供应商管理及评审程序(含表格)

供应商备案、管理、评价控制程序1.目的为顾客提供满意的产品，对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定质量/食品安全的要求。

2.范围本程序适用于对生产中所需原材料采购的控制。

3、职责3.1采购部负责组织对供方进行评价选择，并实施原材料的采购；3.2质量部负责进货物资检验，对每批进货的原辅料进行感官鉴定及理化检验。

4.工作程序4.1采购物资的分类根据外购原材料对公司产品质量的影响程度，对采购物资分为两类：A类物资：大宗原辅料等。

B类物资：葱姜蒜等生鲜原料等。

4.2对供方的备案4.2.1采购部根据供方供应物资重要程度的不同，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《合格供方评价表》并负责建立和保存合格供方的记录；4.2.2评价合格的供货商填入《合格供方名录》经领导批准后作为采购的依据；4.2.3对选择第一次A类物资的供方，除提供证明材料外，还需样品检验或小批量试用。

经技术部试用合格后方列入《合格供应商名录》。

4.2.4对B类物资的供方，在进货时对其进行验证，包括感官及农残检测等，并保存验证记录，合格者由采购部填入《合格供方名录》，经批准后备用。

4.3供方的管理办法4.3.1对有多年业务往来的A类物资的供方，适用时，可提供以下充分的证明材料，证实其质量保证能力：a.体系或产品认证证书；b.对供方实际考察包含其生产能力、品种、质量、生产环境；c.生产许可证、营业执照、产品第三方检测报告、批次化验报告等相关资格材料；d.供方的业绩与信誉程度是否良好；e.供方产品的质量、价格、交货能力等情况。

4.3.3采购部结合品管部每年对合格供方进行一次跟踪复评评价依据为《供应商审厂评价表》，合格的可继续使用；不合格者经批准后予以撤消。

4.3.4当供方物资出现质量问题时，采购部应及时将信息反馈供方，若后续质量没有明显改进，应及时取消供货资格。

4.3.5采购部应在《合格供方名录》中选择供方实施采购，并记录供方的每次供货业绩，作为调整合格供方的依据。

供应商管理及评审程序（ISO9001-2015）1目的通过对供应商的选择、评审和管理，以保证采购物料依质、依时、依量交货。

2范围适用于公司内所有与产品相关物料供应商的管理。

3定义无4组织与权责4.1管理部4.1.1提供常规产品的初选供应商名单，建立合格供应商档案，编制合格供方名录。

4.1.2负责开发新供应商，组织对新供应商的评估和合格供应商的复评。

4.1.3负责供应商现场稽核和相关活动的联络安排。

4.2品质部4.2.1参与供应商的评估，监测供应商的品质趋势。

4.2.2执行供应商例行的品质稽核，必要时协助其建立有效的质量管理体系。

4.2.3向供应商提供技术方面的协助和辅导。

4.2.4负责采购物料质量检验工作及提供产品质量水平数据。

4.3公司经理负责合格供应商的批准。

5流程图无6作业内容6.1供应商的选择及确定6.1.1管理部计划采购中心根据公司产品的料件需求，寻找潜在供应商，发放《供应商/外协厂商实况调查表》，收集相关信息，进行初步筛选，找出符合本公司要求的候选供应商。

6.1.2针对初选的首次与公司合作的供应商，采购调达会同开发部及品质部对其供应商进行现场评审，并将评审结果记录于《供应商评鉴表》中。

6.1.3对符合要求的供应商（即评审分数在75分以上）报送公司副总经理批准。

6.1.4根据公司经理批准，采购调达与供应商签订加工配套协议书和不使用有害物质的声明。

6.1.5对于后期新增供应商，管理部会同开发部及品质部对其进行现场评审，结果记录于《供应商评鉴表》中，评审合格的，经公司总经理审批后，管理部将其登录于《合格供应商名单》。

6.2供应商之持续评审6.2.1根据物料之重要程度，将其分为关键零部件和非关键零部件。

6.2.2对于关键零部件供应商，每年复评不少于一次；非关键零部件，每两年复评一次，也可根据其质量状况，适时评审。

6.2.3合格供应商复评由管理部组织实施，采取到供应商现场稽核或函调的方式进行，并将复评结果记录于《供应商评鉴表》中。

供应商管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其为公司提供合格的产品与服务。

2.0范围本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。

3.0职责3.1采购部负责组织相关部门对供应商实施调查、评价，及动态管理。

3.2总经理负责合格供应商的批准。

4.0程序内容4.1 供应商控制程序序号活动作业要求责任部门文件记录1 供应商分类■采购部负责确定公司采购的产品，技术部负责策划规定采购产品的技术要求，采购产品主要指用于生产和组成产品的材料，有时也包括适当的外包服务等，以下称采购材料。

■公司根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购的材料分为关键材料A、重要材料B、一般材料C三个级别，不同级别实行不同的控制要求。

其中关键材料如生产用原料（钢材、铝材、关键配件等），重要材料如标准件、油漆、焊接材料等，一般材料如包装材料、外包物流服务等。

■根据相应的材料类别，将供应商分为A、B、C三类。

采购部，技术部2 供应商调查■由采购部视公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集如质量、服务、交期、价格等方面资料采购部《供应商调查作为筛选的依据。

