对国退民进的理解

浅议“国进民退”现象内容提要：学术界关于“国进民退”现象的争议至今不止，本文中笔者就“国进民退”在现实中的含义、造成“国进民退”现象的制度原因以及企业原因进行简单分析。

此外就在基础性、安全性行业中“国进民退”凸显出来的优势以及在竞争性、非安全性行业中暴露的弊端进行简单的探讨。

关键词：国进民退经济结构调整制度影响企业影响利弊近年来，学术界出现了“国进民退”的争论，关于“国进民退”之说，支持者与反对者各有立场依据，笔者认为，所谓“国进”亦或“民退”都不能简单地从国有企业以及民营企业发展趋势的此消彼长来断定，整体上来讲，都是社会主义经济体制下战略性、全局性调整而已。

下文中，笔者将对所谓“国进民退”的现实含义、原因以及影响进行简单的分析。

一、“国进民退”的现实含义理论上理解的“国进民退”，有广义以及狭义之分。

狭义上讲，“国进民退”表现为国有经济在某一或者某个长夜领域市场份额的扩大，以及民营企业在该领域市场份额的缩小，甚至退出。

而广义上的“国进民退”除以上内容外，更表现为政府对经济干预或是说宏观调控力度的加强。

笔者认为，国进民退从现实上来讲，是适应我国国情的一个经济结构调整的过程。

早在改革开放前20年，国有经济比重就经历了大幅下降的过程，从一开始近80%的比重到新世纪即将到来时候的不足40%。

这正是所有制结构调整的体现。

而自21世纪以来，我国国有经济比重变化幅度显著减小，在世纪开始前几年小幅下降，后几年又有了小幅上升的势态，但总体水平保持在30%-40%。

①2008年，为了应对席卷全世界的金融危机，我国政府加大对国民经济的干预，实行强有力的宏观调控，出台额4万亿院投资计划以及十大产业振兴规划等一揽子经济刺激政策。

这些宏观措施，多投向额以惠及民生为中心的基础建设部门，仅用于铁路投资的数额就高达1.6万亿元。

恰逢这一时期出现了多起国有企业主导民营企业重组事件，国内钢铁、煤炭、航空等行业都开展了大规模的重组。

以山西煤矿的兼并重组为例，在实行重组的过程中，政府在其中起到了决定性的作用，有政府进行估价、定价，沟通买卖双方进行交易。

中国崛起的奥秘：民进国退作者：来源：《读天下》2014年第12期中国崛起的奥秘：民进国退【英】《金融时报》9月15日坚信中国崛起缘于国家强势干预经济的批评人士为数不少，由政策制定者和评论员们组成的这些批评者强烈谴责北京奉行的国家资本主义。

但他们的观点是错误的，而更糟的是，他们可能引发短视和毫无建设性的回应。

现实情况是，中国经济快速崛起是市场角色不断扩大和私营企业壮大的结果。

在一个实际规模扩大了25倍的经济体中，私营企业贡献的产出比例，从1978年中国开始改革时的零，升至如今的逾三分之二。

同期几乎所有的就业增长均来自私营企业。

私营企业还日益成为出口增长的主要贡献因素。

中国国有企业的角色，在制造业收缩得尤其快。

现在国企在制造业所占产出份额只有五分之一，而在1978年则有五分之四。

人们普遍认为，自全球金融危机爆发以来，中国国有工业企业如今已经复兴。

实际上，自2008年以来私营企业产出年均增长18%，是国企扩张速度的两倍。

即便在被国资委确认为北京要保持相对强有力控制的钢铁行业，也体现出国企和私企之间的差距。

在2005年，这似乎是一个轻松的任务：当时全国一半的钢铁由国企生产，它们的效率与私企相当。

但是在2006年以后的几年里，年均产出增长率降至9%（该十年的头几年平均增长率超过20%），国企回报率大幅下降。

到2012年，它们出现了亏损，产量份额下降至三分之一以下。

相比之下，私营钢铁企业的资产回报率在2006年之后出现上升，在2011年达到逾10%的峰值后略有下降。

由于私营钢企的投资是国企的两倍，它们的产量份额仍会继续上升。

好莱坞巨资打造YouTube流行工厂【美】《商业周刊》9月几十年来罗宾斯一直奋斗在传统娱乐业，在了解两个十几岁儿子的数字媒体消费方式后，罗宾斯深信青年娱乐的未来不是广播节目或有线电视，而是短短的数字视频尤其是YouTube 上的视频。

