主动股票投资策略课后测试答案

参考答案一、1．非 2．非 3．是1．是2．是3．非4．是5．非6．是7．非8．是9．非10．是1．是 2．非 3．是 4．非 5．是 6．非 7．是 8．是 9．是 10．是二、1．C 2． 3．1．A 2．A 3．C 4．B 5．D 6．C 7．A 8．B 9．B 10．B1．B 2．A 3．B 4．B 5．D 6．A 8．A 9．D 10．D三、1．ABCD 1．BCD 2．ABCD 3．ABCD 4．ABCD 5．ABCD 6．ABC 7．ABCD 8．ABCD 1．ABCD 2．ABD 3．ABD 4．ABD 5．ABCD 6．AC 7．AC 8．ABCD 9．ABC 10．ABC导论练习题一、判断题1．投资是未来投入一定量的经济活动。

（）2．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

（）CUO3．投资实际上是牺牲了现在的一定消费，为了使将来消费增加。

（）二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．在间接投资活动中，实际投资者和最终筹资者之间是一种______关系。

A 所有权B 债权C 债务D 间接信用3．为直接投融资服务的主要中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构三、多项选择题1．投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性2．直接投资具有______的优点。

A 投资灵活B 配置资金高效公平C 积少成多D 分散风险3．在吸引资金方面，直接金融工具与间接金融工具通过______等方面展开激烈竞争。

A 收益率高低B 风险大小C 流动性强弱D 投资方便程度参考答案一、1．非 2．非 3．是二、1．C 2．C 3．D三、1．ABCD 2．AB 3．ABCD第1章证券投资要素练习题一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案单选题（共45题）1、证券的绝对估计值法包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C4、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A5、根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A6、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、以下哪些信息属于定性信息?（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、垄断竞争市场的特点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、属于持续整理形态的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C14、反向市场是构建（）的套利行为。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B15、下列属于跨期套利的有（）。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题包括详细解答单选题（共20题）1. 利用单根K线研判行情，主要从（）方面进行考虑。

利用单根K线研判行情，主要从（）方面进行考虑。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A2. 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。

下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A4. 商业银行了解客户的渠道有（）。

商业银行了解客户的渠道有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C5. 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。

下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。

下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7. 证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。

证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。

A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A8. 现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。

现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、从高价跌落（）时应卖出股票。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A2、买卖证券产品时机的一般原则有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、教育规划的制定方法（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D4、公司的资本结构指标不包括（）。

A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D5、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D8、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C9、证券产品可以分为（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B13、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B14、证券产品进场时机选择的要求（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C15、资本资产定价理论认为。

1. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 自由原则2. 下列哪项不是证券市场的功能？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 商品交易3. 股票交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 当日买入，次日卖出B. 当日买入，当日卖出C. 次日买入，次日卖出D. 次日买入，第三日卖出4. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 证券投资组合的风险管理主要通过以下哪种方式实现？A. 分散投资B. 集中投资C. 单一投资D. 定期投资6. 下列哪项不是证券交易的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 保险公司D. 商品交易商7. 证券市场的监管机构是？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国工商局8. 下列哪项不是证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 自然风险9. 证券交易中的“涨停板”是指什么？A. 股票价格上涨到一定幅度后停止交易B. 股票价格下跌到一定幅度后停止交易C. 股票价格波动到一定幅度后停止交易D. 股票价格稳定到一定幅度后停止交易10. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机11. 证券交易中的“大宗交易”是指什么？A. 交易量较大的交易B. 交易价格较高的交易C. 交易时间较长的交易D. 交易品种较多的交易12. 下列哪项不是证券投资的技术分析方法？A. K线图分析B. 均线分析C. 成交量分析D. 基本面分析13. 证券投资中的“止损”是指什么？A. 在亏损达到一定程度时卖出股票B. 在盈利达到一定程度时卖出股票C. 在股票价格上涨时买入股票D. 在股票价格下跌时买入股票14. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资15. 证券交易中的“集合竞价”是指什么？A. 在交易开始前一段时间内进行的交易B. 在交易结束前一段时间内进行的交易C. 在交易过程中随机进行的交易D. 在交易过程中固定时间进行的交易16. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期权B. 期货C. 保险D. 债券17. 证券交易中的“融资融券”是指什么？A. 借入资金买入证券B. 借入证券卖出C. 借入资金买入证券和借入证券卖出D. 借入资金买入证券和借入证券买入18. 下列哪项不是证券投资的基本分析工具？A. 财务报表分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 心理分析19. 证券交易中的“做市商”是指什么？A. 提供流动性的交易商B. 提供信息的交易商C. 提供技术的交易商D. 提供服务的交易商20. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机21. 证券交易中的“限价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券22. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资23. 证券交易中的“市价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券24. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析25. 证券交易中的“竞价交易”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券26. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机27. 证券交易中的“大宗交易”是指什么？A. 交易量较大的交易B. 交易价格较高的交易C. 交易时间较长的交易D. 交易品种较多的交易28. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资29. 证券交易中的“集合竞价”是指什么？A. 在交易开始前一段时间内进行的交易B. 在交易结束前一段时间内进行的交易C. 在交易过程中随机进行的交易D. 在交易过程中固定时间进行的交易30. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析31. 证券交易中的“融资融券”是指什么？A. 借入资金买入证券B. 借入证券卖出C. 借入资金买入证券和借入证券卖出D. 借入资金买入证券和借入证券买入32. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机33. 证券交易中的“限价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券34. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资35. 证券交易中的“市价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券36. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析37. 证券交易中的“竞价交易”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券38. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机39. 证券交易中的“大宗交易”是指什么？A. 交易量较大的交易B. 交易价格较高的交易C. 交易时间较长的交易D. 交易品种较多的交易40. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资41. 证券交易中的“集合竞价”是指什么？A. 在交易开始前一段时间内进行的交易B. 在交易结束前一段时间内进行的交易C. 在交易过程中随机进行的交易D. 在交易过程中固定时间进行的交易42. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析43. 证券交易中的“融资融券”是指什么？A. 借入资金买入证券B. 借入证券卖出C. 借入资金买入证券和借入证券卖出D. 借入资金买入证券和借入证券买入44. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机45. 证券交易中的“限价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券46. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资47. 证券交易中的“市价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券48. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析49. 证券交易中的“竞价交易”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券50. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机51. 证券交易中的“大宗交易”是指什么？A. 交易量较大的交易B. 交易价格较高的交易C. 交易时间较长的交易D. 交易品种较多的交易52. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资53. 证券交易中的“集合竞价”是指什么？A. 在交易开始前一段时间内进行的交易B. 在交易结束前一段时间内进行的交易C. 在交易过程中随机进行的交易D. 在交易过程中固定时间进行的交易54. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析55. 证券交易中的“融资融券”是指什么？A. 借入资金买入证券B. 借入证券卖出C. 借入资金买入证券和借入证券卖出D. 借入资金买入证券和借入证券买入56. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机57. 证券交易中的“限价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券58. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资59. 证券交易中的“市价委托”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券60. 下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 心理分析D. 宏观经济分析61. 证券交易中的“竞价交易”是指什么？A. 以特定价格买入或卖出证券B. 以市场价格买入或卖出证券C. 以最高价格买入或卖出证券D. 以最低价格买入或卖出证券62. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 长期投资D. 短期投机63. 证券交易中的“大宗交易”是指什么？A. 交易量较大的交易B. 交易价格较高的交易C. 交易时间较长的交易D. 交易品种较多的交易64. 下列哪项不是证券投资的基本策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 分散投资答案部分1. D2. D3. A4. C5. A6. D7. A8. D9. A10. D11. A12. D13. A14. C15. A16. C17. C18. D19. A20. D21. A22. C23. B24. C25. B26. D27. A28. C29. A30. C31. C32. D33. A34. C35. B36. C37. B38. D39. A40. C41. A42. C43. C44. D45. A46. C47. B48. C49. B50. D51. A52. C53. A54. C55. C56. D57. A58. C59. B60. C61. B62. D63. A64. C。

