中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)

中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.01.11•【文号】•【施行日期】2010.01.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。

现就有关事项通知如下：一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。

二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。

三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。

符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。

基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法一、自律管理1.遵守法律法规和协会章程。

基金业务从业人员应遵守国家有关法律法规，严格遵循基金业协会的章程和行业规范，履行职责，执行工作。

2.诚信经营。

基金业务从业人员应树立诚信经营理念，遵守商业道德，履行承诺，严禁虚假宣传，滥用职权，违背诚信原则的行为。

4.安全保密。

基金业务从业人员应妥善保管投资者的个人信息和交易数据，严守商业秘密，履行保密责任，严禁泄露、擅自使用和非法传输。

5.公正合规。

基金业务从业人员应维护公正、公平、公开的市场秩序，不得从事内幕交易、操纵市场，不得接受不正当的私利和回扣。

二、纪律处分1.处分权及程序。

基金业协会作为自律组织，享有对会员单位和基金业务从业人员的纪律处分权。

纪律处分程序包括投诉、调查、审理和决议等环节。

2.处分种类。

纪律处分种类包括警告、严重警告、记过、记大过、降低职务、终止聘用合同和列入行业黑名单等。

处分种类根据违规行为的性质、情节和后果来决定。

4.处分程序。

基金业协会接到投诉后，将立即进行调查，确保调查程序公正、透明、公开。

调查结束后，将根据调查结果进行严肃的审理并形成处分意见。

最终的处分决议由基金业协会主席团或理事会决定并通知被处分人和会员单位。

5.处分后的救济途径。

被处分人和会员单位对纪律处分结果有异议的，可以提起申诉，并按照规定的程序进行复核。

对于基金业协会决定的处分结果仍有异议的，可以向有关行政机关或法院提起诉讼。

三、监督检查1.监督部门。

基金业协会设立专门部门负责监督基金业务从业人员的行为。

该部门有权进行现场检查、抽样调查和走访调查，督促基金业务从业人员依法履行职责。

2.纪律部门。

基金业协会设立纪律部门负责纪律处分工作。

该部门负责监督自律管理和纪律处分措施的执行情况，严肃查处不履行或敷衍执行的行为。

四、宣传教育综上所述，基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法对于规范基金业务从业人员的行为，保护投资者的权益，营造公正、公平、公开的市场环境，具有重要的意义和作用。

关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告为了加强私募基金行业自律管理，建立健全行业诚信约束机制，维护投资者合法权益，促进行业健康发展，充分发挥律师事务所的法律专业服务作用，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》等法律法规和自律规则，现将私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的有关制度安排进一步明确如下：一、提交专项法律意见书的异常经营情形私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下情形，可能影响私募基金管理人持续符合登记规定时，应当向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）提交专项法律意见书：（一）被公安、检察、监察机关立案调查的；（二）被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失信被执行人的；（三）被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分，情节严重的；（四）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；（五）因严重违法违规行为，证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的；（六）多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的；（七）经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的；（八）其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定，经营管理失控，出现重大风险，损害投资者利益的。

二、提交专项法律意见书的程序和要求（一）私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现上述规定的异常经营情形的，协会将书面通知私募基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验，并在3个月内提交专项法律意见书。

（二）协会的书面通知无法送达私募基金管理人的，私募基金管理人将被认定为失联机构，并按照相关程序办理，直至注销。

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。

第二条协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。

第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。

第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。

第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。

未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。

第七条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。

第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。

第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）警示；（三）责令参加强制培训；（四）责令所在机构给予处理；（五）协会规定的其他自律管理措施。

中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2022〕8号关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。

经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。

特此公告。

附件：1. 基金从业人员管理规则2.《基金从业人员管理规则》起草说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定中国证券投资基金业协会2022年5月10日附件1基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。

第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。

第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。

第二条本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分。

第三条基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离原则。

基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规案件的立案及调查。

基金业协会设立自律监察专业委员会，负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件的审理及复核。

事实清楚、证据充分、需及时处理的案件，会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员可能受到本办法第五条第（一）至（三），第六条（一）至（三）项规定的纪律处分的，由会长办公会依据相关自律规则直接给予纪律处分。

