(2020年整理)案件防控教育培训.ppt

法院廉政风险防控责任清单
学海无涯
法院廉政风险防控图
一、院领导权力运行图
业务流程风险点防控机制
二、政治处
干部选拔权力运行图
业务流程风险点防控机制
三、研究室
（一）权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
（二）权力运行图
业务流程风险点防控机制
四、审判管理监督庭
案件质量评查权力运行图
业务流程风险点防控机制
五、监察室权力运行图
业务流程风险点防控机制
六、信访室权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
七、执行局执行权力运行图
业务流程风险点防控机制
八、立案庭
（一）民商事案件立案审查权力运行图
（二）诉前财产保全权力运行图
（三）刑事自诉案件立案审查权力运行图
业务流程风险点防控机制
九、速裁法庭审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十、民一庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十一、民二庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十二、民三庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十三、民四庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十四、刑事审判庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十五、少年庭
（一）少年综合审判庭刑事案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
（二）少年综合审判庭民事案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制。

银监部门案件防控有关制度范文一、前言随着金融业的快速发展，监管部门对于银行和金融机构的案件防控工作日益重视。

为了建立一套科学、规范、有效的案件防控制度，保障金融业的稳定发展，银监部门特制定了以下案件防控制度模板。

二、案件防控总体要求1. 银行和金融机构应建立完善的内部控制机制，确保案件发生率的最小化。

2. 银行和金融机构应加强人员培训和监管，提高员工的风险意识和防范能力。

3. 银行和金融机构应加强与监管部门的沟通合作，及时报告和处理案件。

三、案件防控职责与分工1. 银行和金融机构内部应设立独立的案件防控部门，负责制定和实施相关制度。

2. 案件防控部门应对银行和金融机构的各个业务板块进行细分，明确责任与职责，及时发现和处理风险。

3. 案件防控部门应定期向监管部门报告案件防控工作情况，接受监督和检查。

四、涉及的案件防控制度1. 内部控制制度(1) 银行和金融机构内部应建立起防止案件发生的内部控制机制，包括风险评估、监测和控制等环节。

(2) 内部控制制度应以风险管理为核心，明确各岗位的职责和权限，并建立相应的审批和制约机制。

(3) 内部控制制度还应包括员工行为规范、信息安全、内部审计等方面的制度。

2. 人员培训制度(1) 银行和金融机构应对员工进行风险意识和防范知识的培训，提升员工的风险防控能力。

(2) 人员培训内容包括案件防控的基本知识、风险评估方法、案件报告和处理流程等。

(3) 培训应定期进行，并记录培训内容和效果，对培训效果进行评估和反馈。

3. 监管与报告制度(1) 银行和金融机构应建立与监管部门的沟通合作机制，定期向监管部门报告案件防控工作情况。

(2) 监管部门应建立案件防控监测系统，及时获取银行和金融机构的案件情况，并对重大案件进行重点监管和处理。

(3) 银行和金融机构应按照监管部门要求及时报送案件信息，并配合监管部门进行案件调查和处理。

4. 大数据分析制度(1) 银行和金融机构应建立大数据分析系统，对客户交易行为进行监测和分析，发现异常行为和可疑交易。

银监部门案件防控有关制度一、防范操作风险的“十三条”意见（一）高度重视防范操作风险的规章制度建设。

对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。

对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。

对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。

（二）切实加强稽核建设。

要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。

业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度；总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。

（三）加强对基层行的合规性监督。

对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。

（四）订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。

各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。

对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。

反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。

1（五）坚持相关的行务管理公开制度。

对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立评估。

要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督。

对已发生的大案，可以披露的，要加强信息披露工作，及时详细介绍整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。

通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。

各行高管人员要分工合作，一级抓一级，并注意对基层的抽检，到问题多的地方去，深入调查研究，帮助基层解决问题。

（六）建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

（风险管理）案件风险防控实务考试题库第一章风险概论一、单项选择题（30题）1、下列关于风险的说法，不正确的是（）。

A、风险指未来的消极结果或损失的潜在可能B、风险既是损失的来源，同时也是盈利的机会C、损失是一个事前概念，风险是一个事后概念D、风险虽然通常采用损失的可能性以及潜在的损失规模来计量，但并不等同于损失本身2、下列关于各类风险的说法，正确的是（）。

