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公共资源交易平台服务管理细则第一章总则第一条为规范xx公共资源交易平台的运行，提升平台的服务能力和水平，提高公共资源配置效率和效益，加强对权力运行的监督制约，维护国家利益、社会公共利益和交易当事人的合法权益，根据有关法律法规和《办公厅关于印发<整合建立统一的公共资源交易平台工作方案>的通知》xx要求，结合xx实际，制定本细则。
第二条本细则适用于xx辖区内的公共资源交易平台的运行、服务和监督管理。
第三条本细则所称公共资源交易平台，是指按照“兵师合一”要求整合建立，实施统一的制度和标准，具备开放共享的公共资源交易电子服务系统和规范透明的运行机制，为市场主体、社会公众、行政监督管理部门等提供公共资源交易综合服务的体系。
公共资源交易是指涉及公共利益、公众安全领域的具有公有性、公益性的资源交易活动。
第四条公共资源交易平台应当立足公共服务定位，坚持电子化平台发展方向，遵循政府主导、管办分离、开放透明、资源共享、高效便民、守法诚信的原则。
第五条按照决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的要求，实行公共资源交易管理、监督和服务职能相互分离的监管体制和运行机制。
第二章平台运行第六条公共资源交易平台运行遵循相关法律、法规和国务院有关部门制定的各领域统一的交易规则。
第七条列入公共资源交易目录的项目，应纳入项目实施主体或项目属地公共资源交易平台进行交易。
各师市应结合实际，积极有序推进交易目录以外的公共资源交易纳入统一平台。
第八条公共资源交易项目进入公共资源交易平台交易，应当具备法律、法规规定的交易条件，应按照相关的标准要求，为各类公共资源交易活动提供必要的现场服务设施。
鼓励使用跨区域专家资源，实行远程异地评标。
第九条依法需评标、评审的公共资源交易项目，应当按照全国统一的专家专业分类标准，从依法建立的综合评标、评审专家库中随机抽取专家，法律法规另有规定的除外。
有关行政监督管理部门按照规定的职责分工，对专家实施监督管理。
交易活动场地管理办法第一条为规范xx公共资源交易中心、分中心（以下简称交易中心）公共资源交易活动场地使用行为，依据相关法律法规，制定本办法。
第二条使用人按照相关规定，在进行工程建设招投标、国有土地使用权招拍挂、矿业权出让转让、国有产权转让、政府采购等相关交易活动时，应当按相关交易流程和本办法的要求办理手续，预约和使用交易活动场地。
第三条交易活动场地由交易中心统筹安排和管理，使用人应服从中心对交易活动场地的安排和管理。
本办法所称使用人，是指参加工程建设招标投标、矿业权出让转让、国有产权转让、政府采购等交易活动中，使用交易中心交易活动场地的交易当事人和其他参与人。
本办法所称交易活动场地是指交易中心为公共资源交易活动服务所设立的开标室、评标室等以及相关的配套区域和设备、设施。
第四条使用人按照交易流程，完善相关手续后，信息技术科根据使用人的申请和交易项目的具体情况，负责安排交易场地。
第五条由于使用人的原因，对已确定的交易时间和场地变更时，应在原确定进场交易时间三个工作日前，与信息技术科联系，调整项目交易时间和场地。
因使用人自身原因未能及时调整项目交易时间和场地，造成交易失败及其他后果的，其责任由使用人自行承担。
第六条相关工作人员应在交易活动开始前30分钟到场，做好各项服务准备工作。
第七条参加交易活动的各方人员应自觉遵守交易场所秩序，不得大声喧哗、吵闹，并遵守交易中心制定的纪律、卫生、消防、安保、文明等方面的规定。
第八条参加交易活动的各方人员应自觉爱护交易中心内的公共财物及设备设施。
如造成损坏，由责任人照价赔偿。
第九条评标委员会成员和与评标有关的工作人员需佩戴中心统一发放的工作证件进入评标室。
有关人员进入评标室后，应当遵守评标室的相关规定。
第十条监督人员在交易中心监督室通过音视频对评标过程实施监督，确因需要进入评标室的应当遵守评标室相关规定。
第十一条开、评标室、监控室等主要活动场所内设监控设备，对交易活动实施全程监控。
交易场所监督管理工作方案1. 背景为了维护市场秩序，保护投资者合法权益，加强交易场所监督管理工作的规范化和系统化，制定本方案。
2. 工作目标（1）规范交易场所的交易行为，保障交易安全和透明度。
（2）建立健全交易场所监督管理体系，加强监督及监管的有效性。
（3）完善制度体系，提升监管水平，提高服务水平。
3. 工作内容（1）加强对交易场所的日常监督管理工作。
定期检查交易场所的交易系统、设施、管理人员、交易和结算制度等情况，发现问题及时整改。
（2）加强对交易场所涉及的风险管理问题的监督管理工作。
规范交易场所的风险管理体系，明确交易场所的风险管理职责和风险控制措施。
（3）加强对交易场所参与者的监督管理工作。
核实交易场所参与者的身份、资质、信用等基本情况，评估参与者的风险水平，加强交易场所的反洗钱监督管理工作。
（4）加强对交易场所的IT监督管理工作。
重点关注交易场所的交易和结算系统是否符合业务需求，是否完备、健全和安全，是否具备自主可控性等方面，提高交易系统的安全性和可靠性。
（5）加强交易场所的信息公开工作。
健全交易场所信息公开制度，加强交易场所信息披露工作，提高交易场所的透明度和公开性。
