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C18017S大类资产配置与财富管理倒计时：00:39:44单选题（共4题，每题10分）1 . 资产配置采用的BL模型引入了（），结合历史数据，通过优化算法，寻找到使得相对来说收益最大化而风险最小化的投资组合。
这一方法改变了均值-方差模型，过分依赖资产历史表现，缺乏预见性的缺陷，将马科维茨模型最优化的结果与主观预期的结果通过数学方法结合起来，形成一套完整的资产配置体系。
• A.边际效益• B.标准方差• C.无风险收益率• D.周期主观判断2 . （）属于消极型资产配置策略。
• A.投资组合保险策略• B.动态资产配置策略• C.买入并持有策略• D.恒定混合策略3 . 按照恒定混合策略，如果股票大涨，客户应该如何操作？（）• A.看好股票市场，继续买入股票• B.卖出一部分权益类品种买入其他，使得各品种占比恢复到期初情况• C.卖出全部股票，落袋为安• D.持仓保持不动4 . 资产A收益率6%，风险为6%；资产B收益为8%，风险8%，且相关系数为-1，则平均配置A和B的组合，收益和风险分别为（）。
• A.7%，7%• B.10%，7%• C.7%，1%• D.1%，1%• A.全球资产配置• B.股票、债券资产配置• C.行业风格资产配置• D.战略性资产配置2 . BL资产配置模型有哪些特点？（）• A.低参数敏感性• B.融入投资经理观点• C.不需要对资产收益率预期做判断• D.利用资产的低相关属性3 . 资产配置需要考虑的因素包括（）。
• A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素• B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素• C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题• D.投资期限• E.税收考虑4 . 下列哪些是风险平价理论的特点？（）• A.收益高• B.不需要输入预期收益率• C.根据波动率相等确定资产类别比例• D.提高夏普比率大类资产配置与财富管理倒计时：00:39:54单选题（共4题，每题10分）3 . 下列关于资产配置的表述，错误的是（）。
C18017S大类资产配置与财富管理答案单选题1、资产配置采用的BL模型引入了（D周期主观判断）2、（C、买入并持有策略）属于消极型资产配置策略。
3、按照恒定混合策略，如果股票大涨，客户应如何操作（B卖出一部分权益类品种买入其他，使得各品种占比回复到期初情况）4、资产A收益率6%,风险为6%;资产B收益率为8%,风险8%,且相关系数为-1,则平均配置A和B的组合，收益和风险分别为（C. 7% 1%）5、下列关于资产配置的表述，错误的是（A•资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置）6、在同一风险水平下能够令期望投资收益率（C最大）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（最小）的资产组合形成了有效市场前沿线。
7、在市场多变的情况下，如果客户风险承受能力较稳定，哪种资产配置策略适用于他？（B恒定混合策略）多选题1、资产配置的类型，从范围上看可以分为（ABC） A全球资产配置B股票债券资产配置C行业风格资产配置2、B L资产配置模型有哪些特点？（BD） B.融入投资经理观点D利用资产的低相关属性3、资产配置需要考虑的因素包括（ABCDEA影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限E税收考虑4、下列哪些是风险平价理论的特点（BC） B不需要输入预期收益率C 根据波动率相等确定资产类别比例5、美国经济学家马科维茨（Markowitz ）于1952年首次提出的投资组合理论获得了诺贝尔经济学奖，该理论包含两个重要内容（AB） A 均值-方差分析方法B投资组合有效边界模型6、下列关于资产配置的表述，正确的是（BCD B、其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关C、从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益D、需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素判断题1、对资产配置的理解必须建立在对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共100题）1、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C3、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。
A.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D4、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、公司财务分析的主要方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.1Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、股票类证券产品的基本特征有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。
A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C10、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。
2022-2023年理财规划师之三级理财规划师自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、股票指数是反映证券市场整体情况的一个整体指标，是投资规划须参考的重要因素。
上证180指数是()。
A.按照180只成份股的股价算术平均值计算B.180只成份股一旦确定就不再调整C.市值加权权重指数D.成份股实际上多于180只【答案】 C2、下列环节既征消费税又征增值税的是()。
A.粮食白酒的生产和批发环节B.金银首饰的生产和零售环节C.金银首饰的进口环节D.化妆品的生产环节【答案】 D3、()是证券交易所以外的证券交易市场的总称，由于在证券市场发展的初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此也称之为柜台市场。
A.店头市场B.场内市场C.银行间市场D.有形市场【答案】 D4、设立子女教育信托的积极意义不包括()。
A.鼓励子女努力奋斗B.提高教育支出在家庭支出中所占的比重C.从小培养理财观念D.规避家庭财务危机【答案】 B5、设P(A)=0.4，P(A+B)=0.7，若事件A与B互斥，则P(B)=______；若事件A与B独立，则P(B)=______。
()A.0.3;0.5B.0.3;0.7C.0.4;0.5D.0.5;0.5【答案】 A6、具有撤销变更权的当事人自知道或应当知道撤销事由之日起()内没有行使撤销权的，权利消灭。
A.半年B.一年C.两年D.两年半【答案】 B7、个人的合法收入不包括()。