A、违约风险仅针对个人而言，不针对企业B、结算风险指交易双方在结算过程中，一方支付了合同资金但另一方不能履约的风险C、信用风险具有明显的系统性风险特征D、与市场风险相比，信用风险的观察数据多，且容易获得3、银行风险不同于经济领域其他风险的一个最显著的特性是（）。

A、可控性B、隐蔽性C、加速性D、扩散性4、威胁银行机构乃至整个金融系统稳健性的最大因素的是（）。

A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、流动性风险5、对于商业银行来说，市场风险中最重要的是（）。

A、利率风险B、股票风险C、商品风险D、汇率风险6、下列关于操作风险的说法，不正确的是（）。

A、操作风险普遍存在于商业银行业务和管理的各个方面B、操作风险具有非盈利性，它并不能为商业银行带来盈利C、对操作风险的管理策略是在管理成本一定的情况下尽可能降低操作风险D、操作风险具有相对独立性，不会引发市场风险和信用风险7、下列关于流动性风险的说法，不正确的是（）。

A、流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B、流动性风险包括资产流动性风险和负债流动性风险C、流动性风险是指商业银行无力为增加资产和偿还到期债务提供融资或变现资产而造成损失或资不抵债的风险D、大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险8、（）是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为，导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷，对银行造成不利影响和损失的可能性。

A、流动性风险B、国家风险C、操作风险D、法律风险9、下列关于国家风险的说法，正确的是（）。

2020案防知识学习总结案防知识学习总结为提高我行员工案防合规意识，掌握最新案防监管要求，平安银行总行修订完成了《员工案件防控指引》，其中包含客户经理篇、运营篇和信用卡3篇，我认真学习了以上“案件防控指引”。

经过这段时间的学习，结合自身工作岗位情况，本人对案件风险有了更深的认识。

我认为近年来金融机构发生银行风险案件居多，案件引发的原因可归结为：1、思想认识不充分，对案件防范重视不够。

大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

2、教育培训不重视，部分员工行为失范。

许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差，许多金融机构的案件都是因为对员工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。

3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。

在人员选用上，重关系轻品行，重“社会能力”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。

缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，特别是对异常行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。

针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性：1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。

案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。

特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应该有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。

有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。

2024年案件防控学习心得一、学习目的案件防控是一项关乎国家安全和社会稳定的重要任务。

为了提高自身对案件防控工作的理论素养和实践水平，我积极参加了相关的学习培训，通过学习掌握了一定的案件防控知识和技能。

本文将以学习心得的形式进行总结和归纳，希望能够在今后的工作中更好地运用所学知识，提高案件防控工作的质量和效果。

二、学习内容本次学习涉及的内容主要包括案件防控的基本理论、案件侦查技巧、案件预防与控制、案件快速反应与处置等方面。

其中，案件防控的基本理论学习使我对案件防控工作有了更为清晰的认识和理解，为今后的实践提供了理论指导；案件侦查技巧的学习使我对案件侦查工作的方法和手段有了更深入的了解和体会，提高了我在实际工作中的操作能力；案件预防与控制的学习则使我进一步认识到案件防控工作的重要性和必要性，为我今后的预防工作提供了有益的借鉴；案件快速反应与处置的学习，使我对案件的应急处理有了更全面的了解，并学习到了一些实用的应急处置技巧。

三、学习收获通过本次学习，我不仅加深了对案件防控工作的理解，而且积累了一些实用的案件防控技能。

具体来说，我主要获得了以下几点收获：1. 加深了对案件防控基本理论的理解在学习过程中，我通过系统地学习了案件防控的基本理论，如案件防控的基本原则、案件各个环节的职责和要求等。

