锦富新材：首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告 2010-09-17

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。

本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。

第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（A）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。

招股说明书的格式分为五个部分：招股说明书的封面；招股说明书目录；招股说明书正文；附录；备查文件。

看招股说明书时要注意如下事项：1)风险因素与对策说明：了解公司存在的风险及公司的应对之策是否有效；2)募集资金的运用：看看资金都流向了什么项目；3)股利分配政策：了解公司对股民的回报；4)发行人在过去至少3年来的经营业绩：以此来判断公司经营的稳定性；5)发行人股本的有关情况：了解公司发起人、重要持股人的持股情况；6)盈利预测：直接关系到公司股票的发行情况。

一般而言，上市公司更愿意乐观预测盈利，将盈利数字说得大一些；7)公司发展规划说明：这是表明公司管理层对公司未来发展所作出的重要规划；一份好的规划应该是严谨、科学、实事求是的；8)发行人认为对投资者做出投资判断有重大影响的其他事项。

此外，我们应该注意：1募集资金的运用本次募股资金的用途与投向；投资项目总体情况介绍，包括项目预算、投资周期与资金使用计划等；如果所筹资本尚不能满足规划中的项目的资金需求，应说明其缺口部分的来源及落实情况；增资发行的发行人必须说明前次公开发行股票所筹资本的运用情况。

2股利分配政策发行人股利发放的一般政策；发行人在发行股票后第一个盈利年度是否准备派发股利；如果准备发放，发放几次，何时发放；不同类别股票在股利分配方面的权益；如果暂不准备派发股利，简要说明原因；新股东是否享有公司本次股票发行完成前的滚存利润；其他应说明的股利分配政策。

3经营业绩这一部分应当根据专业人员的审计报告和审查结论，来观察发行人过去3年的经营业绩，它至少应包括：最近3年销售总额和利润总额；发行人业务收入的主要构成；发行人近期完成的主要工作，主要指重大项目和科研成果；产品或者服务的市场情况；筹资与投资方面的情况等。

4股本这一部分应当注意发行人的股本及其变动情况：注册资本；已发行的股份；如果发行人已进行过股份制改组、定向募集或公开发行，则应当披露本次发行前公司的股权结构，包括国家股、法人股、个人股(其中含内部职工股)、外资股等各占的份额；发行人认购股份的情况；本次发行后公司股份的结构，包括公司职工股的有关情况；本次发行前后每股净资产，等等其实说多了你可能也记不住，给你提供些参考，首先看公司所属行业（一个有潜力的行业或是政府大力支持的行业非常重要，中国股市跟政策关系太大，稍有风吹草动就能激起波澜），其次看每股净资产（结合股价，总股本和流通股本），原则是股价越低，每股净资产越高，流通股本越少，那这个上市公司越值得投资，最后看每股未分配利润，这是个非常重要的参数，能体现一个公司大方与否，原则上每股未分配利润越高，高到接近每股净资产甚至超过它，那证明这上市公司是个典型的铁公鸡，赚了钱不愿意跟股东一起分享，这样的标的你如果想选择要慎重才行，如果你想更进一步了解这公司就看它的财务报表，里面的参数一项一项去慢慢琢磨，会让你有所收获的，希望能给你些帮助。

300128锦富新材技术分析财务分析2012年报：营业收入增长64%，净利润增长率44%，每股收益0.72元，净收率11.6%；2012年分配预案：10转10派3元（预案）；2013一季报，一季度营业收入增长32%，净利润增长率10%。

