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内部稽核ppt课件

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ISO9001-2015内部稽核员培训课件

ISO9001-2015内部稽核员培训课件

*
诚实正直。 公正表达。 职业素养判断力，勤奋，敬业，不断进修学习，识别分析能力，沟通协调。 保密性。 独立性。 基于证据(事实)的方法。
*
稽核6原则
参照ISO19011:2011(CNS14809)作为管理系统稽核指导纲要
ISO 质量管理7原则
以顾客为中心 领导力 全员参与 流(过)程导向 持续改善(进) 依事实作决策 关系管理
物品 能源 信息 [例] 以产品、服务或决策的形式呈现
后续的流(过)程 [例] 顾客(内部或外部) 其他直接相关的利害相关者
可能的管制与检核点 以便监督与量测绩效
产出 的收受者
投入 的来源
产出
投入
起始点
结束点
作业活动
ISO9001：2015对应PDCA循环
*
组织环境(4)
顾客要求事项(6)
直接相关利害相关者之需求与期望 (4)
参考文件：内部稽核程序---(QP-201)
ISO9001：2015
*
ISO 9001非常强调质量稽核之重要，是为达成组织政策所设定目标之主要管理工具。 稽核必须贯彻执行，已决定质量管理系统各要项有效且适用于达成呈现各阶段质量目标。 质量管理系统稽核亦提供用以减少、消除与特别是矫正预防不符合现象所必须之客观证据。 稽核结果可用于管理，藉以提升组织绩效。
ISO 9000:2015术语(用语)和定义
*
3.12 流(过)程: 活动或制程的结果。 3.47-3.48 产品和服务: 有形物[组装品、硬件、加工原料、软件、液体---等]或无形物[服务、知识、专利、概念---等]，或上述之组合。 3.37 品质: 产品本质特性能够符合要求之程度。
课程纲要
内部稽核员训练
稽核工作培训 PPT课件

稽核工作培训 PPT课件

5
检查过程中要保持相对的沉默
❖ 我们的各项勤务工作要经过多环节的程序化处理，其中有很多必
然的连续，我们首先看到的不一定是问题的真实反映，除了必要
的沟通以外，我们首先要完成的是整体稽核检查过程，才能看到
事务的全貌，才能发现问题的所在，然后在同一个规章、制度相
对照，看是否存在违规行为，最后才进入定性、谈话、核实、查
6
稽核检查对中发现的问题定性要准确
❖ 1、稽核取证的形式。 ❖ （1）实物证据。是指稽核人员通过实际观察或检查资料确定操
作行为和规章制度存在异常状况的证据。 ❖ （2）书面证据。是指稽核人员所取得以书面文件形式存在的证
据。包括规章、通知、勤务记录、考勤记录、内部制度、文件、 合同、协议、以及函件，稽核人员的评估和分析结果； ❖ （3）视听证据。是指稽核人员所取得于视听介质上的证据。主 要包括监控、录像、以及视频、照片、图片等； ❖ （4）言词证据。是指稽核人员经过询问或调查有关人员所取得 的口头答复的记录；（也就是询问笔录和谈话记录。） ❖ （5）环境证据。是指稽核人员取得的对被稽核人员产生影响的 各种环境记录。包括内部控制系统状况、管理层和队员的素质以 及管理条件和管理水平等； ❖ （6）其他证据。
❖ 九、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资 料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调 沟通。
❖ 十、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求， 做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
❖ 十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作 纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务 和业务操作规程做好各项工作。
❖ （4）详细稽核。是指稽核人员对一特定稽核对象总体 进行全面审查的稽核方法。详细稽核是我们序时稽核检 查普遍使用的方法，特别是我们现在采取的复核法进行 序时稽核，详细稽核是最佳办法。例如：盘点库存现金、 帐、表、卡、物的核对，费用票据的审核，各项提取的 复算等。在抽样稽核中发现存在问题需要进一步核实， 就要从抽样稽核转为详细稽核。
工厂内部管理课程：怎么做稽核？