这些理论知识使我更加明确了案件防控工作的目标和任务，也为我今后的实践工作提供了理论指导和思路。

2. 提高了案件侦查工作的实践能力案件侦查是案件防控的核心环节，也是我的工作重点。

通过学习案件侦查技巧，我学到了一些实用的案件侦查方法和手段，例如线索收集、证据保全、犯罪嫌疑人讯问等。

这些技巧的学习使我在案件侦查中更加得心应手，提高了案件侦查工作的效率和质量。

3. 提升了案件预防与控制的能力案件预防与控制是案件防控工作的首要任务。

通过学习案件预防与控制的知识，我进一步认识到了案件防控工作的重要性和必要性，并学到了一些案件预防的方法和策略，例如社会宣传教育、社区治安防范等。

银行案件防控措施三篇篇一防范和化解案件风险是当前商业银行经营管理中的一项重要工作。

当前国内外风险明显上升，经济下行压力持续加大，社会经济发展中的各种矛盾不断显现。

世界社会经济发生深刻变化，全球经济走势的不确定性逐渐由实体经济向金融领域传导，案件风险隐患继续向银行各领域、各环节渗透。

本文分析当前商业银行案防工作面临的形势和问题，提出对策建议。

一、当前银行案防工作面临的形势（一）严监管成为常态总体来看，银行案件防范工作取得了一定的成效，但近年来银行业大案、要案频发，金融风险滋长，案件防控逐步进入监管视野。

2019年银保监会起草了《银行保险机构案件管理办法（征求意见稿）》，2020年银保监会印发了《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，可见监管部门对银行案件防控的重视。

从近几年银保监会及其派出机构开出的罚单看，金融严监管步入常态化。

（二）外部风险渗透加剧当前经济下行压力下，部分企业经营困难，社会矛盾凸显。

银行体系外的融资活动或准金融活动风险不断暴露，并通过各种途径向银行系统传染、渗透，且风险在传导交织过程中放大。

一些不法分子利用空壳公司或恶意串通中介和银行工作人员骗取银行贷款，逃废银行债务。

近期某银行出现的客户开立虚假商业承兑汇票，以及外地户籍人员集中开卡骗贷等风险事件，反映出外部风险向银行渗透加剧的现象。

（三）内部管理压力加码目前经济下行压力较大，银行业面临利润下滑、资产质量承压等不利影响，也给银行内控管理带来新的挑战。

从近几年发生的案件看，涉案人员多为内部人员，且正由操作人员不断向中高层管理人员蔓延，发案领域也从存款、理财业务向信贷、票据、担保业务蔓延，并逐步呈现内部员工违法违规放贷与外部骗贷相交织的特点。

二、商业银行案防工作面临的问题（一）思想认识存在偏差一些银行机构盲目乐观，对案防工作的长期性、复杂性和艰巨性认识不足。

一些管理人员认为很多年未发生案件，思想就麻痹大意，缺乏危机意识和隐患意识。

银行案件防控与职务道德专项培训课程背景：近些年来，金融界大案要案频发，暴露出银行业金融机构令人寒心的合规，对于银行来说损失的不仅仅是自身和客户的资产，还有自己的赖以生存信誉，更有甚者许多同行因他人的犯罪行而背负上了渎职的刑事罪名，酿成了不知多少人间悲剧，在这样的背景下银监会出台了《中国银保监会关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）、《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》（银保监办发【2020】20号）、《中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知》（银保监办发【2020】55号）等一系列文件。

为了维护银行和保护自身的合法利益，反“职务犯罪”合规操作是每位银行人共同努力的方向；本课程基于大量事实，带领广大学员走进一个又一个所谓的“梦想”，去感受一下梦破灭后的悲惨，并总结及吸取经验，为我们行内进行预防职务犯罪提供可操作性方案。

课程目标：■全面提高学员对“违规”所产生的危害行为有更深层次的认知；■树立学员案件防控与反职务道德犯罪防范的意识和决心；■通过大量他行血淋淋的真实案例分析，总结经验教训，避免类似风险再次发生。

课程时间：2天，6小时/天课程对象：银行业从业人员课程方式：理论结合实践，配合案例研讨式教学，强调互动课程大纲第一讲：《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）文件解析1. 《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》银监发〔2020〕20号文，再一次重提金融从业人员职业道德，可见其意味深长2. 特殊时期请特别注意，准确把握《指导意见》的主要内容3. 金融从业人员行为评价正式列入招聘、任职、薪酬发放和职位晋升的重要依据4. 首次正式提出金融机构不得以纪律处分代替法律制裁的意义小结：“银行人”的使命与责任——紧跟监管动态，检视自身业务运行，力求风险管控贴合监管要求。