4. 工作重点（1）加强对交易场所的风险管理和IT监督管理工作，提高交易场所的安全性和可靠性。
（2）加强对交易场所参与者的监督管理工作，提高参与者的社会责任感和信誉度，保护投资者的合法权益。
（3）完善交易场所信息公开制度，提高交易场所的透明度和公开性。
5. 工作保障（1）加强对交易场所监督管理工作人员的培训和管理，提高工作人员的业务素质和工作效率。
（2）加强与相关部门的联动合作，做好监管统筹工作，加快交易场所监督管理工作的信息化建设。
（3）全面加强交易场所的法规宣传和法律法规库建设，提高交易主体对法规的遵守度。
6. 工作效果评估（1）根据工作目标，制定评估指标，定期对交易场所监督管理工作进行评估。
（2）及时收集反馈意见和建议，不断优化和升级工作方案，提高监督管理工作的水平和效果。
泰安市人民政府关于印发泰安市公共资源交易平台管理实施细则的通知文章属性•【制定机关】泰安市人民政府•【公布日期】2017.12.12•【字号】泰政字〔2017〕77号•【施行日期】2018.02.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】市场规范管理正文泰安市人民政府关于印发泰安市公共资源交易平台管理实施细则的通知泰政字〔2017〕77号各县、市、区人民政府，市政府各部门、直属单位，省属以上驻泰各单位：现将《泰安市公共资源交易平台管理实施细则》印发你们，请认真贯彻执行。
泰安市人民政府2017年12月12日泰安市公共资源交易平台管理实施细则第一章总则第一条为规范全市公共资源交易平台运行，提高公共资源配置效率和效益，加强对权力运行的监督制约，维护国家利益、社会公共利益和交易当事人的合法权益，根据《山东省公共资源交易平台管理暂行办法》等有关规定，结合我市实际，制定本细则。
第二条本细则适用于全市范围内公共资源交易平台的建设、运行、服务和监督管理。
第三条本细则所称公共资源交易平台，是指全市实施统一的制度和标准、具备开放共享的公共资源交易电子服务系统和规范透明的运行机制，为市场主体、社会公众、行政监督管理部门等提供公共资源交易综合服务的体系。
第四条本细则所称公共资源交易，是指涉及公共利益、公众安全的具有公有性、公益性的资源交易活动。
工程建设项目招标投标、政府采购、土地使用权和矿业权出让转让、国有产权交易、医疗设备采购、特许经营权等公共资源交易项目，以及其他涉及公共利益、公众安全的具有公有性、公益性的资源交易活动，必须在公共资源交易平台进行公开交易。
第五条公共资源交易平台应当立足公共服务职能定位，坚持电子化平台发展方向，遵循政府主导、管办分离、开放透明、资源共享、高效便民、守法诚信的运行服务原则。
第六条按照决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的要求，实行公共资源交易服务、管理与监督职能相互分离的监管体制和运行机制。
广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西壮族自治区交易
场所管理暂行办法的通知
佚名
【期刊名称】《广西壮族自治区人民政府公报》
【年(卷),期】2016(000)011
【摘要】<正>桂政办发[2016]12号各市、县人民政府,自治区人民政府各组成部门、各直属机构:《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》已经自治区人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。
2016年1月26日广西壮族自治区交易场所管理暂行办法第一章总则第一条为加强我区交易场所监管,保护交易场所参与者的合法权益,规范交易秩序,防范金融风险,根据《国务院关于清理整顿各
【总页数】9页(P20-28)
【正文语种】中文
【中图分类】D625
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山东省地方金融监督管理局关于印发《山东省交易场所监督管理办法》的通知文章属性•【制定机关】山东省地方金融监督管理局•【公布日期】2021.05.01•【字号】鲁金监发〔2021〕3号•【施行日期】2021.05.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文山东省地方金融监督管理局关于印发《山东省交易场所监督管理办法》的通知各市地方金融监督管理局：现将《山东省交易场所监督管理办法》印发给你们，请遵照执行,并尽快传达至县级地方金融监管部门和辖内交易场所。
山东省地方金融监督管理局2021年3月18日目录第一章总则第二章申请、变更和终止第三章经营管理第四章风险防控第五章监督管理第六章法律责任第七章附则山东省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为加强交易场所监督管理，规范交易场所经营活动，保护市场参与者合法权益，防范化解金融风险，促进全省交易场所持续健康发展，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，根据《山东省地方金融条例》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称交易场所，是指在我省行政区域内注册登记，依法开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易的交易场所。