工厂内部管理课程：怎么做稽核？


5
二、稽核员的要求是什么？
❖ 愿为公司的发展出力——忠诚于公司，把工作当事业。 ❖ 愿为自己的进步努力——强烈的上进心。 ❖ 具备说真话的胆量和勇气——客观、真诚、坦率。 ❖ 不找借口、不推卸责任 ——责任有我的一份。 ❖ 学习力——敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。 ❖ 主动性——主动与“团队中的异己者”沟通、合作。 ❖ 公正、正直——敢于秉公断事、主持公道。 ❖ 开朗、乐观——持续的健康心态，切忌情绪化。
2
目录
Catalog
一、为何要稽核？ 二、稽核员的职责是什么？ 三、稽核作业的程序是什么？ 四、稽核的依据有哪些？ 五、稽核计划如何做？ 六、稽核表单如何运用？ 七、如何执行稽核？ 八、如何编写稽核报告？ 九、如何树立稽核权威？ 十、稽核技巧？
3
一、为何要稽核？
❖ 加强控制力、提升执行力 ❖ 发现问题、让问题无处可藏 ❖ 客观公正处理问题、划分责任 ❖ 形成雷厉风行的执行文化
接单签字
××有限公司 稽核专员： 年月日
9
稽核时间安排表
稽核部门
稽核专员 签名确认
时间安排
稽核流程
财务部
周二上午
品管部
周二下午
PMC部
周三上午
采购部
周三下午
业务部
周四下午
人事行政部
周四上午
专项稽核
周五、周六
说明
1、稽核专员必须按照此表和《稽核任务书》稽核； 2、稽核专员在稽核检查后及时向稽核组长反馈、汇报结果；
原因分析人签字/日期： 责任人
完成日期
部门负责人签字/日期：
整改完成情况及效果：
部门负责人签字/日期：
整改稽核：
稽核专员签字/日期：
内部稽核ppt课件

内部稽核ppt课件

• An operation usually consists of the following. 執行通常包括下列步驟.
人 People
輸入 Input
輸出結果 Output
設備 Equipment
文件 Document
• Examine a work or service operation. 檢查一個工作或服務的執行.
ISO 9000 2000版 內部稽核培訓教材
1
品質詞匯解釋 ISO 9000 2000修訂背景、精神、特色 ISO 9000 2000標準架構 ISO 9000 2000品質管理制程模式 內部稽核方法
2
應用上: 需要及期望之滿意
技術上: 一個物體有關需要及期望方面之性能;在技術定義 上意思是一整套可實現的品質特性及它們之價值. 在ISO9000標準家族,一個物體性能與需要期望之 間關係是與滿足或滿足需要及期望的能力有關.
稽核員必須經培訓並合格.
• A team leader should be placed in overall charge.
稽核隊長應該全面負責.
18
CHECKLIST 檢核項目
Para.of each spec. (FUJIN document) to be audited
will be directly considered as a checklist. 被稽核的程序文件將直接當作稽核項目
2. Audit Schedule 稽核計劃
2.1 According to level 1.2.3 documents of Fu Jin,the actual operation of each
department will be audited. 根據一,二,三階文件,對各部門進行稽核.
商业银行内部稽核操作实务(幻灯片)

商业银行内部稽核操作实务(幻灯片)

