供应商审核程序
Supplier Audit Procedure
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生效日期Effective Date：
1.0 目的Object
对供应商的管理水平进行测评，以确定其符合我公司管理程度。
对**公司的供应商的质量管理体系和过程控制能力进行评估，以确保供应商提供的产品和服务满足我司的要求。
2.0 范围Scope
适用于**公司新供应商开发和现有供应商的常规质量管体系审核和过程审核管控,包括从接到审核需求到策划、实施和审核发现关闭的全过程。
3.0 定义Definitions
NA
4.0 职责Responsibilities
CE,SQE 是本过程的负责人
SE 负责与供应商沟通,主要协调审核时间和参与审核的其中一部分。
QSE ,QE,RD,PE是这个过程的支持者
[Type here]
2
5.0 过程概要 General Process
职责 过程概要 接口文件
Responsibility General Process connection Doc.
6.0 操作流程Operation process
职责Responsibility
接口文件 Injection Doc.
相关部门人员 Relative department person
供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer Audit Team OR Boss
供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer
战略采购工程师
Sourcing Engineer
相关记录 N/A 年度审核计划 Annual Audit plan 审核日程表 Audit Agenda
审核日程表
接口文件
职责
供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer
供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 材料工程师 Commodity Engineer
供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 材料工程师 Commodity Engineer
供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 材料工程师 Commodity Engineer
N
纠正措施报告 Corrective
&Preventive action report
Supplier Capability Assessment Audit **QF352 supplier product/process audit report **QF566 ** eis Electronic
part Supplier evaluate
Form
备注Comments：
1. 审核需求如下：
1.1 新项目的导入，Sourcing部门提出新供应商审核要求
1.2 年度审核
1.3 如果需要的话，特殊产品的过程和产品审核，质量投诉的现场审核。
2.1 根据项目的要求，策划审核要求（过程审核/体系审核）和审核范围（航空、汽车、一般）。
2.2供应商年度审核计划的制定和执行.(Annual supplier audit plan make up and implementation）
2.2.1每年年初由SQE,CE和Sourcing依据以下原则讨论并制定当年的审核计划
并由相关部门总监批准后执行：
Supplier annual audit candidates list shall be selected refer below guidelines
And implement after the related department director approval.
a.) 供应商类别定义为主要策略的供应商.
Defined as the key strategic supplier.
b.) 上一年度供应商的绩效以及年审结果.
Last year supplier score card performance and annual audit result.
c.) 采购策略调整.
Supplier basis strategy adjustment.
d.) 客户其他特殊的需求.
Customer other special requirements.
2.2.2针对电子料供应商，CE依据审核表单**QF566《电子料供应商审核清单》
主导审核计划.其他非电子类供应商，SQE依据上一年度供应商的绩效以及以往审核结果来决定
是做质量体系审核还是过程审核，
For electrical supplied supplier,CE will lead the annual audit align with **QF566
《electrical supplier audit check list》and for others ,SQE will determine QMS or process audit
based on supplier last year scorecard performance and previous audit result
3. 根据审核需求和年度审核计划，组建审核小组：SQE根据下表要求主导进行审核，必要时可要求RD,PE,TE等其他部门参与审核
4.1新供应商审核的时间，根据项目进度Sourcing和SQE确定内部时间，由SE和供应商沟通，新供应商审核必须要安排在**向供应商下首个订单前进行。
（原则上供应商审核安排在收到客户样品订单后进行，对于战略上需要开发的供应商或其他特殊原因可在Souring，QA,RD协商一致后提前进行）。
Supplier audit should be arranged before releasing the first order to supplier. (In principle, Supplier audit should be arranged after we receive customer’s sample order. For supplier development from strategic aspect or other special reasons, it can be arranged after Sourcing, QA and RD come to an agreement.).。
4.2 年度审核，每个月初根据年度审核计划表，SQE 通过SE和供应商沟通后的时间把本月的审核具体的时间定下来，并通知审核小组。
5.1 需要做体系审核的供应商，由SE把《**eis070 Supplier Capability Assessment Audit》发给供应商做自评，在审核前收回，作为审核的参考。
5.2 需要做过程的供应商的供应商，SQE需要在审核前根据这个供应商上一年度的MRB数据分析出出问题的过程，作为审核的重点。
5.3 在审核前，SQE根据审核的时间，做一个审核agenda。
6. 审核过程中，审核小组内要互报审核发现，并作沟通，把最终定下来的审核发现项在审核末次会议上汇报给供应商。
7.1 SQE收集各审核员的审核报告汇总到一起，需要在1周内完成最终的审核报告呈现给内部。
7.2对于新供应商审核结果分数在3.5分以上的供应商可以在供应商审核完毕后，在供应商提交措施的的同时，可以使用。
得分在3.0~3.49的供应商，需要完成改善，再使用，小于3.0分的供应商视为不合格。
7.3 审核发现分类的定义Audit Finding Definition
7.4QA将审核报告发送给供应商，供应商在规定的期限内针对审核发现提交纠正预防措施供**验证.
QA send the audit report to suppliers and suppliers should renew the corrective and preventive
6 measurements within the given time for ** test.
8. 供应商需要在15个工作日回复**的《纠正预防措施报告》。
9.QA 验证供应商所提交措施的有效性，必要时可以再次至现场验证。
如果3次提交的措施验证无效需要QA/SE/RD开会决定是否要继续开发这家供应商.
QA review the effectiveness of measurements which provided by suppliers and can conduct site validation when necessary.QA/SE/RD have to hold meeting to determine if keep develop the supplier ,when their CAR failed three times.
10.QA 将供应商审核报告及纠正措施存放在S:\DEC-QUALITY\Supplier Folders\03 Critical Supplier Folder\02 Critical Supplier audit report.
QA save supplier audit report and CAR to S:\DEC-QUALITY\Supplier Folders\03 Critical Supplier Folder\02 Critical Supplier audit report
9.0 参考文件reference documentation。