A.工资B.奖金C.地里产的稻谷D.赌博赢得的现金【答案】 D8、理财规划师为客户选择适当的现金管理工具，并且制定现金规划方案，需要考虑的因素不包括()。
A.客户的需求状况B.融资方式C.现金及现金等价物的流动性D.持有现金及现金等价物的机会成本【答案】 B9、某银行计划将一部分住房抵押贷款资产证券化，资产证券化是指把若干笔缺乏流动性但能够产生未来现金流的资产进行捆绑组合，构造一个资产池，然后将资产池出售给一家专门从事该项目基础资产能购买、发行资产支持证券部门，该部门被称为()。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案单选题（共100题）1、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A2、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 C3、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。
A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D6、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、股票类证券产品的基本特征不包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。
A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】 D10、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B11、下列关于客户评级说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B13、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D14、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案单选题（共100题）1、下列关于流动性原则说法错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、下列各项属于投资适当性要求的是（）。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C3、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、个人生命周期包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。
A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C7、金融债券的发行主体有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D8、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A9、（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。
A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】 B10、证券产品买进时机选择的策略包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C11、关于方差最小化法，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C12、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。
主动股票投资策略讲课1 课后测验第一章 主动股票投资的理…第二章 主动股票投资策略…第三章 主动股票投资决策…第四章 课后测验 1 . 将公司未来发放的全部股利折现为现值来衡量当前股票价格贵贱的估值模型是指2 . 对以下哪个指标的分析属于公司层面的分析1 . 关于成长投资策略，以下说法正确的是2 . 以下哪些属于宏观经济分析指标3 . 在股票评价时，属于相对价值指标的是单选题（共2题，每题10分）A.自由现金流模型B.股利折现模型C.切线模型D.量价模型我的答案： BA.再贴现政策B.盈利指标C.GDP 缩减指数D.M1增速我的答案： B多选题（共4题，每题 10分）A.注重公司股票收益的增长潜力B.投资于那些公司预期前景光明、正开始或已开始受关注的股票C.重视公司技术创新能力和管理创新能力的研究上D.以股票的上涨或下跌来作为股票买卖的依据，不考虑股票的业绩支撑，出现上涨趋势时就买入，出现下跌趋势时就卖出我的答案： ABCA.GDPB.M2C.ROED.PE我的答案： ABA.市盈率B.市净率C.自由现金流D.企业价值倍数我的答案： ABD主动股票投资策略返回上一级自测课件自测笔记课程评价学习时长：03:17:114 . 以下属于主题投资策略主题的是A.一带一路B.并购重组C.互联网+D.大健康我的答案： ABCD判断题（共4题，每题 10分）1 . 技术分析策略主要侧重于从股票的基本面因素，试图从公司角度找出股票的投资价值对错我的答案：错2 . 市净率是股票的价格除以当其每股收益所得的值。
对错我的答案：未做答3 . 绝对价值分析方法主要包括自由现金流模型和股利折现模型对错我的答案：对4 . 产业型投资主题指的是产业升级或新兴产业所带来的多个行业投资机会，往往涉及多个行业对错我的答案：对。
第四章证券投资策略、方法与技巧（参考答案）一、名词解释1、资本利得：指证券交易的差价收益，这是证券收益中最不固定但同时又是最具魅力的收益。
2、机会成本：它是指放弃某一选择而将这被放弃的选择潜在的利益视为自己的成本。
3、持有期偏好理论：对某一证券的持有期实践长短，反映了证券投资者对该证券发行者的资讯状况的一种看法和评价。
它从客观上约束证券发行者的行为4、目标价格法：指投资者根据自己对各种证券内在价值的估计事先确定买买的目标价格，当证券价格跌（涨）到投资者原先确定的价格水平以下（上）时，买进（卖出）。
5、墨菲法则：又称风险法则。
它主要是描述基于某一说法的事物发生的倾向和趋势。
定义是：若某件事有可能变坏的话，这种可能性就会成为现实。
6、风险溢价：等于持有期收益率和无风险的持有期收益率之差。
7、单利最终收益率：指年息加偿还时的损益差额占购买价格的比率。
8、收益率：投资净收益（产出-投入）与投资额（投入）的比率。
9、高效率的股票市场：指证券的价格将充分及时的反映所有可能得到的信息。
10、市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例。
二、填空1、个人、发行主体、经济政策、市场2、知识、经验。
3、风险收益同增规律4、价值基础派和技术分析派5、供给价格、需求价格、证券的均衡价格。
6、系统性风险和非系统性风险7、随机变量8、 30%-50%9、多品种组合、不同期限组合、不同价位组合、其他组合10、三分之一银行、三分之一证券、三分之一购置房产11、财力、能力、精力。
12、坚持止损。
