中关村国家自主创新示范区企业股权激励登记试行办法

财政部、科学技术部关于《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》的补充通知
文章属性
•【制定机关】科学技术部,财政部
•【公布日期】2011.01.10
•【文号】财企[2011]1号
•【施行日期】2011.01.10
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】企业
正文
财政部、科学技术部关于《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》的补充通知
（财企[2011]1号）
党中央有关部门，国务院有关部委、直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、科技厅（委、局），新疆生产建设兵团财务局、科技局，各中央管理企业：
为进一步明确中央级事业单位全资与控股企业（以下简称企业）股权和分红激励方案的审批主体及程序，积极稳妥推进审批工作，现就《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》（财企[2010]8号，以下简称《实施办法》）有关事项补充通知如下：
一、根据《实施办法》第三十一条第三款，教育部（财务司、科技发展中心）、工业和信息化部（财务司）、中科院（计划财务局）等主管部门、机构（以下简称主管部门），按照资产管理权属，负责对企业股权和分红激励方案进行审批。

二、企业股权和分红激励方案申报前，应当由中央级事业单位审核通过。

三、主管部门自受理企业股权和分红激励方案之日起20个工作日内，提出书面审定意见，符合条件的形成审批文件，正式行文批复。

四、主管部门应当结合本部门实际，研究制定具体管理程序和工作流程，并对外公布。

五、本通知自印发之日起执行。

财政部
科学技术部
二〇一一年一月十日。

中关村国家自主创新示范区企业登记办法文章属性•【制定机关】北京市人民政府•【公布日期】2011.06.24•【字号】北京市人民政府令第234号•【施行日期】2011.06.24•【效力等级】地方政府规章•【时效性】已被修订•【主题分类】科技计划正文北京市人民政府令（第234号）《中关村国家自主创新示范区企业登记办法》已经2011年6月21日市人民政府第95次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

市长郭金龙二〇一一年六月二十四日中关村国家自主创新示范区企业登记办法第一条为了规范中关村国家自主创新示范区内的企业登记行为，根据《国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复》和《中关村国家自主创新示范区条例》（以下简称《条例》）和国家有关企业登记的规定，制定本办法。

第二条中关村国家自主创新示范区（以下简称示范区）内的企业登记适用《条例》和本办法；《条例》和本办法没有规定的，适用国家有关法律法规规章的规定。

第三条在示范区内设立企业，应当符合《条例》和示范区发展规划确定的产业发展方向。

第四条市工商行政管理局设立的示范区工商分局（以下简称登记机关），负责示范区内企业登记工作。

登记机关根据需要，可以委托示范区各园区所在地的区县工商分局具体办理各园区内的企业登记。

第五条示范区内企业获得国家驰名商标或者本市著名商标的，可以向登记机关申请在企业名称中予以保护；经登记机关批准获得保护的，未经商标所有人同意，其他企业在名称中不得使用该商标。

第六条政府投资或者政府批准在示范区内设立的直接服务于示范区建设和发展的企业，可以在名称中使用“中关村”字样。

第七条注册资本5000万元人民币以上、经济活动性质跨国民经济行业3个以上大类的示范区内企业，可以申请在企业名称中不使用国民经济行业类别用语标明企业所属行业或者经营特点。

第八条申请在示范区内设立企业的，登记机关对企业章程或者合伙协议中的名称、住所或者主要经营场所、出资人的姓名或者名称、注册资本或者出资数额、出资时间等内容进行审核。

北京中关村国家自主创新示范区政策一览北京中关村国家自主创新示范区政策一览(一) 《股权激励改革试点单位试点工作的指导意见》院校国企纳入股权激励机制试点该意见将中关村国家自主创新示范区内的北京市属高等院校、科研院所、院所转制企业以及国有高新技术企业纳入其中，为其建立股权激励机制铺平了道路。

意见规定，激励对象是对试点单位做出突出贡献的科技人员和经营管理人员。

参加试点的高等院校和科研院所可以采取科技成果入股、科技成果收益分成以及其它激励方式；院所转制企业和国有高新技术企业可以采取科技成果入股、科技成果折股、股权奖励、股权出售、股份期权、分红权、科技成果收益分成以及其它激励方式。

(二) 《中关村国家自主创新示范区科技重大专项项目(课题)经费间接费用列支管理办法》单位承接重大专项课题可申请间接经费列支中关村示范区内，承担科技重大专项试点项目的高等院校、科研院所、企业等试点单位，可以申请一部分间接经费列支。

