3、云南昆供电力投资有限公司安全监督管理
办法（试行）
Q/KDT云南昆供电力投资有限公司管理制度Q/KDT2SP003-xx 云南昆供电力投资有限公司安全监管办法（试行）xx-08-10发布xx-08-10实施云南昆供电力投资有限公司发布目次1 总则12 规范性引用文件13 术语和定义 .错误！未定义书签。4 职责25 管理内容与方法36 附则6前言为规范云南昆供电力投资有限公司（以下简称“公司” ）系统安全监管工作，提升安全监督检查工作效能，促进安全生产责任制的落实，确保国家有关法律法规.行业有关规程规定.公司有关规章制度和决策部署的有效执行，保障公司安全生产正常运转，员工生命安全与健康。公司根据《中国南方电网有限责任公司安全管理规定》 . 《中国南方电网有限责任公司安全监督工作规定》 . 《云南昆供电力投资有限公司安全管理办法》，并结合国家有关法律法规.行业有关规程规定和公司安全生产工作实际，组织编写了《云南昆供电力投资有限公司安全监管办法》。本办法由云南昆供电力投资有限公司法律风控部提出并归口。本办法由云南昆供电力投资有限公司行政部统一编号。本办法起草部门：云南昆供电力投资有限公司法律风控部。本办法主要起草人：王晓武.郭忠山.乔
博。本办法主要审核人：余冰.贾效梅.曹毅.张鸿.陈广.王正义.谢彬.董羽.熊佩.靳颖岚。
本办法由杨斌批准。本办法由云南昆供电力投资有限公司法律风控部负责解释。1云南昆供电力投资有限公司安全监管办法1 总则
1.1 依据国家有关法律法规.行业有关规程规定和云南电网公司.昆明供电局有关规章制度，并结合公司安全生产工作实际，制定本办法。本办法明确了公司系统安全监管原则.各部门职责及相应重点要求。
1.2 本办法明确了公司系统各级安全监管工作的要求与方法。
1.3 本办法适用于公司及所属企业（含托管企业）。2 规范性引用文件
2.1 《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令
第三号）
2.2 《中央企业安全生产监管暂行办法》（国务院国有资产监管委员会令
第21 号）
2.3 《中央企业安全生产禁令》（国务院国有资产监管委员会令
第24号）
2.4 《国家电力监管委员会安全生产令》（国家电力监管委员会令
第1号）
2.5 《电力安全生产监管办法》（国家电力监管委员会令
第2号）
2.6 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监管总局令
第16号）
2.7 《中国南方电网有限责任公司安全生产禁令》（南方电网安监〔xx〕6 号）
2.8 《中国南方电网有限责任公司安全管理规定》
（Q/CSG210005-xx）
2.9 《中国南方电网有限责任公司安全监督工作规定》
（Q/CSG210006-xx）
2.10 《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》（Q/CSG210020-xx）
2.11 《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系》（xx年版）
2.12 《中国南方电网有限责任公司现场作业违章扣分管理办法（试行）》（南方电网安监〔xx〕13号）
2.13 《中国南方电网有限责任公司隐患治理监督和安全检查业务指导书》（Q／CSG430038-xx）
2.14 《云南电网有限责任公司生产项目承包商管理业务指导书》（Q/CSG-YNPG4SP0002-xx）
2.15 《南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南（xx
年版）》
2.16 《云南电网公司安全管理办法》(Q/CSG-YNPG210001-xx) 2.17《云南电网有限责任公司安全监管办法》（Q/CSG-
YNPG2100005-xx）22.18 《云南电网有限责任公司工作负责人.工
作票签发人.工作许可人管理业务指导书》（Q/CSG-YNPG410051-xx）
2.19 《云南昆供电力投资有限公司安全管理办法》3 术语和
定义
3.1 公司系统指与公司有产权关系或管理关系的各级生产经
营企业组合。产权关系包括全资.控股关系，管理关系包括直属.
