客户稽核自评表 audit QSA check list

35 2.Management Responsibility管理責任 2.1 是否制定有質量方針﹖ Does the supplier set a quality policy? 2.2 是否有品質目標﹖ Does the supplier set one quality target? 2.2.1 品質目標是否在各個部門得到貫徹執行﹖ Does the quality targets implemented by all inner department ? 2.3 供應商是否界定從事影響產品、物料或服務各項品質工作相關管理、執行和驗證人員職責和權限? Is there any defined duty and limits of authority to show that all staff who is responsible for quality
32 4.3 Design and development ( Design and develop product for SOE )設計和發展 4 5 5 4 4 5 5 4.3.1 是否有設計和發展計划﹖( Is there a planning on the design activity? 4.3.2 是否在設計前先估算投入﹖( Have the supplier do some accounts of the new parts before design ? 4.3.3 設計出的產品在投產前是否得到驗証和演示﹖ ( Dose any activity of the prototype part fulfill and re-verify before mass production ? 4.3.4 設計出的產品是否為生產提供足夠的信息﹖(Dose the informations of the new parts sufficient for first running on production line ? 4.3.5 在生產前是否有確認和回顧設計? ( Is there any reviews on design before a parts running on production line ? 4.3.6 是否確認設計能夠保証品質? (Dose the design can ensure that the quality of the new products? And review it ? 4.3.7 是否有控制設計和發展的變更﹖( Is there any change notice and development on CP ?

稽核员供应商现场稽核流程稽核人员之要求与职责现场稽核流程稽核报告编写及CAR跟进要求内容稽核人员要求稽核员证书熟悉ISO9001、QC080000、ISO14001、OSAS18000、SA8000等体系基本知识熟悉供应链管理、产品制程，品管知识熟悉集团相关标准与要求熟悉稽核现场实施流程熟悉Check List内容稽核能力要求著工衣，带够名片准时,按Agenda执行，若有变动，应及时通知稽核管理人员不亢不卑遵守厂商纪律按公司要求对厂商的资讯进行保密公正稽核人员要求行为准则不得接受供应商馈赠不得参与供应商宴请及娱乐不得提出与稽核无关之要求不得要求厂商报销差旅费用华南地区供应商稽核当天需返回公司;华南以外地区供应商稽核任务完成即需返回公司稽核人员要求稽核纪律稽核成员职责对稽核过程负全责(稽核计划、交通膳宿、安全、稽核结果判定、稽核报告、CAR改善等)与供应商沟通收集供应商信息(包括厂商自评、简介、Roadmap、QC Chart、历史稽核记录、品质状况等)主持Open和Close会议汇总与审核稽核组成员稽核报告编写及发送稽核报告供应商的改善措施的跟进与验证稽核组长职责稽核前审核供应商自评完成稽核组长安排的稽核任务将稽核发现报告稽核组长完成自己所负责部分的checklist及CAR审核自己所负责部分供应商的改善措施及证据的有效性稽核成员职责稽核组员职责内容稽核员的要求及职责现场稽核流程稽核报告编写要求及CAR审核现场稽核流程稽核当日正常稽核流程提前一/两周提前一个月两周内完成报告3个月内完成CAR跟进突击稽核流程稽核的四个阶段---计划需求单位ItemOwnerRemark提报稽核需求排配稽核计划审核稽核需求发出稽核通知(To:稽核员)需求单位和稽核管理单位稽核计划员厂商名称工厂地点稽核原因稽核类型交货产品期望完成日期组建稽核团队(组长+组员)商定稽核日期在正式稽核日期前1个月稽核的四个阶段---准备ItemOwner Remark发出稽核通知审查供应商资料,上传系统收集供应商资料稽核行程安排稽核组长稽核组长和组员稽核行程通知稽核组长稽核组长稽核目的稽核工厂稽核类型稽核涵盖产品稽核日期提供资料日期公司简介Road MapQC Chart自评表(Check List)可靠性测试稽核的四个阶段---准备稽核组长ItemOwner Remark发出稽核通知审查供应商资料,上传系统资料稽核行程安排稽核组长稽核组长和组员稽核行程通知稽核组长稽核组长稽核行程安排稽核小组信息交通安排在正式稽核日期前两周两次通知: To给供应商，CC给稽核员，供应商之负责采购及相关主管稽核的四个阶段---稽核实施稽核议程(参考)稽核实施---Open Meeting参会人员介绍申明稽核行程安排稽核目的，审核范围、内容、依据或准则稽核分工稽核分组，确定厂商陪审人员供应商简介关注供应商规模、产品技术能力、客户群、体系认证等稽核声明强调公平公正,保密承诺需有供应商高层管理人员参加稽核实施---文件审核文件审核符合性是否符合行业标准、法律法规、客户的要求充分性体系文件的完整性有效性文件控制、管理的有效性适宜性既适合组织的实际，又满足其管理体系运行的需要稽核实施---现场审核进料检验区实验室产线成品检验区仓库包括加工区稽核区域访谈对象管理者代表工程研发人员采购人员作业员检验员1.