管理体系-过程审核流程及技巧培训

体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程内部审核是企业内部对管理体系进行审核的一种方法，主要目的是发现体系运行中存在的问题并进行改进，以确保体系运行的有效性和持续性。

以下是体系内审的流程。

1.1 筹备阶段在筹备阶段，内审员需要与管理代表、公司领导进行面谈，明确内审的目的和要求，制定内审计划和安排，确定内审范围、对象、主题等，并编制内审通知书。

1.2 实施阶段内审员需要对体系文件以及相关记录进行审查，通过抽查等方式来进行现场审核，以确保公司体系的符合性。

这个阶段，内审员需要做到如下几点：•初步收集信息在现场审核的过程中，内审员需要对公司文件和记录进行初步的收集和整理，以及识别可能存在的问题和体系系统的缺陷。

•进行实践操作观察在实际工作中，内审员需要对工作流程进行观察和了解，了解员工的实际操作流程和培训情况。

•进行事实调查内审员需要对管理代表的陈述和文件和记录进行核实和比对，确保公司的记录真实准确。

1.3 总结阶段在审核结束后，内审员需要编制内审报告。

内审报告需要包含公司体系存在的问题和推荐改进方案，以及如何支持公司管理团队继续改进管理体系。

二、现场审核技巧现场审核的主要目的是了解公司的实际工作流程，通过对文件和记录的审查和实践操作的观察，发现可能存在的问题和缺陷。

以下是现场审核应该掌握的技巧：2.1 了解职位和交付文件内审员需要在进入现场之前了解所要见的员工的职位和公司的文件记录，这些信息可以作为审核的参考和依据。

2.2 制定审核计划在现场审核之前，内审员需要制定详细的审核计划，包括时间、内容、流程等，并准备好相应的审核问题清单，以便深入了解现场情况。

2.3 善于观察内审员需要通过观察员工的行为举止、监测员工的实践操作以及现场的设施等形式，找到可能存在的质量问题。

2.4 了解员工的工作流程内审员需要了解员工的工作流程，使得他们进入角色，分析员工的操作和做法，使用合适的技巧来评价体系的有效性和持续性。

VDA6.3过程审核培训资料全word格式过程审核前⾔买⽅市场上顾客要求的不断提⾼给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。

在许多⼯业领域，“⼴泛的”质量管理体系是企业战略的⼀个组成部分，是满⾜产品和过程⾼质量要求的先决条件。

通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进⾏定期的评审。

随着产品/服务从设计到⽣产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的⼯作流程不断地向平⾏化发展，这就给过程提出了越来越⾼的要求。

在质量要求不断提⾼的情况下，只有通过受控的、有能⼒的过程才能实现⾃我评价和降低检测费⽤。

这不仅适⽤于产品诞⽣过程/批量⽣产，也适⽤于服务诞⽣过程/服务的实施。

必须对企业的各个过程进⾏持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。

对过程进⾏监控的重要⼿段是过程审核。

1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系审核、过程审核及产品审核是三种审核⽅式。

举例这三种审核⽅式并不说明不存在其他审核⽅式。

⽐较：这些分别独⽴的审核⽅式在⼀定程度上存在的共性。

2关于过程审核的规定2.1 任务过程审核⽤于对质量能⼒进⾏评定，使过程能达到受控和有能⼒，能在各种⼲扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述⽬的：2.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防⽌缺陷的⾸次出现。

2.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进⾏分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

2.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于⽤许多细⼩的改进来优化整个体系。

过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能⼒、更稳定可靠。

2.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最⾼管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。

2.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项⽬）和计划外（针对事件）审核。

2.2.1 计划内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进⾏。

对于批量供货和潜在的供⽅，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进⾏审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费⽤）或计划⽤于供货范围的过程进⾏审核。

过程审核企业管理知识培训资料一、背景介绍在现代企业管理中，过程审核是一项非常重要的工作，它能够帮助企业管理者对企业运营的各个方面进行全面的了解和评估，从而不断优化和改进企业的管理方式和流程。