13、重于14、资本利得、利息收入、股利收益15、理智对待风险三、单选1-----5BDAAB 6-----10DBADB11-----15AADAC 16-----20DBDCB21-----25CBCCA 26-----30DCBBB31、D四、多选题1、 ABC2、 ABCD3、 ABCD4、 ABC5、 ABCD6、 ABD7、 ABC8、 ABCD9、 ABD 10、 AC 11、 ABCD 12、 ABD 13、ABCD 14、 ABCD 15、 ABCD 16、 BD 17、 BC 18、AD 19、BD 20、 AB 21、 ABD 22、 ABCD 23、 ABD 24、 ABD 25、 ABCD 26、ABC 27、 ABCD 28、 ABD。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、常用的样本统计量有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。
A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C7、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、证券组合管理基本步骤包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B12、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。
A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人／家庭的负债项目【答案】 C13、指数化的方法不包括（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共100题）1、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。
A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D2、下列属于指数化的局限性的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ .ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、技术分析是建立在否定（）的基础之上。
A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D5、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B6、与经济周期直接相关时，行业属于（）。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B7、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C10、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。
他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。
下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、证券投资技术分析方法的要素包括（）。
I 融资融券交易策略实务分享。
单选题（共4题，每题10分） 1.假如融资保证企比例100%,融券保证金比例50%,客户欲参与某新股发行的网下巾戚h 账户只有资金，且不原承担市值涨趺的损语,若该新股申购门槛5000万元,则理论上而言,客户至少需多少资金才能实现上述需求？（）「A3500万元伞B.3750万元r c 4000万元r D.5000万元2 .下述哪碗是2015年11月13日沪深交易所公告的融斐融券交易现则变化？<） 「A 对资保证金比例,M 毋低100%谑整至京低50%「。
融券保证金比例从最低100%洞里至最夬50%伞CG 蟆保证主比冽从最低5。
汨,睡至最低100%「D 融券保证金比打瞅最夬£0%月壁至最低100%3 .如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于《）。
「A .侪格无限制「B.上一交易日收盘价命C.舒若成交俗r D .最秋西七价飞倒计时：00：36：44' 5际加交代1114.在保证金金额一定的情况下()。
保证全比例搦低，段贫者独贲G螃的领榄M统大，皿务杠杆势应越低「B.保证金比例抠高，投关者融案的别J纵帙就抠大，财势杠杆效应越高G C.保证金比例拽高，投资者融贪融券的规很就坡小，财务杠杆效应越低r D保证金比0她低，投资者融费前券的权蟆眦小，财务杠杆效应超高0 号选联(共4题，每簸10分)1.下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令？ ()PA融货国入歹口卖学迁款lz C.G螃交出P D.买券还券2.投资者融券卖出股茎所得资金，可以()。
lz A买弃证券P B偿还加索融券交易相天利息、荽月或前券交易和美权会现今补差丁买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场是金以丑交易所认可的其他高先动性证券厂D买久股票r E转出信用奥金冰户3.当前融资融券标的证券中，挂钩香港证券市场相关的有(> o[z AHJ^ETF (510900)F B黄金ETF <618880)r C.国信ETF (511010)P。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。
A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B2、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、实施套利策略的主要步骤包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、假设检验的概率依据是（）。
A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A5、按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、基本分析中自上而下的分析流程是（）。
A.宏观经济分析—行业分析—公司分析B.区域分析—产业分析—宏观分析C.行业分析—宏观分析—公司分析D.公司估值分析—公司财务分析【答案】 A7、与经济周期直接相关时，行业属于（）。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B8、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。
A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D10、如何确定流动性风险偏好（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、通过对上市公司的负债比率分析，（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D12、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A13、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。
