跟踪和监测企业还需要监测和跟踪它们的预防措施，以确保他们是有效的。

这些监测和跟踪可以帮助企业确定问题的根本原因，并采取措施来防止其它同类问题的发生。

纠正和预防措施控制程序充分利用现代技术、信息和软件，降低成本并提高工作效率。

文件制修订记录1.目的采取有效的纠正措施，消除已经发生和潜在的不符合工作偏离管理体系或技术运作中的政策和程序造成的影响和后果、以及其它不安全和有损公司信誉和客户利益的隐患。

2.范围适用于不符合工作和偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的纠正措施的选择、实施和监控。

3.职责3.1总经理应组织制定实施纠正措施的政策和程序并规定相应的权力，解决落实纠正措施必要的资源。

3.2技术负责人和质量主管应针对已经发生和潜在的不符合及偏离现象，及时找出产生问题的原因，制订出最能清除问题和防止问题再次发生的纠正措施，并对实施的措施进行跟踪验证和必要的附加审核。

3.3部门负责人应组织实施相应的措施，对质量负责的人员应按照措施的要求开展纠正活动，并向技术或质量主管报告完成的情况。

3.4必要时监督员和内审员应参与对措施实施的监控验证或审核。

3.5资料管理员应负责保存一切与措施实施有关的文件和记录。

3.6技术和质量主管应当维护本程序的有效性。

4.工作程序4.1原因调查和分析技术和质量主管应组织有关人员针对不符合工作、偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的现象，努力从客户要求、样品、方法和程序、员工的技能和培训、消耗品、设备及其校准等环节找出问题的根本原因，并据此启动纠正措施。

4.2纠正措施的选择和实施4.2.1在对不符合工作或偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的事实进行确认和原因分析后，技术负责人或质量主管责成部门负责人和当事人制定出切实可行的纠正措施，并填写在《纠正和预防措施处置单》中。

4.2.2纠正措施应选择最能消除问题和防止问题再次发生的措施，其力度应与问题的严重性和风险大小相适应。

制定纠正措施时一定要对照《认可准则》和《不同专业的认可补充要求》以及管理体系文件的要求，当发现体系文件存在空缺或不足时，技术或质量主管应按照《管理体系文件管理程序》对文件进行补充、修订或完善。

4.2.3纠正措施的实施应指定负责人和参加人，限定完成时间，提供必要的资源。

CHHY标准CNHZ/QEP-31纠正与预防措施管理程序第六版，2014-05第1页，共6页战略所有者:内容所有者:批准1目的1.1.调查产品质量、安全和环境监测不符合的原因与防止再度发生所采取的纠正措施。

1.2.分析所有过程、操作、让步接收事项、检查记录、客户抱怨、以探讨及消除造成不合格品的潜在原因。

1.3.依照可能承受的风险（如FMEA）主动采取适当的预防措施。

1.4.应用各项控制，以确保纠正及预防措施的有效执行。

2范围适用于丹佛斯（杭州）板式换热有限公司海盐分公司内各部门及分包商所采取对质量系统和环境体系改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。

3定义3.1.纠正措施：采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。

3.2.预防措施：确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。

4职责与权限4.1QEHS部管理体系中的不合格的控制，纠正预防措施的跟踪验证。

4.2质量部负责过程的不合格控制，纠正预防措施的跟踪验证。

4.3各部门负责本部门不合格项的评审，执行不合格处理措施，提出纠正预防措施计划并实施5流程CNHZ/QEP-31第六版第2页，共6页CHHY标准纠正与预防措施管理程序输入/表单流程图输出/表单问题异常信息客户抱怨信息不合格品报告单[四步解决问题法][8DProblemSolvingWorksheet]调查结果分析报告小组成员措施方案措施的实施计划实施效果/质量履历更新后的文件责任人/部门质量部、相关部门质量部、相关部门相关部门相关部门相关部门相关部门各部门责任人相关部门质量部相关部门、文控员各部文控员内容6.1.问题异常发现发掘6.1.1.纠正措施（事后处理）：各相关部门从进货、生产、检验、发货及客户抱怨与退货的过程以及环境运行检查、检测的过程中确实发现发掘异常问题的现象。

6.1.2.预防措施（事先处理）：6.1.2.1.凡设计、过程中可能造成产品不合格的潜在原因均须加以分析，并主动采取措施防患未然。