不合格品及纠正措施处理单模板

文件名称 不合格品处理机制与不符合情况纠正措施 编 号 JXH/GZ-SY-04-05

编制部门 物资部 版 本 A

实施日期 2011-02-17 页 数 1 of 3

1.目的：为对原料和产品的不合格品及过期产品进行控制和管理，特制定本文件。

2.适用范围：本文件适用于公司各类原料和产品不合格品及过期产品的管理。

3.职责

3.1 质检小组为公司不合格品及过期产品的管理部门，负责不合格品的标识、隔离及组织评审、监督处理，负责记录发生的不合格品及过期产品的质量信息，形成质量报告。

3.2 生产部、各部门负责对本单位不合格品及过期产品的管理，在质检小组QA的监督下处理。

4.程序

4.1定义：本程序中的不合格品是指经质检小组检验判定为不合格的原辅料、超标生产的产品、不合格的产品、过效期的产品，也包括溢漏或洒落的物料/产品、退货产品、召回的产品、产品发生意外导致的报废品（如投毒、被外物污染等）；过期产品是指已过产品有效期的产品。

4.2不合格原料、包装材料的管理：

处理原则：一是追究责任者，承担损失或退货；二是退货处理。

4.2.1 记录、标识、隔离

4.2.1.1 原料、包装材料到货后，质检小组QA现场取样，检验后出具检验报告，传递到仓库人员,仓库保管员记录检验报告结论。

4.2.1.2 不合格品的原料、包装材料经验收不合格的，一律不准接收/入库，不准使用。

4.2.2不合格品的评审：质检小组QA填写“不合格处理单”，并负责组织使用单位、生产部、销售部对不合格品进行评审，根据不合格项目的性质和程度，做出结论，经质检小组QA负责人批准后销售部执行并监督执行以上程序，并填写在 “不合格处理单”上，一式两份，质检小组和销售部各留存一份。

4.2.3不合格品的处置

原则：不合格的原料/包材一律按退货处置，不合格的印刷品一律销毁。

4.2.3.1 退货：质检小组将评审意见通知采购员，采购员负责在一周内将不合格品处理完毕并记录它们被退回供方的信息。退货处理在销售员现场监督下实施，采购员、仓库保管员双方清点数量准确以后，由采购员办理退货手续。如发现数量不准，要立即查封现场，尽快查明原因，在原因

西安宝信金属科技有限公司 记录表单

不合格品及纠正措施处理单

序号：

不合格品事实描述：

记录人/日期：

技术质量主管意见 □返工 □退货 □报废 □让步放行

说明：

不合格品处理的跟踪验证：经查验，不合格品已按评审决定进行了处理，结果达到预期要求。

补充说明（需要时）：

验证人/日期：

不合格原因分析

分析人/日期：

所采取的纠正措施

制订人/日期：

纠正措施实施验证：经查验，纠正措施已实施，结果有效

验证人/日期：

不合格品的处置及纠正预防措施

一、目的确保不符合要求的产品得到识别和控制以防止其非预期的使用.

二、适用范围适用于对不符合要求的原材料、半成品，成品及交付后产品的控制。

三、职责

四、采购部：不合格品的检验、识别、初步分析及给予处理的意见。

五、项目部及供应商:不合格品的处置及采取有效的纠正和预防措施。

1、采购部:不合格来料的初步处置评估。

2、质量安全部：不合格品的参与分析、技术支援及制定有效的纠正和预防措施.

六、程序

1、来料不合格品的识别和控制

2、来料不合格品的识别 质量安全部对来料检验中发现的不合格品必须将其用红色箭头标示纸作好标记并与合格品隔离，标识存放于相应区域；

3、来料不合格品的处理 批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时,由质量安全部主管或者助理将其处理，项目部外协加供应商的在检验来料的过程中发现来料不良品超出允许值时，要保存好不良品并将记录存档,再由公司相关采购协同质量安全部人员到外协

厂对不良品进行确认并作出初步处理意见；

4、质量安全部、项目部及采购部组成.小组对不合格来料的处理流程如下:不合格品经品质主管复核后,由质量主管或助理将《来料检验记录表》与实物样品送质量安全部部、采购部签署意见，最后由项目负责人综合各部门意见作出如下处置方式：选别或退货；

5、如其它部门对项目负责人所作出的不合格来料处置方式有不同意见时，可将其交由厂长或经理作最终裁决；

6、来料不合格作出处置决定后,由质检员在该批来料的外包装上贴上相应标识，并知会仓管放入相应的区域.

7、来料不合格品的跟进如供应商的来料出现安全性能及可能导致客户严重不接受或同一物料同样问题连续二批来料不合格，质检应依照《纠正预防措施管理程序》进行处理。

七、生产过程不合格品的标识和控制

1、检查不合格品的控制

2、由生产管理人员填写《首件检查报告》，送质量安全部部确认,质量主管或主管助理审批。如发现不合格涉及技术方面原因则由采购部主管确认后，将此确认单项目部要求其改善（重大问题应填写《纠正/预防措施报告》)，由负责不合格项的跟进 改进效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。

不合格品处理及纠正预防措施通知单 文件编号：WELM/QR-85-01

编号：090316-1

生产类型：□自制□ 采购□ 外协 检验类型：□入厂□ 过程□ 成品□ 样品专检□ 投诉

识别号 57912766 零部件名称 厅外显示器 数量 118

图号 合同号 订单号

责任班组 责任供应商 WELM 责任人

不合格原因 □ 理化性能□ 焊接缺陷□ 机械性能□ 装箱错误□ 电气性能□ 设计缺陷□ 加工尺寸□

非标处理□ 标识错误□ 合同处理□ 表观质量□ 合同变更□ 表面处理□ 错件缺件□ 程序错误□ 其他 简要问题描述：

厅外显示不良

检验员： SEL 日期：09.02.12

技术部意见 □ 拒收□ 回用□ 返工□ 返修□ 报废

对在制品/库存品/现场物品/相关零部件处置方案：

□ 无须处置□ 具体处置方案如下：

技术工程师： 日期： 技术经理（必要时）： 日期：

质量部意见 □同意按技术部意见处理 □ 不同意按技术部意见处理

质量工程师： 日期： 技术经理（必要时）： 日期：

原因分析

38个显示器在老化箱显示正常，重新烧程序、学习、特殊功能正常；

23个点阵失效，其他功能正常，经过检测属于点阵块失效（具体原因可能现场电压过大烧坏点阵，也有可能点阵块的寿命限制）

3个 89C52脚焊点氧化，经过检测为现场使用不当，导致显示器PCB板遭到腐蚀

5个 89C52程序失效；

3个 贴片电解电容被撞掉，经过检测为现场使用不当，导致显示器上元器件受到外力撞击掉落

1个 元器件烧毁，，经过检测为现场使用不当，导致显示器上接入电压过大将元器件烧毁

主管工程师： 吴少华 日期： 09.03.16