因此，对企业管理知识进行培训和掌握过程审核的方法和技巧对于企业管理者来说是非常必要的。

本次培训资料旨在帮助企业管理者更好地理解和应用过程审核的理论知识和实践技巧，进而提升企业的管理水平和整体运营效率。

二、培训内容1. 过程审核的概念和原理- 过程审核的定义和分类- 过程审核的原理和目的- 过程审核与企业管理的关系2. 过程审核的流程- 过程审核的准备工作- 过程审核的实施步骤- 过程审核的整理和报告3. 过程审核的方法和技巧- 过程审核的常用工具和方法- 过程审核的数据分析和挖掘技巧- 过程审核的问题识别和解决技巧4. 过程审核的应用- 过程审核在企业管理中的应用- 过程审核在质量管理中的应用- 过程审核在流程优化中的应用5. 过程审核的案例分析- 实际案例分析与讨论- 案例分析中涉及的问题和解决方案- 案例分析的启示和经验总结三、培训方法1. 理论授课通过专家讲解和理论课程，帮助学员深入理解过程审核的概念、原理和方法，建立正确的审核思维和方法论。

2. 互动讨论通过小组讨论、案例分析等形式，帮助学员将理论知识转化为实际操作技能，提升学员的解决问题和分析能力。

3. 案例分析定期组织学员进行案例分析讨论，让学员在实际案例中体会过程审核的重要性和实际应用，形成正确的审核思维和方法论。

四、培训效果评估1. 知识理解能力通过定期测试和考核，评估学员对过程审核理论知识的掌握程度。

2. 实际应用能力通过案例分析和实际操作，评估学员将理论知识转化为实际操作技能的能力。

3. 综合素质提升通过培训结束后的问卷调查，评估学员对过程审核理论和方法的认知水平和综合素质提升情况。

五、总结通过本次过程审核企业管理知识培训，学员们将能够理解和掌握过程审核的概念和原理，掌握过程审核的流程和方法，提升过程审核的应用能力和技巧，实现过程审核与企业管理的有机结合，从而提升企业的整体管理水平和运营效率，为企业的长期发展打下坚实的基础。

体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程1. 内审计划制定内审计划是内审工作的基础之一，负责制定内审计划的是内审组长。

内审计划应根据组织的情况和要求，并结合内审的目的、范围和期限等，明确内审活动的内容和步骤。

2. 内审准备内审准备工作是指对实际内审工作的支持，包括审核人员的选派和培训、审查被审计单位的文件、记录和数据等。

3. 内审实施内审实施是指按照内审计划进行内审工作，包括履行审核职责、收集和分析内审证据，评估内审对象的符合性等。

4. 内审报告编制和报送内审报告是指在内审结束后，内审组织应编制、审核、批准和通报的文件，报告编制应符合内审标准和要求，包括内审目的、内审范围、内审证据、结果、结论、建议等。

5. 跟踪审查和审核后事项内审组织应跟踪审核后事项，以便确认内审报告的有效性，并确保被审单位已采取相应的纠正和预防措施。

二、内审现场审核技巧1. 确定审核主题和目的内审过程的核心是确定审核主题和目的，可以通过了解被审计单位的情况、历史和业务流程加以实现。

2. 审核准备审核准备包括：撰写审核节目、准备审核记录和文件、确认审核计划和时间表，以及评估被审计单位的风险和关注点。

3. 现场审计现场审核是内审中最为关键的环节之一，核心内容包括：现场采集信息、透彻分析审查证据、评估风险，以及与被审计单位进行沟通和交流。

4. 关注问题及提出建议在审核过程中，审计者应关注重要的问题和风险点，并根据审计调查、证据和评估，提出具体的健全化和改进建议。

5. 内审报告编制和反馈意见内审报告作为内审的总结和结论，应纳入清单，一定程度上来说也是内审最为重要的部分。

内审报告生成后，还应及时反馈给内审组长和被审单位，以及上级管理人员和内审委员会。

HSE管理体系内部审核员培训教程HSE（健康、安全与环境）管理体系是在企业内部建立起来的一套综合管理体系，旨在确保企业的生产过程符合相关法规，并且注重保护员工的健康和环境的可持续发展。