代管关系。
3.2 公司所属生产经营企业是指公司系统从事设计.建安.监理.装备制造.综合能源.综合辅助企业。
3.3 安全生产工作是指公司系统相关企业在开展勘察设计.建
设安装.工程监理.装备制造.发电.输变电.检修.试验.电力设施运
行维护.抄核收.售电及车辆运输.物业租赁.餐饮服务等过程中，
保证人身.设备设施.环境与职业健康安全的所有工作总称。
3.4 安全监管部门：负有安全监督管理职责的部门（室）。
3.5 安全检查：指识别可能导致设备.作业.社会影响.环境与职业健康风险的行为.状态与条件，控制与之相关的安全风险，保障企业安全生产正常运行.员工生命安全与健康。4 职责
4.1 公司所属企业安全监管部门是本单位安全监管工作的归口管理部门，负责健全完善安全监管机制，结合本单位实际组织实施安全监管，确保安全生产制度规程.决策部署的有效执行和安全监管机制的有效运转。
4.2 公司所属企业各专业部门是本专业范围内安全监管工作的责任主体，按照“管业务必须管安全”的原则，结合本单位实际开展本专业安全监管工作，确保本专业安全生产管理要求和决策部署的有效执行。
4.3 公司所属企业工会是本单位员工安全生产合法权益民主监督的责任主体，负责依法组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理与民主监督。
4.4 公司所属企业生产班组.业务小组是各自职责范围内安全监管工作的实施主体，负责按照上级安全管理要求，结合自身实际开展安全监管工作，确保安全风险“可控，在控”。35 管理内容与方法
5.1 总体要求
5.1.1 公司系统实行安全生产监督制度，公司所属企业依据产权关系及横向.纵向管理关系，实行横向同级.纵向上级对下级
的安全生产监管机制。公司所属企业的安全生产除接受公司内部的监督外，还应按照有关法律法规接受政府有关部门的监管。
5.1.2 安全监管工作应遵循以下原则：
5.1.2.1 “基于风险”原则。安全监管工作要贯彻落实“安全第一.预防为主.综合治理”的安全生产方针，坚持实事求是.公平公正.依法依规的原则，以安全风险系统管控为核心，根据安全生产状态，确定监督重点和关键环节，强化安全风险闭环管控的监督，保证安全风险管控措施有效落实。
5.1.2.2 “规范运作”原则。安全监管工作要依据安全监管制度.安全监督检查流程和标准开展，减少和杜绝安全监管差异，提升安全监管工作的规范性.系统性和有效性。
5.1.2.3 “闭环管理”原则。安全监管工作要覆盖安全生产全过程，围绕“事前.事中.事后”三个环节全面开展，实现 PDCA 闭环管理，促进安全生产工作持续改进。
5.1.2.4 “系统整改”原则。安全监管工作要注重实效，现场监督要立即制止.纠正可能直接危及设备.作业.社会影响.环境与职业健康风险的问题。同时，注重从源头分析问题产生的根本原因，从制度.流程和管理因素等方面制定整改措施，开展系统化整改，逐步减少和消除违章。实现纠正与预防并重.教育与惩诫结合.激励和问责并举.督促和指导统一。
5.2 安全监督检查资源配置
5.2.1 安全监督人员配置
5.2.1.1 公司所属企业应按《安全生产法》.相关法律法规.
行业标准.上级及公司岗位人员配置管理的相关规定合理配置专（兼）职安全监督人员。专职安全监督人员应按国家法律法规及
公司要求持证上岗。
5.2.1.2 各级专业部门相关管理人员岗位职责应明确安全监
督检查工作职责，实现“管业务必须管安全” 。
5.2.1.3 安全监督人员应参加如下培训并考试合格，持证上岗。4a）安全生产管理知识培训；b）危害辨识和风险评估技术培训；c）事故调查与分析技术培训；
d）安全管理岗位职责培训；e）其他安全知识培训
5.2.2 安全监督装备配置。各级安全监管部及专业部门应根
据安全监督检查工作需要，配备必要的交通.通讯.音频视频采集
等装备.设施或器材。配置标准宜按附录A《安全监督工作装备基本配置表》执行。
5.3 风险闭环管控的监管
5.3.1 安全风险按照“谁主管.谁负责”的要求，实行“分层.分级.分类.分专业”管控（简称“四分”管控，其中：分层指按
照公司.二级企业.下属分子公司.班组分四个层级对风险进行管控；分级指按照特高.高.中.低.可接受分五个等级对风险进行管控；分类指按照作业风险.设备风险.环境与职业健康风险.交通.