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会并有序开展交易活动的平台，具有较强的社会性和公开性。
其中，权益类交易市场从事产权、股权、债权、林权、矿业权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易，为新型资本要素有序顺畅流转提供交易及配套服务；介于现货与期货之间的大宗商品交易市场从事大宗商品实物、仓单以及非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品交易，为生产者和消费者提供现代化的采购和配售服务。
在山东省辖区内设立交易场所，从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务活动，适用本办法。
上海市经济信息化委关于印发《上海市数据交易场所管理实施暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市经济和信息化委员会•【公布日期】2023.03.15•【字号】沪经信规范〔2023〕3号•【施行日期】2023.04.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】电子信息正文上海市经济信息化委关于印发《上海市数据交易场所管理实施暂行办法》的通知沪经信规范〔2023〕3号有关单位：为规范本市数据交易场所，构建健康、高效、活跃的数据要素市场，我们制定了《上海市数据交易场所管理实施暂行办法》，现印发给你们，请按照执行。
上海市经济和信息化委员会2023年3月15日目录第一章总则第二章设立、变更和终止第三章经营规范第四章监督管理第五章附则上海市数据交易场所管理实施暂行办法第一章总则第一条为防范和化解数据交易风险，规范本市数据交易场所的行为，推动数据要素依法有序流通和利用，构建健康、高效、活跃的数据要素市场，根据《数据安全法》《个人信息保护法》《上海市数据条例》和《上海市交易场所管理暂行办法》等，结合本市实际，制定本办法。
第二条本市数据交易场所的设立变更终止、经营规范、监督管理等，适用本办法。
法律、法规、规章等另有规定的，从其规定。
本办法所称数据是指任何以电子或者其他方式对信息的记录；数据交易活动是指围绕数据开展的交易行为；数据交易场所是指在本市行政区域内由市政府批准设立，组织开展数据交易活动的交易场所；数据交易服务机构是指在数据交易活动中提供数据资产、数据合规性、数据质量等第三方评估以及交易撮合、交易代理、专业咨询、数据经纪、数据交付等专业服务的机构。
第三条在数据交易场所从事数据交易，应当遵循自愿、平等、公平和诚信的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。
第四条上海市经济和信息化委员会（以下简称“市经济信息化委”）作为本市数据交易场所的行业主管部门，履行监管责任，会同有关部门做好准入管理并加强事中事后监管等。
山西省人民政府办公厅关于印发山西省交易场所监督管理办法的通知文章属性•【制定机关】山西省人民政府办公厅•【公布日期】2020.12.04•【字号】晋政办发〔2020〕95号•【施行日期】2021.01.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文山西省人民政府办公厅文件晋政办发〔2020〕95号山西省人民政府办公厅关于印发山西省交易场所监督管理办法的通知各市、县人民政府,省人民政府各委、办、厅、局:《山西省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。
山西省人民政府办公厅2020年12月4日山西省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为规范各类交易场所经营行为,加强交易场所的监督管理,保障市场参与者合法权益,促进交易场所健康发展,服务实体经济,切实防范风险,根据《中华人民共和国公司法》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及相关规定,制定本办法。
第二条本办法所称交易场所,是指在山西省行政区域内依法设立的,从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易场所。
仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。
权益类交易场所,是指从事包括产权、股权、债权、矿权、排污权、碳排放权、知识产权、文化艺术品权益、金融资产权益等交易活动的场所。
大宗商品类交易场所,是指从事能够进入流通领域、用于工农业生产或消费的、可大批量交易的商品交易活动的场所。
第三条设立交易场所应报省政府批准。
省内外交易场所在山西省行政区域内原则上不得设立分支机构,不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。