于是罗宾斯在2 0 1 2年6月，开通了面向儿童和青少年的Y o u T u b e频道“AwesomenessTV”，几个月内AwesomenessTV便常居YouTube热门频道前列。

海南农垦改革的“国退民进”思考2008年6月18日，国务院常务会议通过《关于推进海南农垦管理体制改革的意见》，海南农垦一场前所未有的改革就此启动。

从2010年海南省农垦总局与海垦集团实现政企分离，到2011年海南橡胶成功在上海A股交易所挂牌上市，再到2012年海南农垦控股海南大宗商品交易中心开业，海南农垦集团在短短五年间尝试多元化发展，从年亏损五千万到年净利逾八亿元，海南农垦骄人的改革成绩获得党和国家的赞许和肯定。

然而，万事皆有两面性，海垦改革力度之大、范围之广、速度之快，虽一举创造诸多奇迹，却也难以掩盖改革背后的诸多弊端和矛盾。

众所皆知，海南农垦坐拥海南岛四分之一土地资源，人口数量占据全省人口总数的八分之一，实为海南首屈一指的大“地主”，但管理体制的滞后已然不适应新形势下经济社会的发展需求，海南农垦体系日渐成为海南经济社会协调发展的巨大“包袱”。

海垦改革实现政企分离，原属诸国营农场约380万亩橡胶林地划归海垦集团租用经营，尤以旗下的海南橡胶占据绝大多数，海垦集团下属的24家农场投资公司亦分获数量可观的优质土地资源独立运转，依托原农垦总局的可开发性土地资源，海垦改革经济效果由此凸显。

与此同时，部分尚未加入海垦集团的国营农场仍以老模式运作，效率低下；已进行分离、合并的诸农场却已失去橡胶主业支撑，地方政府又难以完全接纳国营农场社会、行政管理职能，仅以农垦总局输血性支持而难以为继。

宏观而言，海垦改革政企分离成绩斐然；微观而言，国营农场、海南橡胶、投资公司三方之间利益矛盾日益尖锐。

以2012年数据为依据，海南农垦集团租用土地约389万亩，海南农垦国营农场现存土地约680万亩，其中农场职工承包地占据半壁江山，余下约320万亩为难以进行开发利用的荒地、河湖等。

海南农垦改革数年，海南橡胶的多元化发展尚可圈可点，但下属农场投资公司对集团负责，缺乏市场竞争和有效激励，企业运作缺乏活力，仍旧未能克服国企臃肿低效的弊端，与国营农场现今的窘境遥相呼应，长期以往，海垦改革的成果终将丧失。

中国经济改革与发展课程复习题及参考答案几点说明：1. 课程考试为闭卷考试，希望学生能依照复习题及参考答案及早复习，而非用来作弊，坚决抵制考试作弊行为！2. 参考答案主要依据教案编写，答题中可以有个人观点，自圆其说就行；3. 参考答案仅为要点，论述时应适当展开；4. 论述题较重视理论联系实际；5. 要融会贯通，需要全面复习。

一、中国市场经济体制改革为什么选择市场化方向？中国计划经济存在着很大的弊端，阻碍了生产力的发展；预先计划的资源配置决策不具备“完全信息假定”和“单一利益主体假定”, 所以遇到难以克服的信息障碍和激励上的困难；国家与企业关系扭曲: 一方面,国家捆住企业-企业无动力另方面,国家保护企业-企业无竞争；管理体制自上而下,条块分割; 财务上统收统支; 流通上统购统销;劳动力统包统配结果是企业经济效益低,供给不足,收入水平少有提高，阻碍生产力的发展。

市场经济与与计划经济相比，市场经济是一种最优资源配置形式，表现为信息机制，激励机制和约束机制等方面，中国改革开放30年的成就充分证明，中国进行市场化改革的方向是正确的。