火灾.社会影响风险分五类进行管控；分专业指各专业职能管理部
门按专业对各类风险进行管控），并纳入安全生产日常管理工作中，确保安全风险“可控，在控” 。
5.3.2 公司所属企业安全监管部（室）应监督本单位相关专业部门按照设备.作业.社会影响.交通.消防.环境与职业健康风险评估方法做好危害辨识和隐患排查，根据危害辨识.隐患排查和事故事件分析结果做好基准风险评估.基于问题风险评估和持续风险评估工作，并监督安全风险预控措施的制定。
5.3.3 安全风险管控实行分层.分级.分专业监督,各级专业部门及公司所属二级企业负责对本专业.本单位安全风险“四分”管控开展监督，确保各项安全风险管控措施有效落实。公司所属企业负有安全监管职责的部门负责监督各专业部门及班组风险管控情况，抽查现场安全风险管控措施落实情况，确保各专业.各班组安全风险“可控，在控” 。
5.3.4 公司所属企业负有安全监管职责的部门.专业部门每年年底应对本专业全年安全风险管控工作进行总结，分析存在问题，针对性提出改进措施。公司所属企业安全监管部对事故（事件）暴露出的安全风险管控问题进行分析.研究，并将问题纳入事故（事件）整改评价。
5.4 安全检查管理55.4.1 安全检查按照“管业务必须管安全”的要求，实行“全覆盖.全过程.分层级.分专业” （全覆盖指安全检查范围应涵盖设备.作业.社会影响.交通.消防.环境与职业健康风险各专业；全过程是指安全检查贯穿安全生产管理全过
程；分层级指安全检查公司.公司所属二级企业.下属分子公司三级实施；分专业指安全检查按照各专业业务范围实施）的安全检查机制。
5.4.2 各级安全监管部（室） .专业部门要按照本单位安全生产实际，定期编制发布安全检查计划，明确安全检查任务.责任人.时间及要求，并按计划开展监督检查。
5.4.3 安全检查分为例行检查.专项检查和安全督查三类。公司所属企业负有安全监管职责的部门是例行检查的牵头部门，按照“横向协同.纵向贯通”的原则组织各专业部门开展。各级专业部门是本专业专项检查的牵头部门，各级安全监管部配合。各级安全监管部（室） .专业部门结合本单位安全生产状态，分别负责组织开展各自职责范围内的安全督查工作。
5.4.4 安全检查的方式主要包括自查自纠.上级抽查.交叉互查等。安全检查方法主要包括听取汇报.查阅资料.现场检查.询问了解.抽样核实和评估分析等。现场检查应采取“四不两直”的方法开展，即不发通知.不打招呼.不听汇报.不用陪同和接待，直奔基层.直查现场。
5.4.5 安全检查应明确检查标准，按照“唯一标准”原则实施（即优先以各专业检查标准为唯一检查依据），如：对于建安业的安全检查按照《南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南》执行，对于生产单位的安全检查按照《云南电网有限责任公司生产项目承包商管理业务指导书》执行，对于公司系统内作
业的安全检查按照《中国南方电网有限责任公司现场作业违章扣分管理办法（试行）》执行，对于“两种人”的检查按照《云南电网有限责任公司工作负责人.工作票签发人.工作许可人管理业务指导书》执行。其他安全检查按照《云南电网有限责任公司安全检查业务指导书》执行。
5.4.6 现场检查发现的各类违章现象必须立即制止和纠正，现场暂不能整改的，应向受检单位（部门）反馈检查情况，监督其认真分析并制定整改计划并报送检查组织部门。检查发现的问题由各责任单位（部门）负责按照“五落实”的原则（落实资金物资.责任部门和人员.完成期限.控制措施.应急预案）进行整改并定期报送检查组织部门备案。必要时，各级安全监管部（室）应发出《安全监督通知书》6或《安全监督重要信息传递单》，各级专业部门应发出检查情况通报。
5.4.7 公司所属企业负有安全监管职责的部门负责定期总结.分析本专业安全监督检查发现问题，并定期输出至本单位安全监管部（室）。各级安全监管部门负责安全检查信息的归口管理，定期收集.统计.分析和输出本单位安全检查情况。
5.4.8 公司所属企业负有安全监管职责的部门牵头组织，应根据本企业安全检查情况编制《典型违章案例汇编》 . 《现场安全措施规范实施指南》等配套措施，明确安全检查标准.指导现场安全措施规范落实。
5.4.9 公司所属企业要运用《典型违章案例汇编》 . 《现场安全措施规范实施指南》等安全监督检查分析成果，组织违章班组或违章人员开展针对性安全教育培训，及时学习.纠正存在问题。
5.5 安全监管评价公司系统安全监督工作实行年度安全管理综合评价。上级安全监管部门对下级单位的安全管理工作进行多维度评价。评价结果作为衡量各单位安全管理水平的重要指标。
5.6 回顾与改进
5.6.1 公司所属企业安全监管部门应根据国家.行业.云南电网公司.昆明供电局及公司对安全生产工作的有关要求，对安全监督工作进行回顾.总结与改进。
5.6.2 公司所属企业在执行中发现的问题，可及时向公司法律风控部反馈意见和建议。
5.7 记录保存《安全监督通知书》 . 《安全监督重要信息传递单》 .安全检查情况通报.安全检查记录等资料由相关单位（部门）保存3 年以上。6 附则
6.1 本办法由公司法律风控部负责解释。
6.2 公司所属企业在安全生产管理中可以直接使用本办法，也可进行本地化修编，不得与本办法相抵触，也不得低于本办法的标准。
6.3 本办法附录为推荐格式，各所属企业可按本地化修编要求进行，但内容需涵盖本办法附录内容。附录A《安全监督工作装备基本配置表》