第四条会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员应当积极配合基金业协会的自律管理工作，案件办理过程中，当事人有陈述和申辩的权利。

第二章纪律处分类型第五条本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括：（一）谈话提醒；（二）书面警示；（三）要求限期改正；（四）缴纳违约金；（五）行业内谴责；（六）加入黑名单；（七）公开谴责；（八）暂停受理或办理相关业务；（九）要求其他会员暂停与其的业务；（十）暂停会员部分权利；（十一）暂停会员资格；（十二）撤销管理人登记；（十三）取消会员资格；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式。

中国期货业协会关于发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2022.04.22•【文号】•【施行日期】2022.04.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》的通知各会员单位：为规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，提高自律管理透明度，督促行业落实信义义务，加强行业诚信建设，协会制定了《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》（以下简称《办法》）。

《办法》已经第五届理事会第二十次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2022年4月22日附件１中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）第一章总则第一条为规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，提高自律管理透明度，督促行业落实信义义务，加强行业诚信建设，进一步明确协会对违规行为实施纪律处分的标准，实现规则适用的协调统一，根据《期货交易管理条例》《中国期货业协会章程》及其他相关法律法规，制定本办法。

第二条协会对接受协会自律管理的机构、会员和从业人员实行失信行为名单管理、对会员及其从业人员违反协会自律规则的行为实施纪律处分的，适用本办法。

本办法所称从业人员，是指在接受协会自律管理的机构和会员中从事期货及衍生品相关业务的工作人员以及协会自律规则中规定的其他自然人。

工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、劳务派遣至公司的其他人员等。

第三条协会加强行业诚信建设，探索建立失信行为名单管理机制，通过记录接受协会自律管理的机构、会员和从业人员的相关失信信息，为机构开展人员管理、业务合作提供参考，并适时通过合法渠道公开相关信息，实现信用信息共享、协同共治。

第四条协会按照《中国期货业协会批评警示程序》《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的程序对会员及其从业人员实施纪律处分。

我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)解读一、引言我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)是我国证券投资基金行业的自律管理规范，旨在提高行业规范化程度，保护投资者利益，维护市场秩序，促进行业健康发展。

本文将对该规则进行深度解读，探讨其背景、具体规定以及对行业发展的影响。

二、背景介绍我国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的行业组织，定期发布行业自律规范，指导会员单位履行自律管理职责。

自律检查规则(试行)作为行业自律管理的一部分，是2019年协会发布的重要规范文件。

这一规则的制定，旨在加强对会员单位的自律管理和监督，规范市场行为，提升行业整体风险防范水平，是行业自律的重要举措。

三、规则内容解读1. 规则适用范围该规则适用于我国证券投资基金业协会会员单位，包括基金管理公司、证券公司、基金销售机构等。

规则内容涵盖了会员单位的自律检查程序、自律检查内容、自律检查报告等方面内容。

2. 自律检查程序规则对自律检查的程序和要求进行了明确规定。

包括自律检查的周期、自律检查的目标和内容、自律检查报告的提交等方面。

在自律检查前，会员单位需制定自律检查计划，并明确检查的范围和重点。

3. 自律检查内容规则明确了自律检查应该包括的内容，涵盖了机构内部控制制度、风险管理制度、投资管理业务、投资者权益保护等多个方面。

这些内容的检查，将有助于揭示会员单位在经营管理和风险防范方面存在的问题，有利于提高行业的整体风险防范水平。

4. 自律检查报告规则要求会员单位制定自律检查报告，并向我国证券投资基金业协会报送。

自律检查报告应包括自律检查的程序、内容、发现的问题及整改情况等信息。

协会将对自律检查报告进行审查，并根据需要进行进一步的调查。

四、影响分析我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)实施后，将对行业的发展产生深远影响。

1. 提升行业整体风险防范水平规则要求会员单位开展自律检查，有助于提升机构对风险的识别能力和防范能力，降低系统性风险的发生概率。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。