（需展开论述）二、中国市场经济体制改革为什么选择渐进式方式?其主要特点有哪些？(1)为什么？第一，中国的改革是在中国共产党领导下的政府主导的改革，是在宪政不变的前提下，主要从经济体制层面开展的改革；中国的改革是“经济先行，政治滞后”的一种改革；中国是由政府主导的改革，所以我们不可能搞激进式的改革；第二，中国有实行渐进式改革的条件：传统计划体制的结构分散、盲目和不严密，生产力水平低，结构落后，农业劳动力比重大，可以获得古典式经济增长；改革的政治环境稳定，文化大革命为经济改革奠定了经济、政治、思想和心理的基础；第三，中国采取了渐进式的双轨制过度，可以保留制度的多样性,为新制度的选择和产生提供广泛的空间,从而促进新制度的成长。

实行渐进式改革，在保持稳定的前提之下，进行改革和发展，是一种帕累托改进状态，容易得到人们对改革的拥护和支持，使社会的总收益得到增长。

顾雏军案例分析LT林柯尔以预付款的形式向顾所控股的天津格林柯尔（中国）有限公司（以下简称天津工厂）转移2.3亿元制冷剂购买款（香港证监会于2005年初对此交易加以谴责）；二者相加约4.8亿元，加上顾雏军2001年所获香港格林柯尔股息8000万，恰好与科龙公布的5.6亿的收购价相符。

而在科龙收购完成后，为冲抵原大股东容声集团对科龙电器的欠款，2002年3月15日，科龙电器的收购价格由原来的5.6亿元变更为3.48亿元。

“剩余”的2亿多收购资金以顺德格林柯尔的名义迅速投入对另一家上市公司美菱电器的收购，最终于2003年5月底以2.07亿元控股美菱电器。

如果说对于科龙和美菱的收购资金，还能看出其来自顾雏军控股的关联公司的话，那么对于收购亚星和襄轴5亿多元（亚星4.18亿元，襄轴约1亿元，均为现金出资）的资金来源却至今“来路不明”。

顾雏军个人情况简述：顾雏军，1989年从中国某大学下的海，不到5年手里就掌管了近150个亿的资产，钱哪来的？是通过所谓的资本运作得来的，也就是不花一分钱或者说花一点点钱就把亿万国有资产归到了自己的名下，而不是象比尔盖茨一样，搞了个多大的发明，改变了人们的生活方式，这样，大家心甘情愿地都把钱给了他。

这不是侵吞国家财产吗？不是，叫国有企业改革。

后来，是香港经济学家咸郎平说：这不叫改革，是掠夺。

结果就判了刑，怎么判？没有掠夺国有资产罪这一条，所以，就找了个虚报注册资本罪判了10年。

3、顾雏军资本运作失败的原因顾雏军以为自己做好了，但是他把自己的能力放大了。

在他身上，出现了经营者角色错位，以为自己能做好一切。

这是失败的一个重要原因，另外一、对银行与企业的共生考虑不周顾雏军进入科龙后，始终认为把科龙做好就不怕任何人。

所以，他从来不求银行，都是银行求他。

从科龙的销售收入看，科龙的负债水平是很低的。

但是，他却拿了大量的短贷去长投，拿了很多流动资金去做并购的事。

在科龙流动资金不足的情况下，他却没有做好和银行关系的准备。

论国企改革中的“国退民进”问题作者：杨皎来源：《现代经济信息》2013年第03期摘要：在改革开放以来我国现代化建设取得巨大成就的同时，经济发展也遇到了不少问题，某些社会矛盾也有尖锐化的趋势，在国有企业改革问题上表现得尤为突出。

近年来有关国企改革中存在国有资产流失的言论在国内学术界引发了一场激烈的大讨论。

本文在此基础上对“国退民进”这一国企改革方式进行了理性客观的剖析，并针对国企改革中存在的各种问题提出了相应的合理化建议。

关键词：国企改革；“国退民进”；产权制度；战略调整中图分类号：F121.21 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）02-00-01我国的国有企业从20世纪70年代起开始改革，至今已经历了30多年。

改革后的国有企业与传统的国有企业相比有许多不同，其依存环境已经越来越市场化了；传统国有企业的那种高度集权的政府占有方式也已逐渐让位于政府对国有资产的多种占有方式并存；而且改革后的国有企业不一定是国有国营，完全可以是国有他营或国有民营，不同的经营方式和组织方式已渗入国有企业。