确有必要设立此类机构的,参照本办法有关规定履行申请批设程序。
新设立的交易场所,在名称中应当使用“交易所”或“交易中心”字样。
名称中使用“交易所”字样的,省政府批准前,应取得国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
深圳市人民政府关于印发深圳市交易场所监督管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】深圳市人民政府•【公布日期】2013.06.21•【字号】深府[2013]64号•【施行日期】2013.06.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】工商管理综合规定正文深圳市人民政府关于印发深圳市交易场所监督管理暂行办法的通知（深府〔2013〕64号）各区人民政府，市政府直属各单位：现将《深圳市交易场所监督管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
深圳市人民政府2013年6月21日深圳市交易场所监督管理暂行办法第一章总则第一条为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）精神，制定本办法。
第二条本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。
市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。
第三条交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。
第四条建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。
联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。
江苏省交易场所监督管理办法(试行)江苏省交易场所监督管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强监督管理，规范交易场所经营行为，促进交易场所健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《省政府关于开展全省各类交易场所清理整顿工作的通知》（苏政发〔2012〕50号）和《省政府办公厅关于进一步做好全省各类交易场所清理整顿工作的通知》（苏政办发〔2013〕28号），制定本办法。
第二条本办法所称交易场所是指在江苏省内设立、从事业务在国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文规定范围内的各类交易平台，包括省外交易场所在江苏省设立的分支机构。
第三条交易场所应以服务实体经济为目的，有效控制风险，保障投资者利益，维护市场稳定。
第四条江苏省人民政府金融工作办公室（以下简称“省金融办”）承担对全省交易场所的监督管理职责，各市、县（市、区）金融办负责属地交易场所日常监管工作。
第五条各级金融办应协调工商、商务、通信管理和银监等部门在各自职权范围内实施对交易场所的监督管理，主动征求证监等部门的工作意见。
第六条对交易场所的监督管理，遵循公开、公平、公正和有效控制风险的原则。
第二章设立、变更与终止第七条设立交易场所，须经省金融办批准。
未经审批，任何单位或个人不得设立交易场所，不得以任何形式组织交易场所的交易或相关活动。
第八条省金融办按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所。
第九条交易场所可以根据自身特点采取合适的组织形式，并按苏政办发〔2013〕28号文要求规范名称。
第十条实行公司制的交易场所，除开展产权等权益类交易且当地县（含）以上人民政府承诺承担风险处置责任的外，最低注册资本为3000万元人民币，股权应适度分散，股东不少于5名，其中法人股东不少于2名。
交易场所管理办法实施细则第一章总则第一条为切实防范金融风险，规范交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔20xx〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔20xx〕37号)和《省交易场所管理办法》，以下简称《办法》)等有关规定，结合本省实际，制定本实施细则。
第二条本实施细则所称交易场所是指在我省行政区域内，由省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。
权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、海域使用权、排污权、碳排放权、知识产权、专利权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。
省外交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。
第三条省金融工作办公室(以下简称省金融办)是交易场所的统筹管理部门。
大宗商品类交易场所按照《商品现货市场交易特别规定》(商务部令20xx年第3号)进行行业管理。
