金融证券企业客户经理绩效考核指标量表

金融服务经理KPI考核指标

考核指标 考核标准

利润（35％）

• 每月生产报告 1. 5%–12%产出

2. 每月75－200贷款

3. 每月待出30－110万美元

4. 每年2.7-6万坏帐

5. 1.2%–3.8%浪费但贷款数目大

6. 2%–4%浪费但贷款金额大

7. .2%–.55%过失

职员高效率

• 职业培训

• 交叉培训

• 优先性

• 反馈

• 期望

• 公司目标

• 知道 1. 公司副总裁对下列事项感到满意：

• 每位职员都有书面的绩效标准

• 每位职员都了解如何按照标准工作

• 每位职员每年有至少一次非正式休假

• 每位职员每年都参加绩效考核

• 每位职员都符合绩效标准或有提高绩效的计划

• 尽管有休假，病休或工作超负荷的情况，关键工作都完成得很顺利

• 有良好的奖励系统

• 薪资变动与绩效挂钩

2. 被调查的职员认为：

• 他们了解部门和个人的目标，以及个人的角色

• 他们了解主管对他们的期望

• 他们了解自己的绩效以及如何改进工作

• 他们有足够的权能来完成工作

• 他们的绩效考核准确的反映了实际工作情况

• 他们有足够的能力来完成工作

• 他们的绩效得到承认

• 他们的决定和建议能够得到足够的重视

提高代理商的绩效（10％） 需要帮助的职员能够得到部门经理的帮助

向主管汇报（10％） 部门经理主管了解部门中发生的问题

渊博的代理商，办公室职员和区域经理（10％） 1. 所有保险代理，区域经理和全国总监了解发生的变化

2. 经理每周有5－8小时不在办公室

3. 培训之后业务量有所增加

4. 职员富有激情

客户满意（5％） 1. 现有贷款中有10％－25％是同一客户的贷款

2. 客户和代理商的感谢信令副总裁满意

汽车销售（5％） 1. 汽车在30天内销售掉

2. 汽车以标价销售 租赁贷款 1. 每月不超过1－3次

证券公司的营业部客户经理业绩考核指标表

编号 KPI 权重 指标定义/计算公式 信息来源

1 经纪业务个人考核利润 40% 个人经纪业务收入－个人考核成本 部门销售报表

2 新增经纪业务客户资产 10% 期末个人经纪业务客户资产总额－期初个人经纪业务客户资产总额 部门销售报表

3 资产管理业务个人到帐合同金额 10% ∑到帐合同金额i×客户开发贡献率i

i代表不同的合同 部门销售报表

4 投资银行项目开发个人完成额 10% ∑合同金额i×项目开发贡献率i 部门销售报表

5 风险控制工作的效果 （一票否决指标） 是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故 公司管理层通报

编号 GS 权重 目标效果 考核人

1 客户咨询工作的质量 10% 为客户提供高质量的咨询服务，客户满意 营业部营销经理

2 信息资料收集工作的质量和客户拜访工作的质量 10% 市场、客户资料收集工作效率高，资料充实、存档及时、整理清楚；客户拜访工作的数量和质量较高 营业部营销经理

3 客户关系维护工作的质量 10% 按照回访计划，定期进行客户回访和关系维护，客户满意度较高 营业部营销经理

九龙支行营业部——客户经理/理财顾问考核测评表指标序号内 容得分标准分值得分情况

财务指标1重点产品销售完成率根据市分行阶段性目标任务，围绕钻石卡、白金卡客户资源，并拓展新的目标客户，针对我行重点推进理财产品组织开展销售，按季度统计理财产品销售数量，该项考核所占分值为30分，未完成任务的按完成任务的百分比计算，低于50%此项不得分。超额完成任务的，按相应百分比加分，最高不超过10分。30(封顶40分)