28
（5）整理归纳分析
在稽核工作结束时，要将检查中认定的事实及收 集的有关数据资料进行集中整理、归纳与核对， 把检查所得到的情况系统化，并进行全面综合的 比较分析和判断，以确定查证问题的性质取得的 证据是否充分、可靠。对稽核出来的问题要进行 原因分析，找出哪些是主观原因，哪些是客观原 因，特别要从主观上查找原因，作出评价，探寻 改进途径和措施。
实的依据； d) 稽核人员的姓名及编制日期； e )复核者的姓名及复核日期； f) 被稽核单位（部门或个人）签署意见和盖章； g) 索引号及页次。 ◆编写稽核工作底稿的要求。:a) 在会谈、实地观察和查帐结束以后(查帐可边查边记，也可先打草稿)，应将需要
认定事项的主要事实，填入工作底稿。 b) 对凭证、报表等有关资料进行计算、分析比较以后，应将认定事项的依据和结果
11
2、听取情况介绍
稽核组按稽核通知书规定的内容进入被稽核单位 后，应由组长或主稽人及时召开进点会谈会，听 取被稽核单位负责人和主要业务部门根据稽核要 求介绍本单位业务管理情况及存在的问题。在听 取情况介绍后，稽核组可以针对有关问题进行必 要的质询，同时可由稽核组组长或主稽人根据掌 握的情况安排好具体工作步骤和对稽核实施方案 作必要的修正或补充，以确保稽核工作顺利开展
（2）对会计资料的审查 （3）有效正确稽查 （4）取得稽核证据 （5）整理归纳分析 （6）编制工作底稿 （7）作出稽核评价
10
1、出示稽核证件
稽核组按指定日期到达被稽核单位后，首 先要向被稽核单位负责人交验稽核通知书， 出示稽核证或其他特殊业务检查证件，并 说明本次稽核的目的、内容、安排以及实 施过程中需要被稽核单位协助配合的要求 和有关事项。
4
（二）各部门主要职能
➢内控合规部（稽核部）：负责组织推动全 行内控管理工作，全行股级至科级干部的离 任稽核，专项稽核及组织辖内大检查、对检 查出来的问题督促整改等工作。 ➢监察保卫：监察部门在内控方面的职责主 要负责干部履职情况考核检查；保卫部门负 责全辖的营业场所和现金的安全工作，对全 辖营业网点及ATM机实施24小时远程监控。
内部稽核术语理解PPT课件

内部稽核术语理解PPT课件

22
检查表
C、应突出要审核区域的主要职能； D、抽样必须具有代表性，要选好准备
审核的项目及要寻找的客观证据； E、应考虑审核员的经验，知识等，不
熟练的审核员需要较详细的检查表；
23
检查表
有了检查表，虽然可以带来使审核工作有序， 按计划进行并提高效率的好处，但也容易陷入机 械呆板的泥坑。灵活有效地使用检查表需要一个 经验积累和熟练的过程。所以，对刚开始从事审 核工作的审核员就该着重注意以下方面： A、不应仅采用YES/NO问答的模式 B、审核员进入一个部门或区域时，应请有关人
过程中会遇到各种各样的情况。审核员应有能力控制 面谈，使面谈在融洽的气氛中按需要的方向发展，并 使审核员能了解到所需的情况。正确提问是控制面谈 内容的有效手段。
34
提问技巧
审核员在提问时还应该注意： ——明确观点和目的，准确表达； ——提问时一定要考虑到被问者的背景； ——注意对方表情神态； ——适时表达自己的好意； ——努力了解对方的回答； ——不能建议或者暗示某种答案； ——不说有情绪的话 ——不要一次提出几个问题
I、尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个 地宣读问题。实际上，熟练的审核员的检查表 是记在脑子里的。
26
审核技巧
1. 时间管理 审核人员可以用事先准备好的审核检查表 来分配每个审核项目所需要花费的时间， 以便准确地掌握时间，避免在一些不重 要的问题上浪费过多的时间，审核员总是 希望在有限的时间里发现事实，所以时间 管理相当重要。
ff按手册程序或标准评价上述了解到的情况按手册程序或标准评价上述了解到的情况并决定是否符合要求并决定是否符合要求gg最后利用检查表确保所有方面的要求都已查最后利用检查表确保所有方面的要求都已查25hh切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始应该把提问评价记录结合起来然后始应该把提问评价记录结合起来然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答利用检查表确保提出了所有的问题并得到答ii尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个地宣读问题
稽核机制ppt课件