第二条本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分。

第三条基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离原则。

基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规案件的立案及调查。

基金业协会设立自律监察专业委员会，负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件的审理及复核。

事实清楚、证据充分、需及时处理的案件，会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员可能受到本办法第五条第（一）至（三），第六条（一）至（三）项规定的纪律处分的，由会长办公会依据相关自律规则直接给予纪律处分。

第四条会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员应当积极配合基金业协会的自律管理工作，案件办理过程中，当事人有陈述和申辩的权利。

第二章纪律处分类型第五条本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括：（一）谈话提醒；（二）书面警示；（三）要求限期改正；（四）缴纳违约金；（五）行业内谴责；（六）加入黑名单；（七）公开谴责；（八）暂停受理或办理相关业务；（九）要求其他会员暂停与其的业务；（十）暂停会员部分权利；（十一）暂停会员资格；（十二）撤销管理人登记；（十三）取消会员资格；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.06.15•【文号】证监基金字[2006]122号•【施行日期】2006.06.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的通知（证监基金字[2006]122号）各基金管理公司：为推动基金管理公司完善公司治理，规范经营运作，保护基金份额持有人、公司及股东合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，现予以发布，请遵照执行。

各基金管理公司应当认真组织学习，根据公司实际情况完善治理结构，在经营运作过程中贯彻落实，并依照证券投资基金有关法律法规的规定，于2006年12月31日前修订公司章程。

中国证券监督管理委员会二○○六年六月十五日证券投资基金管理公司治理准则（试行）第一章总则第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。

第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。

公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

第三条公司治理应当体现公司独立运作的原则。

公司在法律、行政法规、中国证监会规定及自律监管组织规则允许的范围内，依法独立开展业务。

第四条公司治理应当强化制衡机制，明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权。

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。

第二条协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。

第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。

第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。

第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。

未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。

第七条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。

第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。

第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）警示；（三）责令参加强制培训；（四）责令所在机构给予处理；（五）协会规定的其他自律管理措施。

中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2017.06.28•【文号】中证协发〔2017〕153号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知中证协发〔2017〕153号各证券经营机构：为引导证券行业落实投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益，我会组织起草了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》），经协会第六届常务理事会第1次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2017年7月1日起实施。

现就有关事项通知如下：一、《指引》立足于行业实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，对行业履行适当性义务作程序上的引导。

考虑到证券经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异，各证券经营机构在实施过程中可以《指引》为参考，结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程，切实履行好适当性义务。

二、证券公司及其子公司从事基金、期货业务，参照相关自律组织的规定执行。

证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不再重复进行适当性管理。

三、各证券经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。

证券经营机构应当在本《指引》发布实施之日起六个月内，完成适当性管理技术系统的改造升级。

四、现有投资者参与证券期货交易是按原有的制度安排进行的，实施新的《证券期货投资者适当性管理办法》和《指引》将充分考虑这一现实情况，实行区别对待，新老划断。

具体的做法是：证券经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，或者向休眠账户重新激活的老客户销售产品或提供服务，需要按照《办法》和《指引》要求执行。

向老客户销售或提供不高于原有风险等级的产品或服务的，可继续进行，不受影响。

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2003.06.25•【文号】•【施行日期】2003.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的通知各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予发布，自2003年7月1日起实施。

附：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》中国证券业协会二○○三年六月二十五日证券业从业人员资格管理实施细则(试行)第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。

第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。

第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。

中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。

申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。

申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。

第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。

第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。

中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）第一章总则第一条为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及基金业协会章程，制定本规则。

第二条基金业协会依照法律、行政法规、规章及自律规则对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员的投资基金相关执业情况，以及私募基金登记备案情况进行自律检查。

