2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(1)-中大网校

2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

A. 股票股利收入B. 债券利息收入C. 证券买卖差价收入D. 存款利息收入(2)对于基金交易费，以下说法错误的是（）。

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D. 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取(3)负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是（）。

A. 投资管理部门B. 风险管理部门C. 市场营销部门D. 基金运营部门(4)所有的绩效衡量指标均是（）。

A. 事前衡量B. 事后衡量C. 微观衡量D. 绝对衡量(5)可能影响风险溢价的因素不包括（）。

A. 基础利率B. 发行人的信用度C. 提前赎回等其他条款D. 到期期限(6)根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。

A. 10%B. 30%C. 15%D. 20%(7)（）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场(8)证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（）以上独立董事同意。

A. 1/3B. 1/2C. 2/3D. 3/4(9)基金产品的募集者是（）。

A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 证券交易所(10)道氏理论认为，（）是最重要的价格。

A. 开盘价B. 收盘价C. 买入价D. 卖出价(11)采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下降卖出股票?（）A. 战略性资产配置B. 恒定混合策略C. 战术性资产配置D. 投资组合保险策略(12)子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（）。

A. 弧度B. 斜率C. 凸性D. 高度(13)根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。

A. 50%；50%B. 60%；40%C. 80%；60%D. 60%；80%(14)以下叙述正确的有（）。

A. 基金规模越大，基金管理费率越高B. 基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C. 股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率D. 目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常高于0.25%(15)封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。

A. 1B. 2C. 3D. 4(16)（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A. 消极的股票风格管理B. 积极的股票风格管理C. 稳定的股票风格管理D. 稳健的股票风格管理(17)基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）。

A. 10%B. 20%C. 50%D. 80%(18)（）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

A. 对财富变动不是很敏感的B. 对财富变动稍微敏感的C. 对财富变动较为敏感的D. 对市场行为剧烈反映的(19)基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（）的发生。

A. 防止漏税B. 防止重复征税C. 限制持有人参与分红D. 鼓励投资(20)一般而言，全球资产配置的期限为（）。

A. 1个季度B. 半年以内C. 1年以上D. 10年以上(21)证券投资基金的作用不包括（）。

A. 为中小投资者拓宽了投资渠道B. 优化金融结构，促进经济发展C. 有利于证券市场的稳定和健康发展D. 促进了金融行业交易成本的降低(22)开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A. 基金托管人B. 基金管理人一C. 证券登记结算中心D. 商业银行(23)（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 信息比率D. 詹森指数(24)对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（）。

A. 通俗性B. 真实性C. 时效性D. 全面性(25)选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有（）支持。

A. 平稳的预期收益B. 平稳的实际收益C. 较高的预期收益D. 较高的实际收益(26)（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A. 垂直式B. 水平式C. 开放式D. 综合式(27)投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（）。

A. 投资组合方案B. 股票池C. 总体投资计划D. 具体投资方案(28)以下不属于公募基金特征的是（）。

A. 基金募集对象不固定B. 投资金额要求高C. 适宜中小投资者参与D. 必须接受监管部门的严格监管(29)对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（）。

A. 弱式有效市场假设B. 半强式有效市场假设C. 强式有效市场假设D. 超强式有效市场假设(30)公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A. 股东会B. 董事会C. 人民法院D. 债权人(31)契约型基金份额持有人享有（）。

A. 基金投资决策权B. 基金资产保管权C. 基金资产管理权D. 基金份额所有权(32)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A. 基金代销机构B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金份额持有人(33)下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是（）。

A. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B. 注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2(34)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A. 投资决策委员会B. 风险控制委员会C. 投资管理部门D. 风险管理部门(35)证券投资基金反映的是一种（）关系，是一种受益凭证。

A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(36)在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。

A. 基金分红B. 净值增长率C. 久期D. 已实现收益(37)当贝塔值偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A. 2%B. 1%C. 0.5%D. 0.25%(38)（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

A. 增长型B. 混合型C. 货币市场型D. 收入型(39)（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

A. 促销B. 代销C. 传销D. 分销(40)基金托管人尽责的善后阶段是（）。

A. 签署基金合同阶段B. 基金募集阶段C. 基金运作阶段D. 基金终止阶段(41)依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入（）。

A. 征收营业税，免征企业所得税B. 免征营业税，征收企业所得税C. 征收营业税，征收企业所得税D. 免征营业税，免征企业所得税(42)通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（）。

A. 网上发售B. 网下发售C. 回拨机制D. 回购机制(43)拟设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。

A. 1B. 2C. 3D. 4(44)（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A. 基金公会B. 基金监管部C. 基金委员会D. 基金公司会员部(45)（）包括记入当期损益的公允价值变动损益，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A. 期末可供分配利润B. 本期公允价值变动损益C. 本期利润D. 未分配利润(46)投资者购买的收益不确定的证券是（）。

A. 组合证券B. 风险证券C. 无风险证券D. 增值证券(47)在现代风险收益模型中，风险是用（）定义的。

A. 资产价格的波动率B. 资产收益率的波动率C. 资产可能亏损的幅度D. 资产亏损的概率分布(48)（）又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A. 指数基金B. 期权基金C. 对冲基金D. 系列基金(49)从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括（）。

A. 对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月B. 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D. 对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月(50)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（）。

A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 集合投资基金(51)根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。

A. 90；180B. 180；397C. 397；180D. 397；397(52)基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A. 4B. 5C. 6D. 7(53)（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A. 每股收益B. 持续增长率C. 红利收益率D. 资产负债率(54)根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A. 独立董事B. 基金发起人C. 基金托管人D. 监管机构(55)关于基金产品定价，下列叙述错误的是（）。

A. 是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等B. 从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的C. 客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇D. 市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低(56)下列属于消极型组合管理策略的有（）。