根据试点单位性质不同，列支比例不超过直接费用扣除设备购置费后的10%至30%。

间接经费是指在科技重大专项组织实施试点项目过程中发生的管理、协调和监督费用，以及其他无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括科研条件支撑费、协调管理费、监督检查费和其他间接费用。

在中关村国家自主创新示范区内承担国家科技重大专项项目和北京市科技重大专项项目的高等院校、科研院所、企业等单位的项目资金都可以申报参加重大科技专项列支间接费用试点。

(三) 《中关村国家自主创新示范区重大科技成果转化和产业化股权投资暂行办法》政府股权投资支持重大项目落地市政府设立重大科技成果转化和产业化投资专项资金，在中关村国家自主创新示范区开展试点，以股权投资方式，支持重大科技成果在京转化和产业化。

通信、新能源、新材料、节能环保等国家和北京市重点发展的产业技术领域项目都在支持之列，同时，获得专项资金支持的项目还应具有自主知识产权，技术含量高，知识产权权属明晰，并在京实施科技成果转化和产业化。

中关村国家自主创新示范区企业登记管理办法一、总则为了进一步推动中关村国家自主创新示范区的建设和发展，优化企业营商环境，提高企业登记管理效率，依照国家相关法律法规，制定本办法。

二、适用范围本办法适用于中关村国家自主创新示范区内的企业登记管理工作。

三、企业登记类型中关村国家自主创新示范区企业登记管理分为以下几个类型：1. 注册登记：适用于拟在中关村国家自主创新示范区注册设立的企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等形式。

2. 变更登记：适用于已在中关村国家自主创新示范区注册的企业，变更注册信息，包括企业名称变更、法定代表人变更、股权结构变更等。

3. 注销登记：适用于拟注销在中关村国家自主创新示范区注册的企业。

四、企业登记程序1. 登记申请：企业应向中关村国家自主创新示范区企业登记管理部门提交登记申请，申请材料应包括企业基本信息、法定代表人身份证明等。

2. 审核备案：企业登记管理部门对申请材料进行审核，确认材料真实有效后，进行备案，发放企业登记证书。

3. 登记公示：企业登记信息将在中关村国家自主创新示范区官方网站进行公示，公示期为10个工作日。

4. 发放证照：企业登记证书、营业执照等相关证照将在申请通过后发放给企业。

五、登记管理要求1. 信息共享：企业登记管理部门应与其他相关部门建立信息共享机制，实现企业登记信息的互通互联。

2. 一次办好：企业登记管理部门应提供便捷、高效的登记服务，尽量减少企业来回办事的次数和时间。

3. 优先服务：中关村国家自主创新示范区鼓励各类创新企业注册和发展，对于高新技术企业、科技型中小企业等创新型企业，给予优先登记服务。

4. 创新机构联动：企业登记管理部门应与中关村各类创新机构建立良好的合作关系，为企业提供综合性服务。

六、监督与执法1. 监督机制：中关村国家自主创新示范区企业登记管理部门应建立健全的监督机制，定期组织对企业登记管理工作进行检查评估。

2. 执法措施：对于故意提供虚假材料、违反企业登记管理规定的企业，将依法采取相应的执法措施，包括责令改正、罚款等。

北京市工商行政管理局文件京工商发〔2010〕94号北京市工商行政管理局关于印发中关村国家自主创新示范区企业股权激励登记试行办法的通知各区县分局、专业分局，市局机关各处室、执法大队，各事业单位，各协会、学会：根据《国家工商行政管理总局关于支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的意见》（工商办字〔2009〕200号）精神，市局制定了《北京市工商行政管理局中关村国家自主创新示范区企业股权激励登记试行办法》，现印发给你们，请遵照执行。

二〇一〇年九月六日北京市工商行政管理局中关村国家自主创新示范区企业股权激励登记试行办法第一章总则第一条为促进建立有利于企业自主创新的激励与约束机制，推动高新技术产业化和科技成果转化，规范股权激励的有关登记行为,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国公司登记管理条例》（以下简称《公司登记管理条例》）、《中华人民共和国企业法人登记管理条例》（以下简称《企业法人登记管理条例》）、《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》、《国家工商行政管理总局关于支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的意见》等法律法规及有关规定，制定本办法。

第二条中关村国家自主创新示范区（以下简称示范区）内的国有及国有控股的院所转制企业、高新技术企业及其他科技创新企业以企业股权为标的对做出突出贡献的技术人员和经营管理人员实施激励申请办理登记注册的，适用本办法。