遵守供应商的相关规章制度2.避免和供应商争执3.如实记录稽核实施---内部会议参会人员：稽核小组全体成员会议内容：汇报稽核发现不符合项确认不符合项讨论文件审核记录现场检查记录员工访谈记录稽核组长全体成员依照标准与要求1.时间、地点、人物2.事实描述3.具体证据，如文件规定、记录、实际作业此会议需供应商回避稽核实施---Close Meeting稽核情况总结由稽核组长代表稽核小组感谢厂商的配合，概括性地说明供应商管理体系的优缺点，申明抽样稽核的局限性宣读不符合项由稽核员宣读各自稽核时发现的不符合项说明报告和改善要求说明2周内发送稽核报告与稽核结果，要求供应商对已达成共识的不符合项立即做改善沟通双方就不符合项进行沟通和确认参会人员：稽核员，厂商陪审人员及高层管理人员稽核的四个阶段---报告及跟进审核组员编写稽核报告主管审核稽核报告总结报告(On-site Assessment Report)查检表(Check List)初始CAR稽核组长将报告上传稽核管理系统审核稽核组长CAR跟进结束稽核组长审核与汇总稽核报告发布确认供应商回复的CAR稽核组长上传CAR至稽核管理系统CAR审核稽核报告需在稽核完成后的两周内完成并发送给供应商内容稽核员的要求及职责现场稽核实施流程稽核报告编写要求及CAR审核稽核报告编写要求ItemOwner总结报告(On-siteAssessment Report)查检表(Check List)CAR稽核组长各稽核成员完成时间查检表CAR总结报告汇总报告需用密码保护成唯读5天2天上传系统呈主管审核通过后发送供应商3天稽核报告编写要求—命名稽核报告的命名格式Example：2009年3月10日对Capxon进行GP稽核，则命名为：GP Certification Questionnaire-Capxon090310CAR-Capxon090310On-SiteAssessment Report-Capxon090310Check List总结报告CAR稽核报告编写要求-Check List4.4是否有定期的校正维护和保养有害物质检测设备并有相关记录符合符合建议改善不符合不适用此处需描述在供应商现场看到的事实(如文件、记录，操作等)，要具体不要描述为”如供应商自评”等Check List (GP)文件定义每年外校一次，日常保养，查校验记录09年4月10日有校验，并贴有校验标签有每日保养记录2稽核报告编写要求-Check List Check List (QPA)已逐一更新中稽核报告编写要求-CAR稽核报告编写要求-总结报告稽核介绍供应商介绍稽核结果供应商优、劣势稽核不符合项总结双方人员联络方式附件名称内容稽核类型、范围、目的公司介绍、工厂地点、产品、技术、产能、人数、厂房面积体系认证等根据Check List中的雷达图及稽核员评价不符合项数目、提供改善计划与改善证据时间Check List和CAR的名称要与实际一致CAR跟进与审核不符合项：文件定义呆料半年需重检一次，但物料仓2之电解纸PEDH-70um-7呆料，未查到2008/9~2009/3半年期间的重检记录仓管员未及时将过期物料列出重检,主管未能做到督导1.对该批物料进行重检2.仓管员每月底列出下月需要重检的材料清单给IQC检验，重检OK的物料仓库须保存检验记录3.仓库课长每月底定期核查执行状况完成日：2009/4/30根本原因要分析到位要从文件，执行，监督方面改善要提供充分的改善证据：修改的文件，记录，或图片等CAR跟进与审核审核次序：负责此项目的稽核员审核由稽核组长审各稽核员主管审核各专案主管审核ThanksQ&A。

Factory Audit Checklist (for self-check) / 工廠自我診斷用 基礎事項 Elements 目標 Object 診断内容 Content Quality Objectives should include fitness for use, performance, safety, reliability, service, delivery, cost and customer satisfaction. There should be corporate and department objectives. ( 品質目標應該包括適當的效能,安全,信賴 性,服務,回覆,成本及客戶滿意度) 負責人Owner 狀態 Status 評估基準 Subject of evaluation 0 - No objectives無品質目標 1 - Written but not complete and / or known or understood 有書面的品質目標,但不完整/或只認識或理解品質目 標. 2 - Complete but no evidence that they have been communicated 有完整目標,但未有證據證明他們已被傳達. 3 - Complete and evidence that they have been communicated to all managers and engineers 有完整之目標且有證據證明它們已被傳達給所有主管 0 - Not used 1 - Appear in a few plans but not actually used for decisions 2 - Appear in some plans and used for some decisions 3 - Appear in all plans and actually used in most 4 - Appear and used in all plans 0 - No evidence that quality programs extend beyond manufacturing 1 - Very little evidence and no visible