设区市政府应当指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。
所辖行政区域内设有交易场所的县(市、区)政府可以指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。
第四条交易场所经营要遵循公平、公开、公正的原则，不得损害国家利益和社会公共利益，严禁欺诈、内幕交易、操纵市场等行为，维护正常市场秩序和各类交易主体的合法权益。
第五条各市、县(区)政府，平潭综合实验区管委会按照属地原则承担本行政区域内交易场所的风险防范、化解和处置责任。
省金融办负责指导交易场所的金融风险防范、化解和处置工作。
第二章设立第六条设立交易场所，应当按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，结合经济社会发展水平，统筹规划交易场所数量、规模和区域分布，重点支持设立专业化、特色化的交易场所。
第七条新设交易场所，由各设区市政府对市场环境、交易场所拟采用的运营模式和地方经济特点进行充分论证和调研，并在监管措施完备的情况下，报省政府批准。
第八条省政府批准前，由省金融办牵头征求有关部门意见后，提出是否同意设立的审核意见，报省政府批准。
第九条省金融办可根据需要，将交易场所审批事项提请由高校、研究机构、交易场所、行业协会及政府相关部门人员组成的咨询专家委员会审核，出具专业意见，作为审批参考。
第十条新设交易场所，应当符合《办法》第七条规定，并具备下列条件:(一)注册资本不低于5000万元人民币;股东应当以货币或者交易场所经营必需的非货币财产出资，货币和非货币出资比例应符合有关规定;(二)具有2家以上法人股东，第一大股东及其关联方持股比例不低于1/4，且不超过2/3;最大自然人股东及其关联方持股比例不超过1/2;第一大股东原则上净资产不低于1亿元，且资产负债率不超过70%;(三)有符合规定的章程和交易规则、管理制度和风险控制制度等;(四)具有3年以上从事金融或交易场所工作经历的高级管理人员不少于3人，且近五年内没有违法记录;(五)有符合要求的营业场所、安全防范措施及其他必要设施;(六)出资人近三年内无不良信用记录，以合法的自有资金出资，企业作为出资人不得有重大经济纠纷诉讼案件，自然人作为出资人近五年内没有相关违法记录;(七)法律法规规定的其他条件。
交易场所设立全资或持股比例超过50%的子公司，该子公司注册资本应不低于1000万元人民币，但不受前款第(二)项约束。
第十一条申请设立交易场所，应当提交下列材料:(一)设立申请书。
内容包括拟设立交易场所的名称、拟注册地、注册资本、经营范围、组织形式、交易品种、交易方式等基本信息;(二)可行性研究报告。
内容至少包括设立交易场所的可行性、必要性、市场条件、风险防范措施、社会效益分析、未来发展规划等;(三)总体架构方案。
包括股权结构、内部组织架构、运营架构、业务流程、信息系统架构、风险控制体系、资金清算和结算模式等;(四)持有5%以上股权股东的基本情况。
企业股东应当包括名称、注册资本、法定代表人、营业执照、经营情况、信用报告、税务登记证、上年度经会计师事务所审计的报告及其他资信材料等;自然人股东应当包括个人简历(包括个人姓名、出生年月、家庭主要成员、主要社会关系、学习经历、工作经历等)、身份证复印件、个人信用报告、无犯罪记录证明等;(五)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件;(六)规章制度材料。
包括公司章程草案、交易规则、交易资金管理制度、会员管理制度、信息披露制度、投资者适当性制度、风险管理制度、财务管理制度、客户投诉处理制度、应急处置预案和数据备份、保存制度等;(七)拟任用高级管理人员简历和相关资格证明;(八)所在地设区市政府出具的风险防范、化解和处置预案及承诺书等，并在承诺书中明确交易场所日常监管部门;(九)要求提供的其他必要材料。
第十二条交易场所开业应当经所在地设区市行业管理部门审核同意，报省金融办备案。
设区市行业管理部门审核时，应对交易场所信息系统安全稳定性评测报告、交易场所住所所有权或使用权证明材料、大宗商品类交易场所交收仓库证明材料等进行重点审核。
第十三条交易场所设立分支机构，应当报经省政府或其授权部门批准。
第三章变更和终止第十四条交易场所申请变更名称，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核:(一)变更名称申请书;(二)关于变更名称的法定有效决策文件;(三)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。
变更后名称中有使用“交易所”字样的，由省政府按规定先征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见后作出是否批准的决定。
第十五条交易场所申请变更注册资本，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核:(一)变更注册资本申请书;(二)关于变更注册资本的法定有效决策文件;(三)股东变更出资的合同;(四)新增持有5%以上股权的股东基本情况。
交易场所变更后的注册资本不得低于规定的注册资本最低限额。