但现在的国有企业毕竟是传统国有企业的“衍生物”，还没有完全克服传统国有企业所固有的那些根本性问题。

尽管这些年来国企改革一直在不断深入，但在改革历程中，每到关键时刻，每到十字路口，都会伴随着不同观点的交锋与论战。

关于“国退民进”孰是孰非，其实质还是中国向何处去的问题。

“国退民进”主张国有企业退出竞争性行业，让与个体民营经济发展。

对此改革方式我们应客观看待，理性分析其正反两面。

首先，“国退民进”将取消国有经济的主导作用，社会主义市场经济下的国有企业要对整个经济发展起主导作用，就必须控制国民经济中的一些重要行业和关键领域。

而且在那些一般性领域，我国许多大中型骨干企业，已经拥有较强的经济实力、技术创新能力和资产运营能力，没有必要硬要国有资本统统退出，一律由民营企业来发展。

其次，竞争是市场经济的普通规律。

除极少数垄断产业外，几乎每个行业都属于“竞争性领域”。

33封面文章Cover StoryMODREN SOE RESEARCH现代国企研究N O R 5,2010“国”“民”进退争论回溯回溯过去，我们发现，改革始终伴随着争论，但改革从来没有因为争论而实质性地改变方向。

本轮金融危机大致是个分界。

之前，人们更多地在关注，国企改革过程中，是否存在着以及如何避免“国有资产流失”。

典型的如郎咸平和顾雏军之争引发的“国企产权改革”大讨论。

之后，随着2008年启动4万亿投资计划，是否存在以及如何应对“国进民退”，逐步成为新一轮争论的主题。

两相比较，看似着眼点不同，其实争论的指向殊途同归。

前传：挺郎还是倒郎？2004年8月，郎咸平先后以刊发文章和大学演讲等途径，质疑海尔和格林柯尔等多家著名企业，在“国退民进”的过程中制造国有资产流失。

他甚至强烈建议，国家应该“停止以民营化为导向的产权改革”。

对于郎的质疑，企业的反应或激烈或淡然，但媒体认为，比起企业界的反应，主流经济学家呈现“集体失语”，才是更大的看点。

在短暂的失语之后，“郎顾公案”很快演变成了一场重量级的学术大讨论。

吴敬琏、张维迎、周其仁、许小年、杨帆、张文魁、赵晓、杨斌等数十位著名学者都参与了进来。

随着争论的深化和媒体的渲染，学者们分化为“挺郎派”和“倒郎派”，而这样一些论题则反复被论述，它们包括：国企改革如何体现中国特色？如何看待国有资产流失？“国退民进”和“国进民退”哪一种是更优的路径？“挺郎派”认为，最近几年集体企业特别是国有企业的所谓“改制”，成了极少数人对公有财产、甚至中小股民财产的疯狂侵吞；国有资产是全体人民的，人民有知情权、发言权、监督权。

朗咸平当年引发的“国企产权改革”大讨论余音在耳。

那次争论和后来的“国进民退”之争，有着逻辑脉络上的联系。

文＝朱伟东方I C3封面文章Cover StoryMODR EN S OE RESEA RC H 现代国企研究NOR 5,2010阵容更为强大的“倒郎派”则认为：国有企业改革的过程，特别是“国退民进”的过程，主要是创造财富而不是瓜分财富的过程，所以“不要妖魔化中国企业家”，国家和社会应该感谢民营企业，如果没有民营企业家创造的税收和其他财富，社会不会这么稳定。

国有企业改革之路上的“国退民进”作者：蒋百志来源：《经济技术协作信息》 2018年第22期中国共产党第十一届中央委员会第三次全体会议的召开，如一阵春风拂过新中国的每一个角落，党中央、国务院批准广东省、福建省在对外经济活动中实行“特殊政策、灵活措施”，并决定在深圳、珠海、厦门、汕头试办经济特区，开始了“改革”之路。

