审计结算资料清单

附件 4工程竣工结算审计必备资料清单阶序必备资资料名称其他说明段号料1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查项目建议书、可行性研究报2■可提供复印件，原件备查告及批复规划部门的规划测绘批准手3■可提供复印件，原件备查续（规划许可）土地管理部门下达的土地划4■可提供复印件，原件备查拨或审批文件5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查工程原始地形地貌和高程的建6提供纸质件及电子版测量图设7 地勘报告■前提供纸质件及电子版；概算批期8 设计概算、概算调整及批复■复可提供复印件，原件备查；阶相对应的概算书。

段9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版工程项目招标投标文件及答11 疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■中标资料含技术标（施工方评标过程资料、中标资料、案）、商务标（报价和工程量计12■中标通知书价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■1 工程开工报告■经批准的施工组织设计（或2■施工方案）3 监理日志、监理工作总结■按相关规定提供认质核价过程施4 材料、设备等的认质核价■工资料。

过按时间顺序整理装订成册；按程5 变更依据、变更现场签证■相关变更程序规定提供变更会阶议纪要、专家意见等过程资料段6 现场签证资料■提供影像资料，含照片、摄像、7 隐蔽验收记录■录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认经双方确认的工程竣工结算1■提供纸质件及软件版书结2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版算委托中介初审结算资料及委阶■如果有委托就提供3托咨询合同段包含影像资料，含照片、摄像、4 与工程相关的影像资料录音等注意：1. 标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。

需提供资料内容清单及要求
一、工程结算资料的内容
1.合同及其补充协议；
2.施工单位编制的工程结算书及相应的软件版文件；
3.招标文件及答疑；
4.工程竣工图纸及其CAD版；
5.图纸会审记录；
6.设计变更及说明；
7.工程签证单；
8.材料价格审批表；
9.发包人供料、设备明细表;
10.水电费支付情况表;
11.工程竣工验收报告。

12.材料设备联合招标的招投标文件、合同；
13.发包人对项目的情况说明；
14.施工组织设计或方案；
15.隐蔽工程记录、原始测量记录;
16.政府文件、会议纪要、工作联系单等；
17.其它有关工程造价调整的资料.
二、结算资料要求
1.所提交的各项资料需为原件，审批单位及相关部门签字盖章
齐全；
2.将各类资料按发生日期的顺序编排，编制目录资料明细表
3.总包范围的土建、安装（给排水、暖通、电气）等结算资料
应分册装订；
4.施工单位对结算资料的真实性、有效性、完整性负责，并一
次性提交;。

银行审计资料清单(范本)
1.备查凭证和会计凭证
所有银行交易相关的备查凭证和会计凭证，包括收据、付款单、支票、银行对账单等。

2.银行对账单
所有银行账户的月度银行对账单，包括所有流入和流出的款项。

3.银行账户明细
所有银行账户的详细交易明细，包括收款、付款、利息等。

4.银行流水账
所有银行账户的月度银行流水账，包括收入、支出、余额等。

5.借款合同和还款记录
所有与银行借款相关的合同和还款记录，包括借款合同、还款计划、还款凭证等。

6.利息计算和支付记录
所有与银行利息相关的计算和支付记录，包括计算表格、利息凭证、利息支付记录等。

7.资金调拨申请和批准记录
所有关于资金调拨的申请和批准记录，包括申请单、批准单、资金调拨凭证等。

8.授权人签字授权书
所有授权人签字授权书的复印件，包括银行账户的授权人签字授权书等。

以上是银行审计所需的一般资料清单，根据具体情况可能会有所变化。

请根据审计需求和要求适度调整和补充。

预算评审及结算审计应提供资料清单目录一、预算评审资料清单目录：1.预算编制依据文件：包括企业年度计划、战略规划、市场调研报告等相关文件。

2.预算编制流程图：详细描述预算编制的各个环节和流程。

3.预算编制指南：明确预算编制的原则、方法和步骤，指导预算编制工作的进行。

4.预算编制表格：包括预算各项科目的表格和模板，方便预算编制人员进行填写。

5.预算编制报告：对于预算编制结果的详细解释和说明，包括各项预算科目的说明和理由。

6.预算编制会议纪要：记录预算编制过程中的讨论、决策和结果。

7.预算执行情况报告：对比实际情况和预算情况，分析差异的原因和影响。

8.预算调整依据文件：包括企业经营情况、市场变化等因素的调整依据文件。

9.预算调整流程图：详细描述预算调整的各个环节和流程。

10.预算调整会议纪要：记录预算调整过程中的讨论、决策和结果。

二、结算审计资料清单目录：1.结算审计依据文件：包括企业财务报表、会计凭证、台账等相关文件。

2.结算审计流程图：详细描述结算审计的各个环节和流程。

3.结算审计指南：明确结算审计的方法和步骤，指导结算审计工作的进行。

4.结算审计报告：对于结算审计结果的详细解释和说明，包括审计意见和建议。

5.结算审计会议纪要：记录结算审计过程中的讨论、决策和结果。

6.内部控制文件：包括企业内部控制制度、审计程序和目标等相关文件。

7.风险评估报告：对企业内部控制风险进行评估和分析的报告。

8.内部控制自评报告：企业根据内部控制自评模板进行自查的报告。

9.内部控制改进方案：针对内部控制存在问题的改进方案。

10.内部控制改进落实情况报告：对内部控制改进方案的落实情况进行评估和分析的报告。

以上是预算评审及结算审计资料清单目录的基本内容，不同企业和具体情况可能会有所差异，需要根据实际情况进行调整。

同时，为了保证审计的完整性和准确性，企业需要及时提供相关资料，并配合审计工作的进行。

历史数据和现行政策的准确性和真实性对于审计结果的准确性具有重要意义，因此在提供相关资料时需要注意核实和确认。