effort to improve the situation 2 - Evidence that a program is being initiated that includes training far all employees 3 - Evidence of significant improvements being made because of a good program implementation 4 - Evidence that significant improvements impact the entire company 0 - Procedures and policies do not exist 1 - Procedures and policies are not complete 2 - Acceptable procedures and policies are not well disseminated to all employees 3 - Acceptable procedures and policies easily accessible to all employees 4 - Evidence of an innovative program where policies and proce¬dures are continuously reinforced to all employees 0 - No formal training and / or cannot discuss tools 1 - Few have documented training and none are scheduled for training classes 2 - Some have training and all others are scheduled for class 3 - All have training and can speak fluently on tools 4 - All managers can show evidence of use of tools leading to significant improvement 0 - Nothing exists 1 - A process exists but few ideas are submitted or accepted 2 - An acceptable process exists some ideas are submitted; some ideas are accepted and there is an ongoing program to expand 3 - Process exists and many ideas are submitted and decided on in a timely manner 4 - Evidence exists that significant improvements are being made as a result of employee involvement

QR2-SQA-05(Ver:03)
4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12
采购
该项得分百分比： 该项得分：
[ [
] ] 该项总分： [ ] A类 V V V V V V V V V V V V
评鉴类别 B类 V V V V V V V V V V V V C类 V V V V V V V V V V V V V V V 建立并发布由最高管理者批准的质量方针、质量目标。质量目标是否与质量方针的总体要求相一致。质量方针是否体现持续改进。（需包含有害物质的管理） 质量和有害物质管理的方针、目标是否结合企业实际，易于理解，各级人员是否掌握并贯彻执行。 是否设立相应的组织结构，对其组织结构及影响质量管理、执行和检验人员是否都规定了职责、权限和相互关系。 最高管理者是否指定管理者代表，并明确规定其职责和权限。管理者代表是否有足够经验、能力和授权来履行其职权。 对内是否有电脑化管理可以达到内部资源共享，对外是否有窗口与LNT共享资源；重要的品质资讯是否有贯彻到基层的员工；是否确保质量管理体系和客户信息在工厂 内部得到有效地沟通和理解。 是否建立管理评审程序。最高管理者是否按计划进行管理评审（评审需涵盖有害物质管理）。 管理评审的输入是否包括目标的达成状况、审核结果、顾客反馈、产品的符合性、预防措施和纠正措施的状况、以前管理评审的跟踪措施、可能影响质量管理体系的变 更和改进的建议等（评审需涵盖有害物质管理）。 管理评审的输出是否包括质量管理体系有效性、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求等；管理评审后是否写出评审报告，并采取有效措施进行改进（评审需涵盖有 害物质管理）。 是否有充分的满足有关人员培训及资格要求的人力配备。是否识别关键岗位，及关键岗位人员的培训要求。(含有害物质管理的培训) 是否建立了培训程序。是否根据培训的需求，制订培训计划，并按计划进行培训。（所有上岗人员是否有经过上岗资格认证，包括新进人员及在职人员）；并评价培训 的有效性（含有害物质的培训）。 是否妥善保存培训、考核和资格等记录，并能提供查阅。（含有害物质管理的培训记录） 制程工程师、品管工程师、客诉工程师及生产主管是否进行SPC、FMEA、CLCA、8D等问题解决手法的培训，并懂得应用。 是否有生产合格产品的工作场所和设施。 厂区、生产车间等工作环境是否符合相关规定并严格管理。（相关规定包含但不限于法规、标准、供应商内部要求或LNT要求） 工厂内是否推行六西格玛（6sigma） 或 BPI（Business Process Improvement）改善专案，建立绿带、黑带等制度，并贯彻实施。