然而，“国退民进”与“国进民退”轮番上阵，生动地演绎着我国国民经济的改革之路。

“国退民进”是指国有产权交易出让而民营经济进入，促进产权交易市场一陕速发展。

一、“国退民进”的涵义目前，“国退民进”的狭义解释是国有企业退出市场。

然后某些国有企业在改制中的投机行为，使人们在关于国有企业如何退出市场的方式上争论不休。

例如，云南某运输公司就在改制中大幅度低价评估企业的资产价值，从而让大笔国有资产进入了私人腰包，严重损害了国家和人民的利益。

中国过去二十几年的经济增长不是靠“越来越国营”，恰恰相反。

正是通过一系列的产权改革使中国经济“越来越民营”，让越来越多的潜能释放出来，才使中国经济越来越兴旺。

这不禁让人怀疑国有企业退出市场的方式是否存在黑幕，是否打着“国退民进”的旗号在国有企业改革中“浑水摸鱼”“监守自盗”？这引发了广泛的关注和争议，一些人指责“国退民进”并没有体现出由市场主导经济的效率，反而让社会丢失了公平。

从本质上来看，这其实也是国企改革在多年实践过程中暴露矛盾和问题的—种反映方式。

首先我们从国有企业自身角度对其进行分析，与生产资源相关的所有权以及支配权都属于国家。

但是政府部门却是其实际控制人，生产资源、企业进入行业的标准以及企业的经营政策与方式都是由各级政府部门进行控制。

在发展国有经济和非公有制经济的过程当中并不能出现私有资产侵蚀国有资产的现象。

但是也不是国有资产对私有资产进行吞并，而是在国企垄断的情况下适度的进行共同发展。

l完善经济体制。

首先我们可将某些领域开放给民营企业，而不单单只是针对国有企业开放，进而促使更多的民营企业可以实现参与进来的目标。

国退民进的例子
以下是7 条关于“国退民进”的例子，但需要说明的是，“国退民进”这种说法并不准确，我国坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展，不存在所谓“国退”的情况。

1. 看呐，以前那些国有大厂的一些业务，现在不就慢慢有民间资本参与进来了吗？就像那个纺织厂，以前全是国家主导，现在很多民营企业家也在里面发挥重要作用啦，这难道不是一种变化吗？
2. 想想以前的那些国有运输线路，后来不是有很多民营企业也加入进来，提供各种特色运输服务了吗？这不恰似春天里不同花朵一起绽放吗？
3. 还记得以前的那个国有百货商店吗？现在呀，好多民营的小店铺在旁边开起来，各有各的精彩，这不是很有意思吗？
4. 在通信行业不也是这样吗？以前是国家把控得很严，现在民营的通信公司也崭露头角了呀，这就像给这个行业注入了新活力一样啊！
5. 曾经那些完全由国家运营的物流领域，现在不是也有很多民营的物流企业参与竞争了吗？这就如同平静的湖面扔进了许多石子，泛起阵阵涟漪呢！
6. 你们看那些国有能源企业中，是不是也出现了不少民营企业的身影，共同推动行业发展，这岂不是像一场精彩的合作演出？
7. 以前国有医疗的一些领域，现在也有很多民营医疗机构来提供多样化服务了呀，这不是好像打开了一扇新的门吗？
我国坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展，二者缺一不可，不存在一方退另一方进的情况，而是相互促进、共同发展，共同推动我国经济持续健康发展。