稽核机制ppt课件


02
稽核机制的种类和流程
内部稽核
定义
内部稽核是由企业内部自行组织 的稽核活动，目的是检查和评估 企业的各项管理、操作和流程是
否符合规定和标准。
特点
内部稽核通常由企业内部人员执行 ，对企业内部情况较为熟悉，能够 及时发现问题并进行整改。
作用
内部稽核有助于企业自我完善，提 高管理水平和操作规范，降低风险 ，保障企业的正常运营和发展。
过程基础方法
关注流程的关键控制点， 确保流程的合规性和有效 性。
信息技术基础方法
利用信息技术工具进行数 据分析和监控，提高稽核 效率和准确性。
稽核技巧
沟通技巧
建立良好的沟通机制，与被稽核方进 行有效沟通，确保信息的准确传递。
报告撰写技巧
清晰、准确地撰写稽核报告，确保报 告的信息完整、准确、易于理解。
稽核机制的定义和重要性
定义
稽核机制是指企业内部设立的、相对独立的机构或部门，负责对企业的经营管理 活动进行审计、监督和评价，以确保企业合规经营、控制风险、提高管理效率。
重要性
稽核机制能够及时发现和纠正企业经营管理中的问题，保障企业资产安全，提高 企业的管理水平和风险防范能力，增强企业的竞争力和可持续发展能力。
稽核结果运用
该企业将稽核结果与绩效考核、员工晋升等挂钩，强化了员工对稽核 工作的重视和参与度。
案例二：某会计师事务所的外部稽核经验
外部稽核经验介绍
该会计师事务所通过为客户提供外部稽核服务，积累了丰富的稽 核经验。
稽核重点
该会计师事务所注重对财务报表的合规性和准确性进行稽核，同时 关注企业的内部控制和风险管理状况。
问题解决技巧
针对发现的问题，提出切实可行的改 进措施，促进问题的解决和改进。
内部稽核课件ppt

内部稽核课件ppt


02
对企业信息数据的完整性进行审计，确保数据不被篡改或丢失
。
信息技术服务审计
03
对企业的信息技术服务供应商进行审计，确保服务质量和合规
性。
04
CATALOGUE
内部稽核的风险与挑战
审计风险
1 2
审计计划不周全
由于审计计划制定时未能全面考虑被审计单位的 实际情况，导致审计过程中出现遗漏或重复，影 响审计效果。
案例三：某政府部门业务审计案例
总结词
业务审计是内部稽核的重要内容之一，通过对政府部门各项业务的审查，发现潜在的管 理漏洞和舞弊行为。
详细描述
某政府部门业务审计案例中，审计人员对政府部门的各项业务进行了审查，发现了一些 管理漏洞和舞弊行为。例如，有些业务存在重复审批、有些业务存在超标采购等。审计 人员进一步调查后，最终发现了相关人员的舞弊行为，并提出了改进建议，帮助政府部
报告撰写
根据稽核结果，撰写内部稽核 报告，对发现的问题和风险进 行分析和评估，提出改进建议 。
跟踪整改
对报告中提出的问题和建议进 行跟踪督查，确保整改措施得
到有效执行。
02
CATALOGUE
内部稽核的技巧与方法
审计计划与准备
确定审计目标和范围
准备审计工具和资料
明确审计的目的和需要审查的范围， 确保审计工作的针对性。
成本审计
对企业的成本进行审计，分析其成本构成，寻找 降低成本的途径。
资金审计
对企业的资金活动进行审计，确保资金的安全、 合规使用。
合规审计
合规政策审计
对企业是否遵守相关法律法规、行业标准和内部规章制度进行审 计。
合规操作审计
对企业日常操作是否符合合规要求进行审计。
供应商稽核技巧(PPT28张)

供应商稽核技巧(PPT28张)


4.稽核的流程
C. 稽核的技巧：
•多看,多聽,多問（4M1E） •選擇正確的對象提問
•提正確的問題
•保持融洽的面談氣氛和友善的面談態度 •恰當安排每個審核項目的時間
4.稽核的流程
---多看,多聽,多問的意義: 看：看說的是否有做，做的是否有寫 問：問想要了解的問題 听：聽相關人員的介紹,解釋
4.稽核的流程 看的方法:4M1E 人（動作,方法） 机（保养、维修） 料（标示、进出） 法（SOP SIP） 环（温湿度，6S）
4.稽核的流程
4.4.通知被稽核部門/廠商 由稽核主導人員提前通知被稽核部門/廠商,查核
表應提前一定的時間給被稽核部門/廠商.
4.稽核的流程
4.5.執行稽核 A. 稽核的方法： a. 提問和交談 b. 查閱文件和記錄---確認品質系統等 c. 現場觀察---確認執行等
4.稽核的流程
B. 稽核的方式： a.顺向跟踪 b.逆向追溯 c.按部门稽核 d.按过程稽核
4.稽核的流程 听的方法:
--分析所说过的话 --总结所说过的话 --记录简单但是有资讯性质的笔记 --切勿评价讲者 --留意言外之意 --注意（听的时候，要让对方知道你留心在听 （利用适当的肢体语言来协助对方）
4.稽核的流程 提問的方法:5W1H1S
5W:WHAT: 做什么事;
WHY: 为什么要做;
4.稽核的流程
也可根據嚴重程度分类: a.嚴重不符合項: 品質系統文件不符合ISO9000標準和法律法規等 b.一般不符合項: 沒用按品質系統文件執行,造成後果不嚴重,對體 系不會產生重要影響 c.觀察項: 存在問題但証據不足須提醒注意或發現問題持 續發展下去會構成不符合項
4.稽核的流程
不符合有三種原因: • 品質系統文件不符合ISO9000標準和法律法規 等 • 沒按內部品質系統文件執行 • 實施過程和工作沒效果
稽核管理培训课件