示范区内的高等院校、科研院所以科技成果入股，实施股权激励申请办理登记注册的,适用本办法。

前两款中实施股权激励的企业、高等院校、科研院所为股权激励实施方，对股权激励实施方做出突出贡献的技术人员和经营管理人员为激励对象。

第三条本办法第二条申请办理登记注册的股权激励方式包括：（一）股权奖励；（二）股权出售；（三）股票期权；（四）科技成果入股；（五）科技成果折股。

第四条本办法第二条标的股权来源包括以下方式：（一）向激励对象增发股份；（二）向现有股东回购股份；（三）现有股东依法向激励对象转让其持有的股权。

中关村科技园区高新技术企业股权奖励试点办法（京政体改发〔2001〕30号）中关村科技园区高新技术企业股权奖励试点办法（京政体改发〔2001〕30号，2001.12）各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构，各有关单位：经市政府同意，现将《中关村科技园区高新技术企业股权奖励试点办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

二○○一年十二月二十六日中关村科技园区高新技术企业股权奖励试点办法根据《北京市关于进一步促进高新技术产业发展的若干规定》，特制定本办法。

第一条试点企业坚持的基本原则：(一)坚持激励机制与约束机制相结合的原则。

企业要着眼于未来发展，不要着眼于解决历史遗留问题；(二)坚持股权奖励的股份来源在净资产增值中解决的原则；(三)坚持股权奖励按股权比例分摊的原则。

企业在进行股权奖励时，各股东要按在企业中的所占股权比例分别划出相应的净资产增值部分予以奖励；(四)坚持国有股权奖励资产比例限制原则。

企业在进行股权奖励时，其中用于国有股权奖励的净资产增值部分不得超过企业前三年国有净资产增值部分的35%；(五)坚持自愿试点、鼓励创新、规范操作、稳步推进的原则。

第二条试点企业必须同时具备以下条件：(一)经认定的市属高新技术企业，近年来其国有净资产增值较快，技术及管理等生产要素在资产增值中作用显著；(二)依据《中华人民共和国公司法》已完成规范的公司制改造，且建立了规范的公司治理结构；(三)企业内部财务考核与评价制度健全，并能以财务考核与评价结果作为制定股权奖励方案、监督检查股权奖励实施情况的基本依据；(四)企业财务会计报告实行注册会计师审计制度，财务会计无虚假记载，无违反财政法律法规行为；(五)企业制定了明确的企业发展战略目标和实施计划，各项规章制度健全，管理完善，经济效益良好，企业成长性较强。

第三条实施股权奖励的对象是对企业发展有突出贡献的科技人员和经营管理人员。

具体奖励对象范围由企业股东会决定。

(一)对企业发展有突出贡献的科技人员是指企业科技成果的主要完成人，开发项目的项目负责人，对企业主导产品或关键技术做出重大创新或改进的主要技术人员等；(二)对企业发展有突出贡献的经营管理人员是指参与企业战略决策、领导企业某一主要业务领域、全面负责实施某一领域的业务工作等中、高级管理人员。

中关村国家自主创新示范区股权和分红权激励试点方案（企业版）单位名称：编制日期：年月日目录单位股权及分红权激励试点方案一、企业基本情况（一）基本信息（二）股权结构（三）近3年财务情况（单位：万元）（四）符合财企〔2010〕8号文件实施激励条件的说明二、企业技术研发和科技成果产业化情况（可从以下方面进行阐述：企业研发团队、研发投入、承担的重要的科技项目、科技成果获奖情况、拥有的自主知识产权情况，以及重要项目产业化进展情况，产业化项目已经形成和预期可以形成的收益等）三、企业发展战略概述（请重点说明企业未来3年的技术创新规划，包括企业技术创新目标和拟采取的相关措施等）四、激励方式、激励额度及相关考虑因素（若采取股权激励方式，请说明股权来源、数量及其占企业实收资本（股本）总额的比例，并说明股权出售价格或者股票行权价格的确定依据。

若采取分红权激励方式，请说明具体激励水平及考虑因素）五、激励对象的确定和分配计划（一）激励对象的确定依据和名单（请说明每位激励对象的职位和主要贡献）（二）分配计划（请说明每个激励对象预计可获得的股权数量、激励金额等）六、激励方案的实施进度安排和实施条件（一）实施进度安排（请说明激励方案实施年限和实施进度安排情况。