国退民进是指国有产权交易出让、民营经济进入的大背景下，产权交易市场正快速发展。

证券市场上“国退民进”[1]发轫于1994年，始作俑者为恒通协议受让棱光国家股以及浙江凤凰国家股转让于康恩贝集团。

1996年国家股或法人股转让达10几起，其中属于国退民进性质的仅有海虹控股、永生股份和双虎涂料等。

1997年下半年市场掀起重组热，民营企业通过协议受让国有股权以借壳上市、买壳上市大行其道。

涉及国有股、法人股转让的有30多家。

其中国有股协议转让给民营企业的有国嘉、广华化纤、贵华旅业、武汉电缆、ST石劝业、湘火炬等。

1998年被称为“资产重组年”，上市公司重组活动高达624起，涉及国有股、法人股转让的有70多家。

其中属于国退民进性质的有前锋股份、ST 辽房天、鼎天科技、双虎涂料、东北华联（现名ST高斯达）等。

1999年十五届四中全会提出“有进有退。

有所为，有所不为”，国有股转让再成热点，全年涉及公司近百家。

其中属于国退民进性质的有聚友网络、阿钢、辽物资、吉诺尔、重庆川仪、泰康股份等。

2000年国退民进再掀高潮，不计法人股转让和国有股划拨或国有经济间的转让，属于国退民进性质的就有40多家。

[2]国有经济“是进是退”，必须有一个标杆来衡量，用不同的标杆会得出不同的结论，不同的结论会做出不同决策，其影响甚大。

目前有两个标杆，一个是国家统计局的数字标杆，一个是十五届四中全会的控制标杆。

2010年8月2日《深圳特区报》在A8版，登截新华社8月1日发布、以大标题：《国家统计局有关负责人称：统计数据不支持…国进民退‟观点”》。

国家统计局就近年来我国非国有经济尤其是私营经济的发展明显快于国有经济，在国民经济中的比重不断提高，得出从“总体上看，统计数据并不支持…国进民退‟的说法。

” 从国家统计局公布的数字来看，的确得不出“国进民退”的结论。

如果以党中央的十五届四中全会《决定》为标杆，就会得出“国进民退”的结论，二者大相径庭。

《决定》指出：“国有经济需要控制的行业和领域主要包括：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。

民富才能国强，独大未必为公在封建时代，国家实行盐铁专卖，而现在的资本主义国家同样拥有部分国企，所以说国企绝对不是社会主义独有的。

同样国企的多少并不能决定一个国家的社会体制。

民进国退还是国进民退要从增进社会福利的角度去看待。

而不是一味的站在爱国的制高点去否认民企。

历史的每一次改革都是有争论的，恰恰是这样一种争论才能让国家更好的发展。

按照市场化的标准，优秀的企业留下来，劣质的企业淘汰掉，物竞天择。

那么为什么发展不好的国企就不能退出市场，国企的垄断一方面是一种不公平的做法，国企压缩民企的发展，使得中国诞生不了真正的世界级的大公司；另一方面国企的有恃无恐，导致其固步自封，没有创新的动力，跟不上市场变化的步伐。

只有进一步放开市场，才能倒逼国企改革，国企才能有更大的成就，中国才有更大的发展空间
近些年地方政府与国企经营者卖掉国企，将国有资产落入自己的口袋。

但是这是法律监管不严的结果，国企退出市场未按照法律制度而使国有资产流失不能作为国企不退出市场的原因。

同样，侵吞国有资产的事情在国企经营时也在发生。

国企无法通过完善的法人治理结构发挥应有的决策和监管作用而被少数人控制，成为小部分人的企业，用公共资源成就国企内部人的福利。

这同样违背了马克思主义的社会主义公有制思想。

民企的发展同样能创造巨大的价值和带给中国人民巨大的福利。

第一：国企的发展为国家提供税收，政府进行转移支付，给贫困人口提供低
保，给人们提供福利；第二：众多的民企为人民提供就业岗位，打压民企，我国的失业率将会提升。

第三：国企为民众提供优质的产品和服务创造巨大的财富。

作者： 周新城[1]
作者机构： [1]中国人民大学研究生院,北京100872
出版物刊名： 学习论坛
页码： 26-33页
年卷期： 2010年 第8期
主题词： “国退民进”;竞争性与非竞争性;公有制与私有制;比重
摘要：提出“国退民进”的种种理由是站不住脚的。

在公有制经济的主体地位岌岌可危的情况下，有人还在谴责“国进民退”，还在强调“国退民进”，还要进一步降低国有经济的比重，真不知道他们想把我国引向何方!现在是到了重点考虑如何巩固和发展公有制经济的时候了。

我们应该从社会主义的前途和命运的政治高度来对待公有制经济尤其是国有经济的发展问题，因为没有公有制的主体地位、没有国有经济的主导作用，社会主义将不复存在。

我们的党员、干部应该对公有制经济尤其是国有经济怀有深厚的感情，千方百计加强公有制的主体地位，增强国有经济的主导作用，因为这是社会主义得以巩固和发展的基础。

在目前条件下，还强调“国退民进”，其真正的含义就是，公有制经济应该不断萎缩，逐步退出主体地位，而私有经济则应该不断扩张，逐步取代公有制经济而成为整个国民经济的主体。