1.7证券公司资产管理业务相关规则解读答案80分

《证券公司客户资产管理业务规范》解读课后测验得分：100一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A. 五B. 两C. 四D. 三2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

A. 开盘价B. 中间价C. 收盘价D. 最高价3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A. 二B. 半C. 一D. 三二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 不得存在重大遗漏B. 真实、准确、完整C. 不得含有误导性信息D. 不得含有虚假信息5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

A. 稳健性B. 激进性C. 公允性D. 一致性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司监督管理条例》B. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》C. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》D. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

A. 诚实守信B. 独立客观C. 勤勉尽责D. 专业审慎三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当建立估值差错防范和处理机制，减少或避免估值差错的发生。

（）正确错误9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验
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单选题（共2题，每题20分）
1 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A
2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。

A.5
B.10
C.20
D.30
我的答案：
C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 存在（）情形之一的证券公司为C类。

A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
我的答案：ABD
2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。

A.公司债券制度建设指标
B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
C.公司债券内部控制人员占比指标
D.公司债券合规展业能力指标
我的答案：
ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。

对错
我的答案：错。

《证券公司客户资产管理业务规范》解读? ? ?课后测验100分一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。

A. 中间价B. 开盘价C. 收盘价D. 最高价2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A. 一B. 二C. 三D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A. 三B. 四C. 五D. 两二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 不得含有误导性信息B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 真实、准确、完整5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

A. 激进性B. 稳健性C. 一致性D. 公允性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

A. 专业审慎B. 诚实守信C. 勤勉尽责D. 独立客观7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》B. 《证券公司监督管理条例》C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》D. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。

《证券公司合规管理实施指引》解读
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。

∙ A.股东大会
∙ B.董事会
∙ C.总经理办公会
∙ D.经营管理主要负责人
我的答案： B
2 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。

∙ A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
∙ B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
∙ C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
∙ D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
我的答案： C
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 合规管理理念都有哪些？（）
∙ A.全员合规
∙ B.合规从管理层做起
∙ C.合规创造价值
∙ D.合规是公司的生存基础
我的答案： ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

∙ A.会计师事务所
∙ B.律师事务所
∙ C.评级公司
∙ D.管理咨询公司
我的答案： ABD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错
我的答案：对。

证券公司资产管理业务投资者适当性管理
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

符合上述条件的法人或其他组织是专业投资者。

• A.5000
• B.4000
• C.3000
• D.2000
我的答案： D
2 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工
作日内，对投资者的转化资格进行核查？
• A.1
• B.3
• C.5
• D.10
• A.固定收益类
• B.权益类
• C.商品及金融衍生品类
• D.混合类
我的答案： ABCD
2 . 以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？
• A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元
• B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
• C.证券公司及其子公司
• D.合格境外机构投资者（QFII）。

一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A. 7B. 5C. 30D. 102. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A. 二B. 三C. 一D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券业协会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 真实、准确、完整B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 不得含有误导性信息5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司监督管理条例》B. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》C. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》D. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

A. 一致性B. 公允性C. 激进性D. 稳健性7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。

A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚B. 已取得证券从业资格C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D. 协会规定的其他条件三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。

（ X）引导客户审慎作出投资决定正确错误9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A. 证券公司住所地中国证监会派出机构B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A. 4B. 3C. 6D. 5二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（）。

A. 专项资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 特殊资产管理业务D. 定向资产管理业务4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A. 分账管理制B. 独立核算制C. 公平交易制度D. 异常交易日常监控机制5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当（）。

A. 通过专门账户为客户提供资产管理服务B. 充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况C. 签订专项资产管理合同D. 针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（）之一的单位和个人。

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币C. 公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币D. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。

，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。

‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。

B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，对于基础资产的定义，表述有误的是（）。

A. 基础资产可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合B. 基础资产需要符合法律法规，权属明确C. 基础资产可以是独立、可预测的现金流D. 基础资产可以是单项的财产权利或者财产二、多项选择题2. 在资产证券化业务中，基础设施类基础资产占比较高，这是由于（）等方面的原因。

A. 基础设施建设融资需求较强B. 基础设施的需求弹性小，现金流稳定C. 风险较为可控D. 基础设施建设投入大、回收周期长3. 在资产证券化业务审核过程中，对基础资产的权属界定通常有以下（）等几方面的要求。

A. 可特定化B. 可附带抵押、质押等担保负担C. 可转让D. 权属明确4. 我国目前现有的资产证券化项目中，基础资产主要分为债权类和收益权类两类，收益权主要指基础设施收费收益权。

收费权一般来自于法律、行政法规的直接规定或者行政部门的行政审批，与基础设施相关，具有（）等特点。

A. 收益比较确定，价值容易评估B. 垄断性C. 排他性D. 特许性5. 根据《合同法》的规定，债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外（）。

A. 按照当事人约定不得转让B. 根据合同性质不得转让C. 根据合同性质可以转让D. 依照法律规定不得转让三、判断题6. 在资产证券化业务中，基础资产处于核心地位，基础资产的选取至关重要。

（）正确错误7. 对于债权类的基础资产，需具体分析历史数据以及不同收费权现金流的特性。

允许因季节等因素而产生的一定波动性。

（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，专项计划的管理人需建立行对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险。

（）正确错误9. 根据《合同法》，债权人转让权利的，受让人取得与债权有关的从权利，但该从权利专属于债权人自身的除外。

（）正确错误10. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。