激励方案拟分期实施的，若采取股权激励方式，请说明每期拟授予股权的来源、股权数量及其占企业实收资本（股本）的比例；若采取分红权激励方式，请说明每期分红额度等）（二）实施条件（请说明企业实施激励方案的业绩条件以及激励对象的考核条件）七、激励方案拟订和实施的管理机构（请说明负责拟订和实施方案的管理机构和成员）八、企业与激励对象各自的权利和义务九、激励方案的变更、终止和相关调整性规定（请说明激励方案变更和终止的条件及相关程序，以及发生企业控制权变更、合并、分立，激励对象职务变更、离职、被解聘、被解除劳动合同、死亡等特殊情况时的调整性规定）十、附件（请附上与激励方案审批、实施相关的说明文件，包括方案听取职工意见情况报告、企业内部决议文件、上级主管部门审批文件、评估报告、承诺书等）（一）（二）（三）。

国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复科技部、北京市人民政府：你们《关于支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区若干政策建议的请示》收悉。

现批复如下：一、同意中关村科技园区建设国家自主创新示范区。

要以科学发展观为指导，发挥创新资源优势，加快改革与发展，努力培养和聚集优秀创新人才特别是产业领军人才，着力研发和转化国际领先的科技成果，做强做大一批具有全球影响力的创新型企业，培育一批国际知名品牌，全面提高中关村科技园区自主创新和辐射带动能力，推动中关村科技园区的科技发展和创新，在本世纪前20年再上一个新台阶，使中关村科技园区成为具有全球影响力的科技创新中心。

二、同意采取以下政策措施支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区。

（一）开展股权激励试点。

在中关村科技园区范围内的高等院校、科研院所中，开展职务科技成果股权和分红权激励的试点。

在中关村科技园区范围内的院所转制企业以及国有高新技术企业中进行股权和分红权激励改革，对做出突出贡献的科技人员和经营管理人员实施期权、技术入股、股权奖励、分红权等多种形式的激励。

由财政部、科技部会同有关部门制订具体实施办法。

（二）深化科技金融改革创新试点。

完善中关村科技园区范围内非上市公司进入证券公司待办股份转让系统的相关制度；逐步建立和完善各层次市场间的转板制度，建立具有有机联系的多层次资本市场体系。

在中关村科技园区范围内注册登记的产业投资基金或股权投资基金，适用国家关于股权投资基金先行先试政策。

中关村国家自主创新示范区企业登记管理办法（送审稿）第一章总则第一条为贯彻实施《中关村国家自主创新示范区条例》（以下简称《条例》)，规范中关村国家自主创新示范区（以下简称示范区）内的企业登记行为，促进示范区企业发展，根据《条例》的有关规定,制定本办法。

第二条本办法适用于住所在示范区各园区内的企业登记注册.第二章登记管辖第三条国家工商行政管理总局（以下简称国家工商总局）授权北京市工商行政管理局中关村国家自主创新示范区分局(以下简称示范区分局）登记管辖的内资企业和外资企业由示范区分局负责登记注册。

第四条除示范区分局登记注册的外资企业以外，国家工商总局授权北京市工商行政管理局（以下简称北京市工商局）登记管辖的外资企业由北京市工商局负责登记注册。

第五条除国家工商总局、北京市工商局和示范区分局登记注册企业以外的其他企业和企业集团由示范区各园区所在地工商分局负责登记注册。

第三章筹建登记第六条企业申请的经营范围中包含许可经营项目的，申请人可以在许可经营项目未获得批准前，向登记机关申请许可经营项目筹建登记(以下简称项目筹建登记)。

对于具备筹建条件的，登记机关应当准予项目筹建登记并核发营业执照.第七条除许可经营项目的审批手续外，项目筹建登记应当具备的条件按照企业设立登记的有关规定执行.第八条项目筹建登记企业名称中的行业表述应当反映拟从事的许可经营项目.第九条项目筹建登记企业的经营范围应当核定为“××××项目筹建，筹建期内不得开展经营活动”（其中××××为未获得批准的许可经营项目名称)，不核定其他一般经营项目.同时申请多个许可经营项目筹建的,应当在经营范围中逐一核定.第十条项目筹建登记企业的筹建期为一年，筹建期间只能从事许可经营项目筹建,不得开展任何形式的生产经营活动。

一年期满可以申请延长筹建期一年。

第十一条项目筹建登记企业申请的许可经营项目获得批准后，应当凭批准文件、证件向登记机关申请变更登记，登记机关应当核减经营范围中的“××××项目筹建，筹建期内不得开展经营活动"，并按照批准文件、证件的内容核定其经营范围中的许可经营项目。