稽核管理培训课件

稽核管理培训课件
目 录
• 稽核管理概述 • 稽核管理的方法与技巧 • 稽核管理的应用与实践 • 稽核管理的挑战与未来发展 • 案例分析与实践经验分享
01
稽核管理概述
稽核管理的定义与目标
定义
稽核管理是对组织内部的各项业务活 动、管理活动和流程进行检查、评估 和监督的过程，旨在确保组织的合规 性、有效性和效率。
稽核管理与合规管理
稽核管理通过对组织的合规性进 行审查和监督，确保组织遵守相 关法律法规、行业标准和内部规
章制度的要求。
稽核管理通过及时发现和纠正违 规行为，降低组织面临的合规风
险和法律风险。
稽核管理通过提供独立的意见和 建议，促进合规管理过程的持续 改进和优化，提高组织的合规意
识和风险管理水平。
报告审核
对报告进行审核，确保其准确性和 完整性。
稽核整改的跟踪与落实
制定整改措施
根据稽核报告提出的问题 和建议，制定相应的整改 措施。
跟踪整改情况
对整改措施的执行情况进 行跟踪，确保整改工作得 到有效落实。
评估整改效果
对整改后的效果进行评估 ，判断问题是否得到解管理与内部控制
稽核管理与风险管理
稽核管理通过对组织的风险进行识别 、评估和监控，帮助组织及时发现和 应对潜在风险，降低风险损失。
稽核管理通过提供独立的意见和建议 ，促进风险管理过程的持续改进和优 化，提高组织的风险应对能力。
稽核管理通过审查风险管理策略、政 策和程序，确保组织的风险管理活动 符合法律法规和内部规章制度的要求 。
02
稽核管理的方法与技巧
稽核计划的制定与实施
确定稽核目标和范围
实施稽核计划
明确稽核的目的、对象和范围，为后 续工作提供指导。
稽核技巧ppt课件

稽核技巧ppt课件

在询问前明确自己的目的和问题 要点。
开放式问题
使用开放式问题获取更多细节和 背景信息。
封闭式问题
使用封闭式问题澄清事实和确认 信息。
总结词
询问是获取信息和澄清疑点的有 效方式，良好的询问技巧有助于 提高稽核效率。
避免诱导式问题
不使用诱导性的措辞或语气，保 持中立态度。
04
常见问题与应对策略
发现问题的应对策略
审核报告
对稽核报告进行审核，确 保报告的准确性和完整性 。
稽核结果跟踪与改进
跟踪整改情况
对稽核报告中提出的问题和建议 进行跟踪，确保整改措施的有效
实施。
定期复查
定期对整改情况进行复查，确保问 题得到根本解决。
持续改进
根据稽核结果和业务发展情况，持 续优化稽核流程和方法，提高稽核 工作的效率和效果。
详细描述
通过对企业财务报表、账目、凭证等资料进行稽核，可以发现财务问题，如虚假 记账、违规操作等，并及时纠正，确保企业财务状况的真实性和合规性。
案例三：质量管理的稽核
总结词
质量管理的稽核是确保企业产品和服 务质量的重要保障。
详细描述
通过对企业质量管理体系、产品和服 务质量的稽核，可以发现质量问题， 如不合格品、客户投诉等，并及时采 取措施进行改进，提高企业产品和服 务质量。
案例四：人力资源管理的稽核
总结词
人力资源管理的稽核是确保企业人才队伍建设和员工权益保障的重要措施。
详细描述
通过对企业人力资源管理体系、员工招聘、培训、绩效等方面的稽核，可以发现人力资源管理问题， 如招聘不公、培训不足等，并及时采取措施进行改进，提高企业人才队伍建设和员工权益保障水平。
THANKS
02