内部审核是HSE管理体系的重要环节，通过对企业内部的各项管理措施和操作流程进行审核，以确保其符合相关要求和企业自身的目标。

本教程将介绍内部审核员的培训内容和方法。

一、培训内容：1. HSE管理体系的基本要求：介绍HSE管理体系的背景、主要要求和目标，以及管理体系内部审核的重要性和目的。

2. 内部审核员的角色和职责：明确内部审核员的职责，包括审核计划的制定、现场调查和记录，以及审核报告的撰写和跟踪。

3. 内部审核的流程和方法：介绍内部审核的整体流程，包括计划、准备、执行和跟踪，以及内部审核的方法和技巧，如文件审核、现场观察和员工访谈等。

4. 审核指标和评价标准：介绍常用的审核指标和评价标准，如法规要求和企业内部的规章制度，并指导内部审核员如何正确评价和判断。

5. 审核记录和报告的撰写：教授内部审核员如何正确记录审核过程中的重要事项和发现，并撰写详细准确的审核报告。

6. 非合格项和纠正措施的处理：指导内部审核员如何处理审核中发现的非合格项和问题，并制定相应的纠正措施和改进计划。

二、培训方法：1. 理论教学：通过讲师授课的方式，介绍HSE管理体系的基本概念和要求，以及内部审核的流程和方法。

可以使用案例分析等方式，以加深学员对理论知识的理解和应用能力。

2. 实操演练：通过模拟审核的方式，将学员分组进行实地调查和记录，模拟真实的审核过程。

讲师可以扮演被审核单位的角色，学员根据实际情况进行观察和问询，并记录相关的问题和发现。

3. 讨论交流：设置小组讨论和群体讨论环节，学员可以分享自己的经验和问题，并与其他学员共同探讨解决方案。

同时，讲师也可以提供指导和答疑，帮助学员更好地理解和应用所学知识。

4. 实地实践：安排学员参观和实践HSE管理体系的运行情况，可以选择与所学知识相关的场所，如生产车间、工业废弃物处理设施等。

过程与产品审核培训教材1. 引言1.1 培训目标•了解过程与产品审核的重要性•熟悉过程与产品审核的基本流程和方法•学会正确运用过程与产品审核的技巧和工具1.2 前提条件•了解质量管理体系的基本概念和要求•具备一定的产品知识和质控知识2. 过程审核2.1 过程审核定义过程审核是指对组织的运作过程进行评估和分析，以确保其符合质量管理体系的要求。

过程审核是质量管理中重要的一环，通过审查组织的运作过程，可以及时发现问题，并采取改进措施，以提升组织的质量管理水平。

2.2 过程审核步骤1.审核准备–确定审核目标和范围–制定审核计划和安排人员–准备审核所需的文件和资料2.过程准备–了解组织的运作过程–准备过程审核问题和检查清单–安排过程审核的时间和地点3.过程审核–进行过程审核的现场调查和记录–与过程负责人和相关人员进行访谈–收集过程相关的数据和证据4.审核总结–汇总和分析过程审核的结果–确定存在的问题和改进机会–提出审核报告并提交给相关部门2.3 过程审核技巧1.提前准备–了解组织的运作过程和相关文件–制定合理的过程审核计划–准备相关的过程审核问题和检查清单2.注重沟通–与过程负责人和相关人员进行访谈–主动倾听并积极与被审核人沟通–充分理解过程的运作方式和问题3.分析问题–对过程中存在的问题进行准确分析–辨别问题的严重程度和影响范围–提出切实可行的改进建议3. 产品审核3.1 产品审核定义产品审核是指对组织的产品进行评估和分析，以确保其符合质量管理体系的要求。

