2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(4)

证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券

D.提供证券投资咨询服务

我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）

A．反映了一种权利义务关系

B．是持有者的财产权利证明

C．是证明或设定权利的书面凭证

D．表明持有人拥有某种特定权益

证券交易所的主要职责有（）。

A．会计师事务所

B．财务顾问机构

C．资信评级机构

D．证券投资咨询机构

从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。

A．证券登记结算机构

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券服务机构

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

A．证权证券

B．要式证券

C．资本证券

D．有价证券

证券市场中介机构主要包括（）。

A．伦敦国际金融期权期货交易所

B．纽交所一泛欧证交所公司

C．CME集团有限公司

D．泛欧交易所

证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． 在金融证券中最为常见的是( )。

A．公司债券

B．股票

C．商业票据

D．金融债券

正确答案：D

解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 知识模块：证券与证券市场

2． 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是( )。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格

3． 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

A．附权股

B．含权股

C．除权股

D．复权股

正确答案：C

解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。 知识模块：普通股票与优先股票

4． 武士债券的面值货币为( )。

A．美

B．日元

C．发行国货币

D．国际货币单位

正确答案：B

证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． ( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A．20世纪90年代末

B．20世80年代以后

C．20世纪60年代以后

D．20世纪40年代以后

正确答案：B

解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。

2． 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。

A．基金上市的证券交易所

B．基金份额持有人大会

C．中国人民银行

D．证券业协会

正确答案：A

解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。

3． 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。

A．10000元

B．100000元

C．1000元

D．100元

正确答案：C

解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。

4． 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。

A．ETF

B．货币基金

C．LOF

D．封闭式基金

正确答案：A

解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。

5． ( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

A．平衡型基金

B．股票基金

C．货币市场基金

D．债券基金

正确答案：C

解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

2010年证券市场基础知识习题五

作者：Gdoff 文章来源：本站整理 点击数： 160 更新时间：2010-4-2

一、单项选择题

1.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

2.国际货币市场（IMM）中的国库券期货标的物的面值是（）。

A.10万美元

B.100万美元

C.1000万美元

D.1万美元

3.标准化的期货合约中惟一可变的变量是（ ）。

A.交易品种

B.交割日期 C.交易价格

D.每日限价

4.以下不属于金融期货的性质的是（ ）。

A.买卖双方的权利与义务是对称的

B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

C.双方潜在的盈利和亏损无限

D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

5.投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（ ）。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.无法确定

6.我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A.10

B.5

C.30 D.60

7.1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（ ）。

A.股权创造型

B.风险管理型

C.增强流动型

D.信用创造型

8.认股权证的认购期限一般为（ ）。

A.两周到三十天

B.半年

C.一年

D.三年到十年

9.以下关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的说法是（ ）。

A.市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大