稽核技巧ppt课件


精选ppt
1
6
4.1 首次會議
由稽核組長召集稽核員及被稽核單位代表召開 首次會議,會議議程﹕ a. 人員介紹,稽核小組分工; b. 稽核目的﹑范圍﹑依據﹑抽樣方式及具體行程
說明.
首次會議時間一般不超過30分鐘.
精选ppt
1
7
4.2 稽核執行
1.常用的稽核方法
● 正向的稽核方式
如: 從進料檢驗到出貨檢驗的正向稽核方式.
a. 稽核過程中應詳細記錄稽核狀況(包括發現的符合 要求與不符合要求之事實均應予紀錄).
b. 應對稽核的人﹑事﹑時﹑地﹑物進行詳盡的記錄. c. 應確保記錄的可重查性. d. 稽核記錄應由當事人簽字認同.
精选ppt
1
15
4.3 末次會議
稽核結束后, 由稽核組長召集稽核員及被稽核單
位代表召開末次會議, 以﹕
如: 稽核某單位的教育訓練實施狀況時, 應要求對方
告知何時﹑何地﹑因為什么﹑由誰(即講師)對誰(學
員)﹑以什么形式﹑進行什么內容的培訓?
此時要求對方提供崗位必訓課程清單,培訓計划,教材,
簽到表,考核結果,講師合格証明等資料作為証據.
精选ppt
1
9
4.2 稽核執行
b. 善于抽樣
為降低稽核結果的風險, 稽核員應確保抽樣﹕
未找到問題發生的 真正原因
審批﹕***
承辦﹕***
糾正/預防措施:
立即要求管理课负责人9月底前找第三 方校验机构校验以保证仪器的准确度
1.未針對真正原因提出改善對策﹔ 2.只有糾正措施, 無預防措施﹔ 3.無責任人及計划完成時間﹔
審批: *精*选*ppt
制定: ***
1
19

内控稽核课件ppt


案例二：某银行的信贷业务内控稽核
总结词
信贷业务操作不规范
详细描述
某银行在信贷业务操作中存在不规范行为，如未按规定对借款人信用状况进行全 面评估、贷款审批流程不透明等，导致不良贷款率上升，给银行带来较大风险。
案例三：某电商平台的支付流程内控稽核
总结词
支付流程存在安全漏洞
详细描述
某电商平台的支付流程存在安全漏洞，如未对用户支付信息进行加密处理、支付接口存在安全隐患等，导致用户 支付信息泄露，给用户带来经济损失。
提高企业经营效率
通过内控稽核，企业可以 发现管理漏洞和低效环节 ，从而优化流程、提高经 营效率。
降低企业风险
内控稽核能够对企业面临 的风险进行全面排查和评 估，为企业风险防范提供 有力支持。
对员工的影响
提升员工职业素养
内控稽核的实施有助于培 养员工的合规意识和风险 意识，提升职业素养。
促进员工自我约束
内部审计与外部审计的融合
内部审计与外部审计将逐渐融合，内控稽核将成为两者融合的重要 桥梁，提高企业整体审计水平。
分析性复核的步骤
分析性复核的步骤包括确定分析对象、收集相关数据、进行比较和分析、发现异常波动和 趋势、确定审计重点和方向等。
细节测试
细节测试定义
细节测试是指审计人员通过详细 检查被审计对象的各项业务、事 项和凭证等，获取直接证据的一 种方法。
细节测试的种类
细节测试可以分为实质性测试和 符合性测试两种。实质性测试是 指对被审计对象的业务、事项和 凭证等进行详细检查，符合性测 试则是指对被审计对象的内部控 制制度进行测试和评价。
，推动其向更加规范化和专业化的方向发展。
行业标准的制定与推广
03
行业协会和组织将制定更加具体的内控稽核标准，并推广实施