■如果被调查对象是公司的老供应商，现在要扩展供货品种，采购部可查询公司对该供应商的以往调查、评定资料和供货绩效记录。

■如果被调查对象是准备合作的新供应商，企业没有关于该供应商的详细资料，采购部负责对供应商进行直接调查，要求有合作意向的供应商填写《供应商调查表》，并索取相关质量证明资料。

表》3 供应商评价■调查和资料评价。

由采购部联合质检部、制造部等部门对《供应商调查表》和供应商资料进行初步评价，并作好《供应商评价表》，初步选择出合格的供应商，具体执行本程序4.2.2。

采购部在对供应商进行初步评价时，需确定采购的材料是否符合政府法律法规的要求和安全要求，对于有毒、危险品，需要求供应商提供相关证明文件。

■体系评价。

供应商评审和采购控制程序（含表格）供应商评审和采购控制程序（ISO9001-2015）1、目的保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。

2、适用范围本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。

3、术语及定义采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。

4、职责权限4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。

4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。

5、作业程序5.1供应商的评估与选择：5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。

5.1.2应进行评估的供应商有5.1.2.1A类供应商经常生产加工所需的生产物料供商。

要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。

5.1.2.2B类供应商物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。

要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。

5.1.2.3C类供应商行政，办公，生活用品的供应商。

要求选择服务周到及时的供应商。

5.1.3评估的方法5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。

5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。

5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。

5.1.4选择供应商的基本原则5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。

5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。

5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。

供应商审核管理流程一、供应商筛选1.确定需求：明确采购需求，并对供应商的种类进行初步分类。

2.收集信息：通过供应商数据库、互联网、行业协会等渠道，获取供应商相关的信息，如企业名称、产品介绍、经营范围、信用状况等。

3.初步筛选：根据公司的采购政策及需求，对供应商进行初步筛选，排除与公司要求不符的供应商。

4.调查核实：对初步筛选合格的供应商进行调查核实，了解其实际情况，包括企业规模、生产能力、质量管理体系、资金实力等。

5.供应商评估：根据调查核实的结果，对供应商进行评估，并编制供应商评估报告。

二、资质评估1.文件评审：对符合公司要求的供应商，进行文件评审，核对其营业执照、生产许可证、质量体系认证证书等资质文件的真实性和有效性。

2.现场考察：对文件评审合格的供应商进行现场考察，了解其生产设备、生产工艺、员工素质等情况。

3.质量能力评估：根据现场考察的结果，评估供应商的质量能力，包括质量管理体系、产品质量控制、问题处理及改进能力等。

4.供应能力评估：评估供应商的生产能力和供应能力，包括生产设备、原材料供应、制造周期、供货能力等。

5.风险评估：对供应商存在的风险进行评估，包括财务风险、法律风险、市场风险等。

6.评审决策：根据资质评估的结果，对供应商进行评审决策，决定是否与其建立合作关系。

三、合同签订1.商务洽谈：与供应商进行商务洽谈，明确双方的权责义务、价格、交付期限、品质标准等具体内容。

2.合同起草：根据商务洽谈的结果，起草合同草案，明确合同条款和各方责任。

3.法务审查：将合同草案提交给法务部门进行审查，确保合同的法律合规性和风险控制。

4.合同签订：根据法务审查意见，对合同进行修改，并由双方代表或授权人签署合同。

5.归档存档：将已签订的合同进行归档存档，以备查阅和管理。

四、供应商绩效评估1.建立考核指标：根据合同约定和公司要求，制定供应商绩效评估的考核指标和评分标准。

2.数据收集：定期收集供应商的相关数据，包括供货及时性、产品质量、配合度、服务水平等。

合格供应商评定管理办法一、目的为保证供应商选择、评价和再评价的客观性、公正性、科学性，加强对供应商的日常管理和质量考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量、价格、交期以及服务符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。

二、试用范围本管理办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。

三、各部门评审职责1.客户中心、技术中心、采购中心负责推荐合格供货商；2.采购中心负责建立合格供方名录供客户中心、技术中心作为成本核算和材料选择的参考依据；3.采购中心负责牵头组织合格供应商的年度评审工作；4.客户中心、营销中心、技术中心、质量管理中心、电气事业部、金工事业部、采购中心共同参与合格供应商的评审工作。

四、评审办法1.采购中心根据公司安排和实际需求及选择要求向现有供货商以及候选供货商发出《JL741－01供方调查、能力评价、业绩评价表》；2.供应商根据《JL741－01供方调查、能力评价、业绩评价表》按照格式要求填写完毕并附上以下证书复印件（需加盖企业印章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、国家规定的必须纳入强制认证产品的认证证书、其他有关资质或证书一并交由采购中心；3.采购中心对供应商返回的《JL741－01供方调查、能力评价、业绩评价表》及提供的有关资料进行初选，初选合格之后组织各部门相关负责人进行评审；4.年度合格供应商评审工作从质量、价格、交期、服务四个方面进行，由质量管理中心对供应商的质量进行评分；采购中心商务部对供应商所供产品的价格进行评分；采购中心合同部对供应商交期进行评分；客户中心、营销中心、电气事业部、金工事业部负责对供应商的服务及使用评价进行评分。