第三条自律检查可以采用非现场检查形式，也可采用现场检查形式。

基金业协会根据自律管理需要，以及收到的投诉、举报等情况，确定检查对象和选择适当的检查方式。

第四条自律检查的主要内容包括：（一）注册、登记、备案信息报送情况；（二）检查对象的风险控制和合规管理机制；（三）检查对象遵守有关法律法规、自律规则的情况。

基金业协会自律管理工作部门负责实施自律检查工作，必要时可以聘请会计师事务所等中介机构专业人员参与自律检查。

外聘人员应当遵守基金业协会对检查人员的管理规定。

第五条基金业协会与证监会相关部门建立协作沟通机制，促进行业健康、合规发展。

第二章现场检查第六条基金业协会建立年度现场检查计划，公布年度现场检查重点，有关实施方案应当立项并经会长办公会批准。

第七条基金业协会鼓励检查对象对照年度检查重点开展自查并向基金业协会报送自查结果。

对于自查认真且自查结果良好的检查对象，基金业协会可以免除对其的自律检查。

第八条进行现场检查须组成检查工作组（以下简称检查组），由两名以上具备相应专业知识、业务经验的检查人员组成。

第九条检查组进入检查现场五个工作日前，除特殊情况外，应向拟检查对象送达现场检查通知书，通知书内容可包括检查时间、检查内容、需要提供的文件资料、需要配合的人员等。

第十条检查人员进入检查现场时应出示合法有效证件及现场检查通知书，向检查对象告知现场检查的目的、内容、方式以及检查对象的权利和义务，听取检查对象的情况介绍，并可根据实际情况调整现场检查方案。

中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2021.12.30•【文号】中基协发〔2021〕4号•【施行日期】2022.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2021〕4号关于发布《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》的公告为切实维护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，协会对《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》进行修改，并于2021年12月30日经协会第三届理事会审议通过，现予公布，自2022年1月1日起施行。

附件：1.中国证券投资基金业协会投诉处理办法2.《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》修改说明中国证券投资基金业协会2021年12月30日附件１中国证券投资基金业协会投诉处理办法第一章总则第一条为了维护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，促进行业合规健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本办法。

第二条本办法所称投诉，是指投资者通过基金业协会发布或者认可的渠道反映，在基金投资活动或者接受相关服务过程中，与接受基金业协会自律管理的行业机构及其从业人员（以下简称投诉对象）产生民事纠纷，要求解决纠纷的行为。

第三条本办法所称投诉对象，包括基金管理人，基金托管人，从事基金销售、份额登记、估值等基金服务业务的机构，从事私募资产管理业务的证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司等行业机构及其从业人员。

第四条投诉处理工作应当遵循依法合规、公平公正、便捷高效、多元化解原则。

第五条通过基金业协会的投诉接收渠道提出的下列事项不属于投诉：（一）基金业务办理咨询或者申诉；（二）对基金行业自律管理工作提出意见或者建议；（三）举报基金业协会自律管理对象涉嫌违反基金行业法律法规及自律规则；（四）对于基金业协会工作人员的廉政举报；（五）不符合本办法第二条规定的其他事项。

中国证券业协会自律措施实施办法（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.09.20•【文号】•【施行日期】2024.09.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会自律措施实施办法（协会第七届理事会第十一次会议表决通过，2024年9月20日修订发布）第一章总则第一条为了规范自律措施的实施，保障中国证券业协会（以下简称协会）有效履行自律管理职责，保障自律管理对象正当权利，推动行业诚信建设，引导行业规范健康发展，维护投资者合法权益，根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》（以下统称授权规定），制定本办法。

第二条对违反授权规定、行业自律规则或业务规范（以下统称违规）的自律管理对象实施自律措施，适用本办法。

本办法所称自律管理对象，是指协会会员（以下简称会员）、证券业从业人员（以下简称从业人员）以及协会依据授权规定实施自律管理的其他机构和个人。

本办法所称自律措施，包括自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会针对情节较轻、一般违规行为采取的自律措施。