证劵投资试题库（附参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

A、上证综指B、沪深300指数C、深证成分指数D、行业分类指数正确答案：C答案解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

2.波浪理论认为一个完整的周期分为( )。

A、上升5浪，调整3浪B、上升3浪，调整3浪C、上升4浪，调整2浪D、上升5浪，调整2浪正确答案：A3.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是( )。

A、建构模块工具B、结构化金融衍生工具C、金融远期合约D、金融互换正确答案：B答案解析：考查结构化金融衍生工具相关概念。

4.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。

A、名义利率B、实际收益率C、持有期收益率D、到期收益率正确答案：A5.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

A、交易工具B、发行流通性质C、交割方式D、金融资产的种类正确答案：B答案解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。

6.商业汇票属于（）。

A、资本证券B、有价证券C、商品证券D、货币证券正确答案：D7.对基金取得的股利收入、债券的利息收、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。

A、15%B、20%C、30%D、25%正确答案：B8.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。

A、上升趋势的结束B、没有特殊意义C、上升趋势的开始D、上升趋势的中继正确答案：A9.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

A、透明B、及时C、公开D、公平正确答案：C答案解析：证券交易原则的理解运用。

10.( )认为收盘价是最重要的价格。

A、形态理论B、切线理论C、波浪理论D、道氏理论正确答案：D11.做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。

模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！股票市场与股票投资分析考试试题及答案解析一、单选题（本大题36小题．每题1.0分，共36.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题以下关于股份有限公司的描述中正确的是( )。

A 注册资本最低限额为5000万元B 属于典型的“资合”公司C 可以用劳务作为出资D 无须经过有权政府部门的批准【正确答案】：B 【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] A 项股份有限公司注册资本最低限额为500万元；C 项股份有限公司不可以用劳务或信用作为出资，可以用财物或设备出资；D 项股份有限公司的设立必须经过有权政府部门的批准。

第2题速动比率比流动比率更能真实地反映企业的短期偿债能力，是因为将( )排除在了流动资产之外。

A 应收账款B 应收票据C 存货D 短期债券【正确答案】：C【本题分数】：1.0分第3题某些公司的股票特征是：公司的股票通常在这个行业的股票中一直占领主导地位，并且这些公司多是长期稳定发展的知名大型公司，它们过去的股票历史一直模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！都保持着稳定的增长率和良好的红利派发记录。

根据以上资料，这些公司的股票属于( )。

A 增长型股票B 防御性行业股票C 蓝筹股D 周期性行业股票【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 蓝筹股多是一些世界知名的大型公司的股票，这些股票的价格一般情况下非常稳定，股价也较高，它的风险度比增长型股票要低，同样回报也相对要低一些。

第4题某使用技术分析法进行投资的股票投资者，观察到最近单个股票的购买与出售量的比值从1.25升为1.30。

这意味着( )。

A 市场会走跌，因为小额投资者买入的比他们卖出的多B 市场会看涨，因为小额投资者卖出的比买入的多C 市场会走跌，因为小额投资者卖出的比买入的多D 市场会看涨，因为小额投资者买入的比他们卖出的多【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 根据技术分析理论，交易市场中的价格与交易量之间是同向变化的。

2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案单选题（共35题）1、实施套利策略的主要步骤包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、“5Cs”方法属于（）评级方法。

A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B3、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B4、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B5、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、对信息干扰的背景包括（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A9、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。

在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、常见的战略性投资策略包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、关于矩形形态．下列说法中正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、常用的收益率曲线策略包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、技术分析方法常见的切线有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、以下（）为套利组合应满足的条件。