每股收益0.18元；盈利预测：预计13年随着公司在三星产业链的突破，以及石墨导电膜及OCA等新品的放量，业绩增长确定。

预计2013—2014年EPS1.04元、1.40元，对应PE分别为25.0倍、18.4倍，给予2013年30倍的PE，31.2元的目标价，维持“买入”评级。

2013年5月10日，锦富新材技术分析长期均线：60、120、250日均线金叉上行，21、34、55周均线金叉上行，股价在上。

短期均线：股价在30日均线上方，沿5日、10日均线运行。

K线形态：5月8日，股价放量向上突破3月25日以来三角形整理上边，形成上升三角形。

成交量：周成交量明显放大，日成交量温和放大。

筹码分布：典型篱笆桩形态，18元以下筹码未松动。

股东人数：2012年底股东人数5163，户均持股18245；2013年3月底为4451户，户均持股21175；持股高度集中。

MACD：周MACD水上红长，形成“空中缆车”；日MACD水上金叉。

SAR：周SAR翻红三周；日SAR自5月8日翻红。

CCI：自12月28日以来，周CCI、日CCI（参数89）长期在100以上运行。

DMI：ADX、ADXR、+DI向右上角拉升，典型黑蝴蝶形态，洗盘结束，向上突破。

5月17日，锦富新材技术分析长期均线：60、120、250日均线金叉上行，21、34、55周均线金叉上行，股价在上。

短期均线：股价在30日均线上方，沿5日、10日均线运行。

K线形态：高位盘整。

成交量：周成交量、日成交量均温和放大。

筹码分布：典型篱笆桩形态，18元以下筹码未松动。

MACD：周MACD水上红长；日MACD水上红短。

SAR：周SAR自4月26日翻红续红；日SAR自5月8日翻红续红。

证券代码：300128 证券简称：锦富新材公告编号：2011-022苏州锦富新材料股份有限公司第二届董事会第二次（临时）会议决议公告苏州锦富新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二次（临时）会议通知于2011年5月19日以传真及电子邮件方式发出，并于2011年5月27日上午9时以通讯方式召开。

本次会议由富国平董事长主持，应参会董事9名，实际参会董事9名，监事会3名监事及全体高管人员列席了会议。

本次会议召集、召开情况符合《公司法》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。

经与会董事审议及表决，通过如下议案：1、《关于上海喜博出资设立合资公司的议案》；本议案表决情况：同意9票，反对O票，弃权O票。

同意公司全资子公司上海喜博国际贸易有限公司（以下简称：上海喜博）以现金方式出资折合210万美元的人民币（汇率以出资当日为准）与爱帝斯（香港）有限公司（以下简称：爱帝斯）共同出资设立广州恩披特电子有限公司（暂定名，具体名称以工商登记为准，以下简称：合资公司）。

本公司全资子公司上海喜博成立于2006年2月，注册资本为600万元人民币，经营范围：从事货物的进出口业务；转口贸易、保税区内企业间的贸易及代理；保税区内商业性简单加工及商务咨询服务（除经纪）。

爱帝斯成立于2011年1月27日，注册资本：HKD10,000元，股东为EOM YUN SUB（严允燮，韩国公民，持有的护照号码：M12809476）；业务性质：TRADING，法律地位：BODY CORPORATE，登记证号：53686110-000-01-11-A。

爱帝斯与本公司不存在关联关系。

合资公司注册资本拟为300万美金，其中，上海喜博以现金方式出资折合210万美元的人民币（汇率以出资当日为准），占注册资本的比例为70%，资金来源为自有资金；爱帝斯以现金方式出资90万美元，占注册资本的比例为30%。

合资公司经营范围：研发、设计、生产光电显示器件导光板，销售公司自产产品；从事与本公司生产产品同类商品的批发及进出口业务（不涉及国营贸易商品管理，涉及配额、许可证商品管理的，按国家有关规定办理申请），经营年限为15年。

浙江星星瑞金科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告保荐人（主承销商）：国信证券股份有限公司浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行（以下简称“本次发行”）不超过2,500万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。

本次发行将于2011年8月8日(T日)分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。

发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。

任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。

创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。

投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。

3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2011年7月29日（T-6日）披露于中国证监会指定五家网站(巨潮资讯网，网址；中证网，网址；中国证券网，网址 ；证券时报网，网址；中国资本证券网，网址) 和发行人网址（）上的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。