品质管理体系内部稽核员培训课件

2、編寫查對表的注意事項︰
A.對照標準和系統文件要求. B.結合受審部門的特點. C.選擇典型的質量問題. D.檢查表應有可操作性/抽樣應有代表性. E.包括涉及的要素或文件.體現客戶及標準要求
品质管理体系内部稽核员培训
稽核查對表編寫案例
稽核日期
富 士 康 (太 原) 科 技 工 業 園
內部稽核查對表
質量手冊 (層次A)
質量體系程序 (層次B)
其他質量文件 (表格、報告、作業指導書等)
(層次C)
做什麼/明確事情 誰做/明確職責
怎麼做/明確做事的方法，步驟
品质管理体系内部稽核员培训
4.2.3 文件控制
1.文件有無悬挂;是否懸掛在距離作業員最近的 地方
2.文件是否為最新版本，是否受控 3.受控文件是否有涂改;是否有殘缺,亂畫現象 4.悬挂的文件是否與實際生產產品相符 5.文件的變更是否按照流程作業 6.文件適用性、範品圍质管、理体內系内部容稽核是员培否训 與實際一致
品质管理体系内部稽核员培训
稽核計劃案例
1、3月份內部稽核計劃
2、3月份內部稽核日程安排及職能分配
品质管理体系内部稽核员培训
二.內部稽核小組準備
1、依計劃所定組建內部稽核小組；一般內部稽核小組 成員包括︰審核組長、審核員、專家、見習稽核員
2、內部稽核小組組長可根據本組內稽核員的情況；如 獨立審核的能力、人員多少、組員所從事的本職工 作等或組員的要求自行分配任務
(此欄由主導稽核員匯總時填寫) 第 頁共 頁
2007/12/17 被稽核單位
BUI壓鑄
頁次 第 頁共 頁
稽 核 員 張三 李四 王五
標準條款
1.ISO9001條 款
稽核內容
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
19
INTERNAL AUDIT NOTIFICATION (內部稽核通知)
1. Audit Purpose:
Internal quality audits are performed to ensure that quality system are
effectively
maintaining the level of quality required by level 1.2.3 documents of Fu Jin. 執行內部稽核目的是來保證富金公司一,二,三階文件所要求的品質要求水 準被有效地維持.
3. Achieve a certificate as a qualified auditor and have a capable to perform internal quality audit. 獲得品質稽核的證明及執行稽核的能力.
Scope: 範圍:
1. All quality supervisor and engineer.
稽核員必須經培訓並合格.
• A team leader should be placed in overall charge.
稽核隊長應該全面負責.
18
CHECKLIST 檢核項目
Para.of each spec. (FUJIN document) to be audited
will be directly considered as a checklist. 被稽核的程序文件將直接當作稽核項目
Operational analysis. 執行分析.
Questioning techniques. 提問技巧.
Active listening. 主動性的聽.
Tracking. 跟進.
Collecting evidence. 收集證據.
21
AUDIT EXECUTION OPERATION ANALYSIS 稽核執行操作分析
-8 量測、分析及改進(Measurement, analysis and improvement)
9
品質管理制程模式
品質管理系統提續改善
客
管理責任
客
戶
資源管理
量測、分析
戶
之
及改進
滿
要
意
求
輸入
產品及/或 服務實現
輸出
度
產品服務
品質管理系統
10
TRAINING MANUAL FOR INTERNAL AUDITOR
ISO 9000 2000版 內部稽核培訓教材
1
品質詞匯解釋 ISO 9000 2000修訂背景、精神、特色 ISO 9000 2000標準架構 ISO 9000 2000品質管理制程模式 內部稽核方法
2
應用上: 需要及期望之滿意
技術上: 一個物體有關需要及期望方面之性能;在技術定義 上意思是一整套可實現的品質特性及它們之價值. 在ISO9000標準家族,一個物體性能與需要期望之 間關係是與滿足或滿足需要及期望的能力有關.
FOLLOW UP AUDIT:
跟催稽核:
14
在稽核后,對稽核后改正行動實施狀況之驗證謂之跟催稽核.
ISO 9000 DEFINITION QUALITY AUDIT ISO-9000 定義品質稽核員
A systematic and independent examination to determine whether quality activities and related results comply with planned arrangements and whether these arrangement are implemented effectively and are suitable to achieves objectives.
▪ 採用與ISO 14000 EMS系統相容性 ▪ 組織依其適用性及需求允許採取排除