A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C7、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C8、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D10、下列关于消费的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C12、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

刘红忠《投资学（第二版）》P132 第三章习题答案黄飞云1. 答：三者的共同之处在于针对某个特定的信息集投资者无法持续地获得超过市场平均时间和风险报酬的收益率；三者的区别在于所针对的信息集不同，从而对于持续的超额收益率可获得条件有不同结论，见下表：2. 答：序列相关检验和对技术分析的交易规则的检验是对弱式有效市场假设进行实证检验的两种方法。

① 序列相关检验序列相关检验是指检验股票价格的自相关性（Autocorrelations ），即检验股票在第i期和第j 期价格变化的相关系数。

如果自相关性接近于0，那么股票价格变化就是不相关的。

序列相关检验的实证研究不支持弱式有效市场假设的成立。

Fama 对1957年年底~1962年9月道琼斯30种工业股票的自相关性进行检验，它们的自相关系数绝大多数都落在-0.1和0.1的区间内，表明它们的自相关性是不显著的。

② 对技术分析的交易规则的检验所谓技术分析的交易规则，是指根据历史的价格信息总结出来的交易策略，对技术分析的交易规则的检验，就是检验投资者通过这些从历史价格信息中总结出来的交易策略能否获得持续超额收益。

尽管对技术分析的交易规则的检验，不可能涵盖所有的投资策略。

但是，对许多投资策略的实证分析显示单纯依靠历史的价格信息归纳出的技术分析法不可能为投资者带来持续的超常收益率。

所以，对技术分析交易规则的实证检验支持弱式有效市场假设的成立。

3. 答：残差分析法是进行半强式有效市场实证检验最早和最普遍的一种方法，该方法利用市场模型计算股票的实际收益率：r it =αi +βi r m t +εit ，其中αi +βi r m t 是依时间价值和风险价值衡量的股票正常收益率，残差项εit 用于衡量股票的超常收益率，从而AR it =εit =r it -(αi +βi r m t )，分别计算若干种股票在t 期的平均超常收益率和若干种股票在一段时间内的累计超常收益率：ARR t =1/n ·∑AR it ，CAAR=∑ARR t 。