发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。

4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑配售对象的报价情况、发行人自身的内在价值、未来的成长性以及可比公司的估值水平，协商确定本次发行价格。

国浩律师集团（上海）事务所关 于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书(三)二〇一〇年四月国浩律师集团（上海）事务所关于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三） 致：苏州锦富新材料股份有限公司第一节 补充法律意见书引言一、 出具补充法律意见书的依据国浩律师集团（上海）事务所（以下简称“本所”）接受苏州锦富新材料股份有限公司（以下简称“锦富新材”或“发行人”）的委托，担任苏州锦富新材料股份有限公司首次在中国境内公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市的特聘专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责的精神，已于2009年9月23日出具了《国浩律师集团（上海）事务所关于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称为“原法律意见书”）以及《国浩律师集团（上海）事务所关于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称为“原律师工作报告”）。

依据中国证券监督管理委员会出具的091408号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称为“反馈意见”）及中国证监会要求本所核查的事项，本所出具了《国浩律师集团（上海）事务所关于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（一）》、《国浩律师集团（上海）事务所关于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充律师工作报告（一）》及《国浩律师集团（上海）事务所关于苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》。

创业板练习题含答案一、单项选择题（选项为4 个）1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（）后，可以开通创业板市场交易。

A、当日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日答案：B2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B 股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（）A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票避交易日期。

B、两个市场账避户合并后对应一个首次股票避交易日期。

C、包括证券账避户无首次股票交易日期的信避息。

D、深圳发送的账户信避息含小额休眠及不合规账户避。

答案：A3、关于创业板避股票交易异常波动和澄清的避规定是：（）A、股票避交易被中国证监会或者深圳避证券交易所根据有关规定、避业务规则认定为异常波动的避，上市公司应当于次一交易避日披露股票交易异常波动公避告。

在特殊情况下，交易所避可以安排公司在非交易日公避告。

股票交易异常波动的计避算从公告之日起重新开始。

避公告日为非交易日的，从下避一交易日重新开始计算。

B 避、创业板股票连续三个交易避日被中国证监会或者交易所避根据有关规定、业务规则认避定为异常波动的，上市公司避应当于次一交易日披露股票避交易异常波动公告。

C、上避市公司披露的澄清公告只需避说明传闻内容及其来源。

D 避、上市公司披露的股票交易避异常波动公告应包括上市公避司的最近财务报表。

答案：避A4、我公司落实创业板投避资者教育工作的方式是：（避）A、公司网站上设立避投资者教育创业板专栏，通避过交易系统客户端、行情分避析系统向客户推送创业板相避关资料，进行创业板风险提避示。

B、营业部在营业网点避内的“投资者教育园地” 的避显著位置处张贴创业板相关避制度、规定及规则等。

投资避者申请创业板市场投资资格避、签署风险揭示书时，证券避营业部业务人员当面向客户避再次讲解投资风险。

C、营避业部组织内部员工加强创业避板市场业务的学习，举办针避对投资者的创业板市场专题避讲座、向投资者讲解创业板避市场相关规定及规则，介绍避创业板市场风险特性。

苏州锦富新材料股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度第一条为了提高苏州锦富新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控制人、以及与公司年报信息披露工作有关的其他公司工作人员。

第三条本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义务，导致公司年报信息披露重大差错，造成公司经济损失或重大不良社会影响的追究与处理制度。

第四条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第五条董事会秘书负责向董事会报告年报信息披露重大差错情况，提出相关处理方案，董事会审批后执行。

第六条有下列情形之一的应当追究责任人的责任：（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律、法规的规定，导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（三）违反《公司章程》、《信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控制制度，导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（四）未按照年报信息披露工作相关规程办事造成年报信息披露重大差错或不良影响的；（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或不良影响的；（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或不良影响的。

第七条在对责任人作出处理前，应当听取责任人的申述，保障其陈述和申辩的权利。