第十六条交易场所申请调整经营范围、新增或者变更交易品种，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核:(一)调整经营范围、新增或者变更交易品种申请书;(二)关于调整经营范围、新增或者变更交易品种申请书的法定有效决策文件;(三)可行性研究报告;(四)与申请新增业务、交易品种有关的规章制度材料。
第十七条交易场所变更持有5%以上股权的股东，应当提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审同意后，报省金融办审核:(一)变更股权申请书;(二)股权转让合同;(三)变更后交易场所股东股权背景情况图;(四)拟变更股权股东的法定有效决策文件;(五)新增持有5%以上股权的股东基本情况;(六)要求提供的其他必要材料。
前款所述变更持有5%以上股权的股东包括以下情形:(一)交易场所股东转让5%以上股权;(二)交易场所股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形:股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上;股权变更导致他人以持有交易场所股东的股权或其他方式，实际控制交易场所5%以上的股权。
第十八条交易场所变更董事、监事和其他高级管理人员的，应当提交拟新任的董事、监事和其他高级管理人员简历和相关资格证明，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核。
第十九条交易场所变更公司章程中规定解散事由与清算办法的条款，应当提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审同意后，报省金融办审核:(一)变更公司章程重要条款的申请书，应当至少包括变更的原因、背景、内容及新旧条文对照表;(二)公司关于变更公司章程的股东(大)会决议和相关议案;(三)公司现行有效的章程;(四)公司修改后的章程。
交易场所变更第十四条、第十五条、第十六条、第十七条及本条以外的公司章程条款，可直接到工商部门办理相关手续。
第二十条交易场所设立或发生《办法》第十一条所列变更事项的，应及时到工商部门办理相关手续，并于完成工商手续后10个工作日内将营业执照等相关文件报所在地设区市行业管理部门、省金融办备案。
第二十一条交易场所停业、解散、破产的，应当妥善处理客户资金和其他资产。
交易场所停业期为6个月，在规定停业期间恢复营业的，应当向设区市行业管理部门提交恢复营业申请，设区市行业管理部门根据交易场所持续性经营条件，在20个工作日内作出批准或者不批准的决定，并向省金融办备案。
交易场所自行停业连续6个月以上的，仍未能恢复营业的或者仍不符合持续性经营条件的，省金融办可以根据有关规定撤销批准文件，工商行政管理部门可以依照有关规定吊销营业执照。
第二十二条交易场所因解散而终止的，应当至少提前3个月将相关安排告知客户及相关方，成立清算组按照法定程序进行清算，清算方案至少包括会员或客户资金处理、未决诉讼处理等相关事项的说明，并及时向省金融办、设区市行业管理部门报告。
清算结束后，交易场所应当向工商行政管理部门办理注销登记。
第二十三条交易场所设立、停业、破产或者其分支机构设立、停业、撤销的，应在机构所在地设区市以上主要报刊或者电视媒体上公告。
第四章经营管理第二十四条交易场所应当根据交易品种风险程度的高低，建立投资者适当性管理制度和风险警示制度。
自然人投资者申请在交易场所交易的，其名下金融资产不低于10万元人民币。
金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
交易场所在投资者开户前，要进行必要的风险提示，做好风险承受能力测试，履行入市协议书、客户资金第三方存管协议等合同文本的签订手续，并加强投资者教育，向投资者充分揭示交易市场存在的投资风险，提示投资者谨慎投资，并做好相关材料的留存归档。
第二十五条交易场所实行会员制的，应当设置合理的会员准入门槛，并建立健全会员监督管理机制，履行对会员合规管理职责。
交易场所交易系统后台应当管理完善，隔离交易所及会员权限，严禁会员通过交易系统后台篡改客户信息、交易信息等。
对会员业务开展情况进行定期不定期检查，防范会员风险蔓延。
交易场所和会员不得向客户承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，不得在业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得接受客户的全权委托而决定买卖、选择交易品种、决定买卖数量或者买卖价格。
第二十六条交易场所应当根据自身风险状况在风险管理制度中明确按照交易规模的一定比例提取风险准备金。
风险准备金应覆盖交易场所自身风险。
风险准备金应当专户存储，专款专用。
第二十七条交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，在商业银行开立独立的专用结算账户，专门用于存放客户资金。
专用结算账户与交易场所自有资金账户要严格分离，不得混同。
交易场所应将存管客户资金的商业银行账户情况及资金存管协议，报送所在地设区市行业管理部门、省金融办备案。