5.评分办法：对各供应商的综合评价实行评分等级制度，满分为100分，其中质量、价格各占比30%，交期、服务各占比20%，各部门评分结束后由采购中心进行评分汇总并进行分类。

a.评分大于或等于85分的，为A级供应商；b.评分大于或等于70分，低于85分的，为B级供应商；c.评分大于或等于60分，低于70分的，为C级供应商；d.评分小于60分的，为D级供应商。

采购及供应商管理程序※※※※※※※※※此文件未经批准﹐不准复印※※※※※※※※※※1.0目的保证及时优质的产品供应，以符合本公司产品质量要求。

2.0范围本公司主要生产产品的原材料（或产品）采购3.0权责采购部负责供应商的选择、评价、重新评价及原材料（或产品）采购。

4.0定义（无）5.0内容5.1供应商的选择、评价、重新评价：A.新供应商凡符合下列条件之一者，均可成为本公司合格供应商：a.采购部函调或实地考察并填写《供应商调查表》，评估合格者。

b.供应商提供的样品经本公司确认合格者。

c.获ISO认证或其他有效认证，及同行业者有良好口碑的供应商。

采购将符合上述条件者填写《供应商资格认可表》报总经理审批。

B.本体系推行之前的老供应商由采购部组织相关人员对其过往供应资信和供货能力进行综合评审并填写《供应商资格认可表》报总经理审批。

C.采购部依据总经理批准的供应商名单登记在《合格供应商一览表》中，采购时均在合格供应商中选择，采购订单需交总经理授权的财务总监审批后执行采购。

D.采购每六个月依据下列标准，对合格供应商进行一次考核，填写《合格供应商考核表》报总经理核准处理方法。

a.品质等级：Ａ－良好、Ｂ－好、Ｃ－较差、Ｄ－差A．物料合格率为90%-100%者为良好。

B．物料合格率为80%-90%者为好。

C．物料合格率为70%-80%者为较差。

D．物料合格率为70%以下为差。

b.交期等级：Ａ－准确、Ｂ－及时、Ｃ－延误、Ｄ－严重延误①完全在交货期内完成为准确。

②虽有超期完成，但没有对本公司造成不良后果为及时。

③超期完成，造成本公司相关工作完成时间推迟，经与客户沟通取得认可为延误。

④超期完成，造成本公司相关工作无法在允许时间内完成，经与客户沟通无法取得认可的为严重延误。

c.价格等级：Ａ－合理、Ｂ－较合理、Ｃ－不合理、Ｄ－很不合理。

①低于或等于市场调查价为合理。

②高于或等于市场调查价１０％为较合理。

③高于或等于市场调查价２０％为不合理。

供应商评审控制程序（ISO9001-2015）1.目的建立供应商评审规范，确保来料符合本公司规定要求。

2.适用范围提供生产性物品之采购供应商、服务供应商。

3.定义AVL:Approvedvendorlist合格供应商一览表4.职责与权限4.1采购部：负责供应商信息收集/组织供应商评审和再评审。

4.2相关部门：参与供应商评审/再评审。

4.3研发部：负责生产性物料样品承认、签发零件承认书。

4.4总经理或副总负责合格供应商批准。

5.程序5.1供应商信息的收集由采购部依《供应商调查表》进行相关资料的收集，包括但不限于以下内容或资料：营业执照，税务登记证，相关通过质量/环保/职业健康安全的资格证书，产品认证证书，产能，主要机器设备，人员，主要客户。

采购部认为有必要进行评审时，通知相关人员进行供应商评估，供应商评估分样品评估和现场评估两种方法：A样品评估的条件：所有材料供应商均适用之；B现场评估：结构件，包材，线材，电子元器件，光学类器件国内生产厂家C上述B条，特殊情况，经评审小组一致通过科研不作现场评估。

D供应商评审，依《新供方评定记录表》进行相关评审，评审合格后，评审人员要签名确认，最终合格供应商经总经理批准，方可纳入《合格供应商一览表》E视情况，首次纳入合格的供应商，对其做季度评审。

5.2新供应商之首次评估5.2.1样品评估A适用时机：新的供应商第一次合作前、旧的供应商提供新物品、有一年未合作之旧供应商。

B评审方法：采购部根据研发部提供的技术要求给供应商，要求供应商发样品及规格书（必要时）至本公司评估；采购部收到供应商样品及规格书之后交工程部或研发部，责任工程师确认后在规格书上签名，采购部根据5.2.2现场评估适用对象的要求判定是否属其列，若属其列则尚须对供应商进行现场评估，否则，采购部可据此判别供应商合格与否，并在供应商评审报告中填写相关内容；合格后方可将此供应商纳入AVL中。

采购部在批准供应商合格后将规格书交文控中心受控后发行到相关单位。