2白金卡以上客户年度增长规模与增长比率以上一阶段PCRM系统中的钻石卡、白金卡客户数为考核基数，按季度统计辖内钻石卡、白金卡客户数（数据业源于PCRM系统），该项考核所占分值为20分，完成下达的新增客户数的得满分，未完成任务的按完成任务的百分比计算，低于50%此项不得分。超额完成任务的按相应百分比加分，最高不超过5分。20(封顶25分)

3白金卡以上客户年度流失比率以上一阶段PCRM系统中的钻石卡、白金卡客户数为考核基数，每月从PCRM系统中提取钻石卡、白金卡客户清单进行汇总，与上月客户数比较。该项考核所占分值为10分，钻石卡、白金卡客户数年内未流失的得满分，流失率为10%（含）以下扣2分，流失率为10%--20%（含）扣4分，以此类推，扣完为止。建立和实行钻石卡、白金卡客户流失责任追究制度，因客户出国，破产等不可抗拒力造成流失的不予追究。但对于玩忽职守、不及时和不充分履行自己岗位职责的，导致客户非正常流失的，将对理财中心个人客户经理、理财经理等人员进行责任追究。具体为：一个经营月度内，造成钻石卡、白金卡客户非正常流失的，分别追究相关网点个人客户经理和理财中心相关理财经理的管理责任；非正常流失达到1０户的，分别追究理财中心主管、相关理财经理管理责任；非正常流失达到30户以上的要追究理财中心主管责任。10

4白金卡以上客户年度金融资产增量白金卡以上客户金融资产增量：以上一月PCRM系统中的钻石卡、白金卡客户的金融资产总量为考核基数，该项考核所占分值为10分，完成下达的存量、增量客户存款增加任务数的得满分，未完成任务的按完成任务的百分比计算，低于50%此项不得分。超额完成任务的，按相应百分比加分，最高不超过5分。10(封顶15分)客户指标

证券部绩效考核指标

1.客户数量和规模：该指标主要衡量证券部门的客户开发和维护能力。客户数量和规模的增长代表证券部门的市场拓展能力和竞争力的提升。分析该指标时，可以考虑客户的类别、市场份额、持股规模等。

2.交易量和交易额：交易量和交易额是衡量证券经纪服务质量的重要指标。交易量和交易额的增长代表着证券部门的交易活跃度和业务发展能力。在评估该指标时，可以考虑交易品种、交易频率、交易占比等。

3.客户满意度：客户满意度指标反映了证券部门的服务质量和客户关系管理能力。通过客户满意度调查和反馈，可以了解到客户对证券部门的评价和需求。客户满意度可以通过客户投诉率、客户流失率、客户续费率等指标来衡量。

4.业绩增长率：证券部绩效考核的关键指标之一是业绩增长率。业绩增长率可以通过比较不同时间段的收入和利润来衡量。业绩增长率的提升代表着证券部门的商业发展能力和市场份额的提升。

5.资产管理绩效：资产管理绩效主要反映证券部门对投资组合的管理能力。该指标可以通过投资组合的回报率、风险调整后的回报率、夏普比率等来衡量。较高的资产管理绩效表示证券部门能够有效管理投资组合，为客户获取较高的收益而承担较低的风险。

6.风险控制能力：风险控制能力是评估证券部门绩效的重要指标之一、这包括了投资风险的分析、风险控制策略的制定和实施情况、风险预警和风险控制手段的有效性等。评估风险控制能力可以通过风险管理报告、风险事件处理记录、风险指标控制等来衡量。 7.团队合作能力：团队合作能力是评估证券部门绩效的重要因素之一、团队合作的指标可以包括团队成员的互动情况、团队协作项目的完成情况、团队的协作效率等。通过评估团队合作能力，可以了解到团队的凝聚力和工作效率。

8.公司声誉和品牌价值：公司声誉和品牌价值是评估证券部门绩效的综合指标。公司声誉和品牌价值可以通过客户满意度调查、市场调研、媒体评价等来评估。较高的公司声誉和品牌价值代表着证券部门在市场上的美誉度和竞争力。