條款(Permissible Exclusions) ▪ 適用於各種產業及各種組織規模
8
ISO/DIS 9000:2000 標準架構
條文 -0 簡介(Introduction) -1 適用範圍(Scope) -2 參考標準(Normative reference) -3 辭彙與定義(Terms and definition) -4 品質管理系統要求事項
15
AUDITING TOOLS 稽核工具
TRAINED AUDITORS 合格審核員
SPEC. SYSTEM 規格系統
CHECKLIST 檢核項目
16
INTERNAL AUDIT PROCESS FLOW 內部審核程序
1. Audit plan
稽核計劃
2. Department notification
所有品質主管與工程師.
2. Internal auditor.
內部稽核員.
3. All concerned supervisor.
所有相關主管.
12
富金公司 foxteq
品 質政策
傾聽客戶對產品之要求及做出他們的期望
QUALITY POLICY
foxteq LISTENS TO ITS CUSTOMER’S NEEDS
DEPARMENT NOTIFICATION 部門通知
Audit & schedule Audit scope & procedures Audit Locations Audit team members Facilities needed
稽核日期和安排 核範圍和程序 稽核位置 稽核組成員 需要設備
2. Audit Schedule 稽核計劃
2.1 According to level 1.2.3 documents of Fu Jin,the actual operation of each
department will be audited. 根據一,二,三階文件,對各部門進行稽核.
2.2 Audit Date 稽核日期
• An operation usually consists of the following. 執行通常包括下列步驟.
人 People
輸入 Input
輸出結果 Output
設備 Equipment
文件 Document
• Examine a work or service operation. 檢查一個工作或服務的執行.
稽核責任 範圍 稽核者 稽核陪同人員
稽核項目 評分標準
AUDIT TEAM SELECTION 挑選稽核小組成員
• Must be independent of the activities being audited.
必須於稽核對象無關.
• Auditors must be trained and qualified.
3
品質管理:
使用在品質管理系統內一整套制程.
系統:
由相互關聯或相互影響之要素組成之物體
4
ISO/DIS 9000:2000 修訂背景
組織:ISO/TC176/SC2 歷次時程:19871994 2000
-ISO 9000品質管理系統-基礎與辭彙 -ISO 9001品質管理系統-要求事項 -ISO 9004品質管理系統-績效改善指導綱要 -ISO 10011品質系統稽核指導綱要未來與 ISO 14011合併為ISO 19011
5
ISO/DIS 9000:2000 精神
ISO 9001:1994 Quality systems-Model for quality assurance in
design/development, production, installation and servicing -品質系統-設計、開發、生產、安裝及服務之品質保 證模式 -對產品及/或服務提供品質保證 ISO 9001:2000 Quality management systems-Requirements -品質管理系統-要求事項 -產品品質保證及展現達成客戶滿意之能力
• Determine the relationship between the related elements.
內部稽核員訓練手冊
製造二處幹部訓練 制 作:郭新義
富金精密工業(深圳)有限公司
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PURPOSE: 目的:
1. Master and understand quality audit procedure. 掌握理解品質稽核程序.
2. Study the method and technique of audit. 學習稽核方式與技巧
程序稽核:
低階規格是否在程序上100%遵守高階規格在程序上之要求.
DEVIATION:
NOT COMFORM TO SPEC.REQUIREMENTS IS AS A缺失.
FOLLOW UP AUDIT:
THE VERIFICATION TO THE CORRECTIVE ACTION AFIER AUDIT IS A
(Quality management system requirements) -5 管理責任(responsibility) -6 資源管理(Resource management) -7 產品及/或服務實現(Product and/or service realization) Management
通知各部門
3. Audit execution
稽核執行
4. Closing meeting
稽核結束會議
5. Prepare and distribute report 準備和發佈結果
6. Follow － up
跟進 17