产品审核是质量管理中不可或缺的环节，通过对产品的审核，可以保证产品的质量和符合客户的需求。

3.2 产品审核步骤1.审核准备–确定审核目标和范围–制定审核计划和安排人员–准备审核所需的文件和资料2.产品准备–了解产品的特点和技术要求–准备产品审核问题和检查清单–安排产品审核的时间和地点3.产品审核–进行产品审核的现场调查和记录–对产品进行抽样检测和测量分析–收集产品相关的数据和证据4.审核总结–汇总和分析产品审核的结果–确定存在的问题和改进机会–提出审核报告并提交给相关部门3.3 产品审核技巧1.充分了解产品–了解产品的特点和技术要求–理解产品的生产过程和工艺流程–准备相关的产品审核问题和检查清单2.严格执行审核程序–按照审核计划进行产品审核–进行抽样检测和测量分析–严格按照要求进行记录和汇总3.关注客户需求–确保产品符合客户的需求和期望–收集客户的反馈和意见–提出改进产品质量的建议4. 结论过程与产品审核是质量管理体系中重要的环节，通过审核可以及时发现问题并采取改进措施，以提升组织的质量管理水平和产品质量。

质量管理体系审核员培训一、引言随着经济的快速发展，市场竞争日益激烈，企业对产品质量的要求越来越高。

在此背景下，质量管理体系审核员作为企业质量管理的核心力量，其作用日益凸显。

为了提高审核员的专业素质，确保审核工作的有效性，质量管理体系审核员培训显得尤为重要。

本文将围绕质量管理体系审核员培训的目的、内容、方法及效果评估等方面进行详细阐述。

二、培训目的1.提高审核员的专业素质：通过培训，使审核员掌握质量管理的基本原理、方法和技巧，提高审核员在质量管理领域的专业能力。

2.规范审核行为：使审核员了解和熟悉质量管理体系审核的标准、程序和要求，确保审核过程的合规性。

3.提升企业质量管理水平：通过提高审核员的专业素质，进一步推动企业质量管理体系的完善和优化，提升企业整体质量管理水平。

4.增强企业竞争力：通过培训，使审核员能够发现和解决企业质量管理中的问题，提高产品质量，降低成本，从而增强企业竞争力。

三、培训内容1.质量管理基本原理：介绍质量管理的发展历程、质量管理的基本概念、原则和方法等。

2.质量管理体系标准：讲解ISO9001等国际、国内质量管理体系标准的要求和内容。

3.审核流程与方法：介绍质量管理体系审核的流程、方法、技巧等，包括审核计划的制定、审核活动的实施、审核报告的编制等。

4.审核员职业道德与行为规范：强调审核员在履行职责时应遵循的道德规范和行为准则。

5.案例分析与实操演练：通过分析典型质量管理案例，使学员更好地理解质量管理知识和技能在实际工作中的应用。

四、培训方法1.面授培训：组织专家进行面对面授课，讲解理论知识，解答学员疑问。

2.在线培训：利用网络平台开展培训，方便学员随时随地学习。

3.案例研讨：分组讨论实际案例，引导学员运用所学知识分析问题、解决问题。

4.情景模拟：模拟实际审核场景，让学员进行角色扮演，提高实际操作能力。

5.师资力量：聘请具有丰富实践经验和理论知识的专家、学者担任培训讲师。

五、效果评估1.考试考核：通过笔试、面试等方式，检验学员对质量管理知识和技能的掌握程度。

质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。

2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。

3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。

教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。

难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。

教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。

学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。

教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。

二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。

2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。

3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。

三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。

2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。

3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。

四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。

质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险：通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和风险，如流程不清晰、控制措施不完善等。

2.确定改进机会：通过审核，确定改进机会，如流程优化、控制措施的加强等，以提高质量管理体系的效力。

3.评估管理体系的有效性：通过审核，评估质量管理体系的有效性，判断是否符合国家和行业的相关要求。

二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划：根据组织的特点和需求，制定可行的审核计划，包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。

2.信息收集：收集与审核相关的信息，包括质量管理体系的文件和记录，以及实际的运行情况。

3.审核准备：审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备，以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。

5.制作审核报告：根据审核结果，制作审核报告，详细记录发现的问题和风险，提出改进建议，并注明对应的审核依据。

6.跟踪改进措施：审核报告需送达给管理层，管理层需针对审核报告中的问题和风险，制定改进措施并推动实施，并追踪改进措施的执行情况。

三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训：审核人员应具备相关的知识和技能，并接受培训以提高审核的质量和效率。

