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证券业从业人员一般从业资格考试大纲（二）【2】第一章金融市场体系第一节全球金融体系熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
证券市场基础知识第一章证券市场概述考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：(1)证券与有价证券的定义、分类和特征，证券市场的定义、特征、结构和基本功能。
(2)证券市场参与者、证券市场自律性组织的构成，证券市场中介的含义和种类。
(3)证券发行主体及其发行目的，机构投资者的主要类型及投资管理。
(4)新中国证券市场的历史发展阶段和对外开放的内容。
需要熟悉和了解的内容有：(1)商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成。
(2)证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。
(3)证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容，我国证券业在加入WT0后对外开放的内容。
考点结构图(1)股票的定义、性质、特征和分类方法，政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
(2)股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。
(3)普通股票股东的权利和义务，公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
(4)国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义，我国股票按流通受限与否的分类及含义。
需要熟悉和了解的内容有：(1)普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
(2)股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系，影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
累积投票制和表决权的代理行使制度。
(3)A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念，我国股权分置改革的情况。
考点结构图(1)债券的定义、票面要素、特征、分类，政府债券的定义、性质和特征。
(2)中央政府债券的分类。
(3)金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，我国金融债券的管理规定。
(4)国际债券的定义、特征和分类，外国债券和欧洲债券的概念、特点。
证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“证券从业投资顾问胜任能力考试大纲",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
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证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
目录
第一部分业务监管
第一章证券投资顾问业务监管
第一节信息分析
第二节主要职责
第三节工作规程
第四节法律责任
第二部分专业基础
第二章基本理论
第一节生命周期理论
第二节货币的时间价值
第三节资本资产定价理论
第四节证券投资理论
第五节有效市场假说
第三部分专业技能
第三章客户分析
第一节信息分析
第二节财务分析
第三节风险分析
第四节目标分析
第四章证券分析
第一节基本分析
第二节技术分析
第五章风险管理
第一节信用风险管理
第二节市场风险管理
第三节流动性风险管理
第四部分专项业务
第六章品种选择
第一节产品选择
第二节时机选择
第三节行业轮动
第七章投资组合
第一节股票投资组合
第二节债券投资组合
第三节衍生工具
第八章理财规划
第一节现金、消费和债务管理第二节保险规划
第三节税收规划
第四节人生事件规划
第五节投资规划。
2010下半年证券从业资格考试大纲《证券发行与承销》证券发行与承销目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
第一章证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的含义。
了解国外投资银行业的历史发展。
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
了解国债的承销业务资格、申报材料。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
熟悉承销业务的风险控制。
了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。
熟悉核准制的特点。
掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。
了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
第二章股份有限公司概述熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。
熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。
掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。
熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。
了解公司债券的含义和特点。
熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。
掌握董事（含独立董事）的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。
2024证券从业大纲变化
2024年证券从业考试大纲相比往年发生了较大变化，具体如下：
1. 内容更新：新大纲对证券市场的法律法规和监管政策进行了全面梳理和更新，以适应市场发展的需要。
同时，对证券市场的业务模式、产品种类和风险管理等方面进行了重新分类和整合，使得考试内容更加贴近实际业务。
2. 难度提升：考试的难度有所提升，以更好地选拔具备专业素质的人才。
3. 题型和分值调整：新大纲对考试的题型和分值进行了调整。
一些题型被删除或替换，一些新的题型被加入到考试中，以更好地考察考生的综合素质和业务能力。
同时，分值分配也进行了重新调整，以更好地反映不同知识点的重要程度。
以上信息仅供参考，建议查看证券从业考试官网或咨询相关人员获取更多信息。
前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。
根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
证券从业资格考试改大纲
最新的证券从业资格考试大纲已经发布，将于2022年1月1日开始执行。
下面是对新大纲的简要介绍：
一、考试涵盖范围
1. 股票、基金、债券等资本市场基本知识
2. 证券市场交易制度及常用交易工具
3. 证券投资基础理论和分析方法
4. 证券法律法规、业务规范及监管制度
二、考试科目及分值
1. 证券市场基础知识：40分
2. 证券投资基础知识：60分
3. 案例分析：30分
4. 专业实务：70分
三、考试形式
1. 计算机化考试，采用客观题和主观题相结合的方式
2. 总时长为3个半小时，包括考试时间和考前30分钟的系统调试和考试说明
四、考试内容变化
1. 考试新增了证券投资基础知识科目，主要考察证券投资基础理论、技术分析、基本面分析及投资组合管理等方面的知识。
2. 案例分析改为开卷考试，考生将有机会在考场上查阅相关资料，更贴近实际工作环境。
3. 专业实务科目新增了券商风控管理、信托业务、私募基金等内容，反映了证券市场的最新发展趋势和监管要求。
以上就是新版证券从业资格考试大纲的主要内容。
考生需要根据新大纲制定合理的备考计划，积极备考，为取得证券从业资格证书打好基础。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
第一章证券市场概述一、证券１、定义：记载并代表一定权利旳法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载旳内容而获得应有旳权益。
二、有价证券1、定义：是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定旳特定主体对特定财产拥有所有权和债券旳凭证。
2、虚拟资本：是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益旳资本。
3、分类⑴广义和狭义商品证券广义货币证券资本证券狭义①商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表旳商品所有权。
Eg. 提货单、运货单、仓库栈单②货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。
Eg.商业证券（商业汇票和本票）银行证券(银行汇票、本票和支票)③资本证券:由金融投资或与金融投资有直接联络旳活动而产生旳证券。
(收入祈求权）Ｅｇ. 股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券⑵按发行主体：政府证券、政府机构证券、企业证券我国严禁性规定：①不容许除尤其行政区以外旳各级地方政府发行债券。
②不容许政府机构发行债券。
⑶按与否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券⑷按募集方式：公募方式、私募方式①区别:公募是向不特定旳社会公众投资者发行;私募是向少数特定投资者发行②属于私募方式旳：信托投资企业发行旳信托计划、商业银行和证券企业发行旳理财计划、上市企业采用定向增发方式发行旳有价证券⑸按代表旳权利性质:股票、债券和其他证券4、特性:收益性、流动性、风险性、期限性证券流动性满足旳条件:①很轻易变现②变现旳交易成本极小③本金保持相对稳定三、证券市场1、定义：有价证券发行和交易旳场所2、特性⑴价值直接互换旳场所⑵财产权利直接互换旳场所⑶风险直接互换旳场所3、构造⑴层次构造：发行市场(一级市场、初级市场）、交易市场(二级市场、次级市场）两者联络:①发行市场是流通市场旳基础和前提②流通市场是证券得以持续扩大发行旳必要条件③流通市场旳交易价格制约和影响着证券旳发现价格⑵品种构造：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场⑶交易场所构造：有形市场（场内市场）、无形市场（场外市场）4、基本功能:“晴雨表”前瞻性⑴筹资——投资功能⑵定价功能⑶资本配置功能5、参与者⑴证券发行人①企业:独资制、合作制、企业制②政府和政府机构:债券为主，调剂资金余缺和宏观调控③金融机构⑵证券投资人：政府机构金融机构:证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、①机构投资者合格境外机构投资者（QＦII)、主权财富基金、其他金融机构企业和事业法人各类基金：证券投资基金、社保基金(社会保障基金、社会保险基金) 、企业年金、社会公益基金②个人投资者:自然人⑶证券市场中介机构①证券企业②证券服务机构:证券投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解国际开发机构人民币债券的管理；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。
第四章证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。
了解中国金融期货交易所；掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。
了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。
掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
第六章证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。
掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。
熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章证券市场法律制度与监督管理掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。
掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
第三部分证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