纪律处分是协会针对情节较重、严重违规行为采取的自律措施。

第三条协会建立案件调查、审理、复核相分离，职责明确、有效制衡、运转协调的自律处分工作体制。

自律检查部门（以下简称调查部门）牵头案件调查工作，会同相关业务部门调查核实涉嫌违规事实。

对于测试、登记、备案、注册、培训等领域发生的自律管理对象违规案件，参照上述职责分工办理，相关职能部门视为该类案件的调查部门。

法律事务部门（以下简称审理部门）牵头案件初审工作。

审理部门和相关业务部门符合一定条件的人员组成自律案件初审工作审理委员库。

协会设自律处分与内审专业委员会（以下简称自律处分委员会），负责重大纪律处分案件的复审和全部案件的复核。

自律处分委员会办公室设在协会相关部门，委员的产生、任免等事项由协会另行规定。

中国证券投资基金业协会关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业
实施细则》的通知
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知
各机构：
为指导基金经营机构贯彻落实中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称规定），推进行业廉洁、合规文化建设，规范基金经营机构及其工作人员廉洁从业，中国证券投资基金业协会研究制订了《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称细则），经理事会表决通过，现予发布，自发布之日起施行。

一、基金经营机构及其工作人员应当认真执行《细则》。

基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员和各级负责人的廉洁从业管理职责，落实廉洁从业要求。

二、基金经营机构全体工作人员应当严格遵守法律法规、自律规则和其他规范性文件，主动识别、控制其从业行为的廉洁风险，并对其从业行为承担责任。

三、《细则》是与《规定》相配套的自律规则，是结合基金经营机构特点对《规定》所作的细化和补充。

基金经营机构及其工作人员在开展证券、期货业务及相关活动中，应同时遵守相关行业自律组织发布的廉洁从业有关规定。

特此通知。

附件：《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中国证券投资基金业协会
二〇二〇年三月十二日
——结束——。

中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2021.12.30•【文号】•【施行日期】2021.12.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融其他规定正文中国证券投资基金业协会公告关于发布《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》的公告为加强中国证券投资基金业协会（以下简称协会）团体标准的规范化管理，强化标准引领作用，完善多层次标准化建设工作，协会根据《中华人民共和国标准化法》、《团体标准管理规定》、《关于培育和发展团体标准的指导意见》和《中国证券投资基金业协会章程》等规定，结合实际，研究制定了《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》，经理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

特此公告。

附件：《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》中国证券投资基金业协会2021年12月30日附件中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）第一章总则第一条为加强中国证券投资基金业协会（以下简称协会）团体标准的规范化管理，促进协会标准化工作，根据《中华人民共和国标准化法》、《团体标准管理规定》、《关于培育和发展团体标准的指导意见》和《中国证券投资基金业协会章程》等规定，制定本办法。

第二条本办法所称团体标准，是指协会为满足市场和创新需要，按照本办法规定的程序，协调相关市场主体共同制定的标准，供会员单位或社会自愿采用的标准。

第三条团体标准在制修订和实施过程中接受国家和行业标准化主管部门的指导与监督。

第四条团体标准应严格遵守国家有关法律法规，并与现行国家标准和行业标准保持一致。

优先在没有国家标准、行业标准的领域制定团体标准。

鼓励制定严于国家标准和行业标准的团体标准。

第二章团体标准的组织管理第一节组织机构第五条协会成立“标准化工作办公室（简称标准办公室），作为日常管理机构，承担组织团体标准的研究、制定、技术审查等专业工作或组织实施、联络沟通等日常管理职能。

基金从业资格证书”挂靠”有什么风险基金从业资格证书”挂靠”有什么风险呢？基金业协会对此做出以下回应：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，基金业协会对此做出以下回应：私募募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。

私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格证书外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。

此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。

若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

【相关阅读】中基协：私募基金不得找人“挂靠”规避监管中国证券投资基金业协会今日发布：私募基金登记备案相关问题解答(十二)，解答了如何取得基金从业资格、怎样进行基金从业资格注册、私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时等相关问题。

从业资格注册将全面放开问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业资格?怎样进行基金从业资格注册?答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登记备案相关问题解答(九)》及《私募基金登记备案相关问题解答(十一)》。