2.审核的客观性和公正性：审核人员应客观、公正地对待审核对象，不受个人感情和利益的影响。

3.信息的收集和分析：审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息，以便发现问题和风险。

4.面对面的交流和沟通：审核人员应通过面对面的交流和沟通，获取更多有关审核对象的信息，如职员意见、工作场所情况等。

5.问题的判断和分类：审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度，并进行分类和优先级排序，以便管理层能够更好地制定改进措施。

6.提出改进建议和建设性批评：审核人员应提出具体、可行的改进建议，并进行建设性批评，以推动质量管理体系的持续改进。

四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备：审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具，以确保审核的高效进行。

质量管理体系审核流程图解第1章质量管理体系审核概述 (4)1.1 审核原则与目的 (4)1.2 审核范围与类型 (5)1.3 审核流程基本环节 (5)第2章审核前期准备 (6)2.1 审核计划制定 (6)2.1.1 确定审核范围：根据质量管理体系标准及组织实际情况，明确审核涉及的部门、过程和活动。

(6)2.1.2 确定审核目标：阐述本次审核的目的，如验证体系运行的有效性、识别潜在问题等。

(6)2.1.3 制定审核时间表：根据审核范围和目标，安排审核的具体时间、地点和顺序。

62.1.4 确定审核方法和标准：依据相关质量管理体系标准，选择合适的审核方法和工具。

(6)2.1.5 分配审核任务：根据审核人员的专业能力和经验，合理分配审核任务。

(6)2.1.6 通知受审核部门：提前告知受审核部门审核计划，以便其做好准备。

(6)2.2 审核资源准备 (6)2.2.1 人力资源：选择具备专业知识和实践经验的审核人员，进行必要的培训和指导。

(6)2.2.2 物资资源：准备审核所需的文件、记录、表格等资料，以及办公设备、通讯工具等。

(6)2.2.3 技术资源：获取与审核相关的技术支持，如管理体系标准、法律法规等。

(6)2.3 文件审查 (6)2.3.1 审核标准：审查质量管理体系标准、法律法规、行业标准等，以保证受审核方遵循相关规定。

(6)2.3.2 受审核方文件：审查受审核方的质量手册、程序文件、作业指导书等，以了解体系运行情况。

(6)2.3.3 审核计划相关文件：检查审核计划、审核时间表、审核任务分配等，以保证审核工作的有序进行。

(7)2.4 审核团队组建 (7)2.4.1 选择审核组长：根据审核范围、目标及受审核方特点，选择具备相应专业能力和经验的审核组长。

(7)2.4.2 确定审核组成员：根据审核任务和专业要求，选择具备相应知识和技能的审核人员。

(7)2.4.3 分配角色和职责：明确审核团队各成员的角色和职责，保证审核工作的协同推进。

1.概论1.1 术语和定义1审核AUDIT 为确定审核准则是否得到满足而获取证据并对证据进行客观评价的系统、独立且形成文件的过程。

立且形成文件的过程。

1.1.2审核准则AUDIT CRITERIA 审核员用来作为参照,与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。

针、惯例、程序或要求。

1.1.3审核证据AUDIT EVIDENCE 关于事实的可验证的信息记录或陈述。

关于事实的可验证的信息记录或陈述。

1.1.4审核发现AUDIT FINDINGS 将收集的证据对照审核准则进行评价的结果。

将收集的证据对照审核准则进行评价的结果。

注:审核发现能表明是否符合审核准则,也能指出改进的机会。

1.1.5审核结论AUDIT CONCLUSION 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

1.16审核委托方AUDIT CLIENT 要求审核的组织或人员。

要求审核的组织或人员。

1.17受审核方AUDITEE 被审核的组织。

被审核的组织。

1.1.8技术专家TECHNICAL EXSPERT 审核时提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。

注1:特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术,以及语言或文化指导。

以及语言或文化指导。

注2:在审核组中技术专家不作为审核员。

1.1.9相关方影响的个人或团体。

关注组织的环境表现(行为))或其受环境表现(行为))影响的个人或团体。

1.1.10环境审核ENVIRIONMENT AUDIT 客观地获取证据并予以评价,以判断特定的环境活动事件状态管理体系或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报给委托方。

包括将这一过程的结果呈报给委托方。

1.1.11环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。