第一章1.什么是智能证券投资？（）答案:研究提高人理性投资效率的学问2.如何实现智能证券投资？（）答案:个性投资自动化;自动投资个性化3.智能证券投资的三个要点是：（）答案:自动化个性化理性投资4.有关于个性投资自动化下列说法正确的是（）答案:从人的角度出发，研究个人理性投资逐步向自动化发展5.有关于自动投资个性化下列说法正确的是： ( )答案:从自动系统角度出发，研究自动化由易到难逐步发展来适应不同人的理性选择第二章1.股票市盈率（PE）的计算方法为：（）答案:股价/年度每股收益2.某支股票2019年的每股收益为0.5元；201 8年的每股收益为0.4元，股价始终保持在50元，假设股票的每股收益涨幅恒定不变，2年后该支股票的市盈率为：（）答案:643.结合智能证券投资学理论，下列不属于证券选择关键要点的是：（）答案:债券所属市场4.下列证券评级中的最优评级为：（）答案:AAA5.可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将公司股票转换成债券的证券品种（）答案:错第三章1.有关于市场趋势的判断，下列说法错误的是：（）答案:在熊市阶段逆势操作，通常盈利机会大于风险2.有关于国债和企业债，下列说法正确的是：（）答案:国债的风险通常低于企业债3.股价线与移动平均线处于缠绕状态是哪种市场状态的体现？（）答案:平衡市4.有关于三阶段判势法，下列说法错误的是：（）答案:牛市和熊市每个阶段表现形式基本相同5.有关于股市判势投资策略，下列说法错误的是：（）答案:在牛市或熊市往往采用试错法进行投资第四章1.有关于基本面选股和技术面选股，下列说法错误的是：（）答案:基本面分析指标有多日均线、MAC2.有关于量化候选回测选股下列说法正确的是：（）答案:先利用基本面、技术面、多种量化因子以及其他方法综合考虑构建候选集，再从候选集中按照某种排序规则选出代表品种，随后进行回测3.有关于个体群体关系与走势下列说法错误的是：（）答案:证券分类层次体系中，最低层次的叶子节点对应的是证券不同群体4.下列不属于智能证券投资学中多品种走势对比方法的是：（）答案:快速定位法5.有关于自顶向下证券品种比较法的描述正确的是：（）答案:从总体全景到群体比较再到个体品种比较第五章1.有关投资收益率的计算方法下列说法错误的是：（）答案:成本抵消法解决了收益率跳变失真的问题2.对于投资者而言，有关于平稳过渡约束下列说法正确的是：（）答案:收益率应该在资金流入流出时保持平稳过渡，不应该产生跳变3.有关于历史不变约束下列说法正确的是：（）答案:资金的变化只能影响之后的收益率，不能改变投资历史4.有关于成本时间双加权法，下列说法错误的是：（）答案:不同时间段的成本对收益率不产生影响5.有关内外收益率兼顾法，下列说法错误的是：（）答案:成本抵消时间比例法常用在投资撤出资金相对于本金变化较大时第六章1.关于“悟道出师”的解释错误的是：（）答案:悟道出师的结果是投资理念的正确率能始终达到100%2.基于海天4S的悟道升华之路的正确顺序是：（）答案:宏观判势、具体实施、以史为鉴、悟道出师3.对于投资市场参与方的描述错误的是：（）答案:散户投资者处理的信息有限，基本没有投资决策4.有关于理性投资，下列说法错误的是：（）答案:市场收益表现最高的证券是“最好”的证券5.对于投资者而言理性投资的前提是：（）答案:保持良好的心态第七章1.有关于证券市场海量异构信息的处理下列说法错误的是：（）答案:感知模型及方法只对结构化的确定性证券信息进行分析2.有关于自动投资的相关描述，下列说法错误的是：（）答案:感知量化的数据只能以金融时序数据的方式存储在数据库中3.有关于自动投资的相关描述，下列说法错误的是：（）答案:判断能力取决于投资者的投资天赋，无法通过积累经验提高4.有关于多因子自动投资策略，下列说法错误的是：（）答案:基于个性偏好的投资策略由自动投资机器人自己制定5.任务执行中自动投资策略的基本流程分为四个部分，依次是_、_、____、____（）答案:策略制定;策略执行 ;策略改进;策略测试第八章1.实现智能证券投资的主要路线由：（）答案:两者都是2.海天4S方法包括：（）答案:悟道出师;具体实施;宏观判势;以史为鉴3.SADI结构的主要组成是：（）答案:评测归因;感知量化;学习进化;任务执行4.智能证券投资属于人工智能和证券投资的交叉学科（）答案:对5.判断能力取决于投资者的投资天赋，无法通过积累经验提高（）答案:错。

2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共100题）1、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C3、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。

A.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D4、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、公司财务分析的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.1Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、股票类证券产品的基本特征有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C10、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。

证券投资顾问之证券投资顾问业务通关练习试题附带答案单选题（共20题）1. 如何确定流动性风险偏好（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2. 税务规划的原则包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3. 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A4. 简单型消极投资策略适用于（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D5. 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。

如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B6. 融资融券业务的风险主要表现在()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C7. 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A8. 常用的样本统计量有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9. 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A10. 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。

A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B11. 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有（）。

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券产品进场时机选择的要求有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2. 央行采用的一般性货币政策工具包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3. （）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】 B4. 按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】 A5. 我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。

I、期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ、收益符合客户目标Ⅲ、符合客户的风险承受能力等级Ⅳ、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D7. 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 退休规划的误区有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9. 股票的收益来源主要有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10. 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。

A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A11. 关于退休收入，正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D12. 资本市场线是（）。