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2004年证券市场大事记周菊荣2004年1月1日国内首只货币市场基金——华安现金富利投资基金昨日正式成立。
截至12月28日，华安现金富利基金募集42.54亿份基金单位，有效认购户数近12万户，其中个人认购比例超过93%。
2004年1月1日总规模为50亿元的国家电网企业债券将于12月31日起正式发行。
这是国家电网公司成立后发行的第一只企业债券，也是电网企业发行的第一只企业债券。
2004年1月2日中国证监会发行监管部日前发布《发审委2003年第52 次会议审核结果公告》，宣布TCL 集团股份有限公司首发申请及京东方科技集团股份有限公司定向发行B股申请获发审委2003年第52次会议审核通过。
这是中国证监会对发审委进行重大改革后,首批按新程序获发审委审核通过的公司。
2004年1月4日鉴于南方证券股份有限公司违法违规经营，管理混乱，为保护投资者和债权人的合法权益，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告，自2004年1月2日起对南方证券实施行政接管。
2004年1月5日在刚刚过去的2003年中，上海期货交易所成交规模再创新高。
据初步统计，该市场全年成交8015.95万手(数据均为双边计算)，合计60539.91亿元，分别比2002年同比增长229.25％和269.11％，成交手数和成交金额约占三个期货市场总和的29％和56％。
2004年1月5日2004年1月2日，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。
至昨日，接管组已顺利完成接管工作, 南方证券目前局面稳定,运营管理正常。
2004年1月5日我国商业银行次级债发行已悄然启动。
去年12月底，兴业银行发行总额为30亿元人民币的次级定期债务，成为国内首家依据中国银监会《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，实现资本补充新方式的商业银行。
2004年1月8日中国网通北方通信有限公司8日正式挂牌运营。
中国网通集团一位高层人士透露，中国网通集团将于今年内实现分拆上市，2006 年将进一步实现海外整体上市。
第一章总则第一条为了规范期货经纪公司的经营管理，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，结合我国期货市场实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货经纪公司的经营管理，包括但不限于公司治理、业务运营、风险管理、内部控制等方面。
第三条期货经纪公司应遵循以下原则：1. 遵守法律法规，诚实守信，公平公正；2. 保障投资者合法权益，维护市场秩序；3. 依法合规经营，提高公司核心竞争力；4. 不断完善内部控制，加强风险管理。
第二章公司治理第四条期货经纪公司应建立健全公司治理结构，明确董事会、监事会、高级管理人员等职责权限。
第五条董事会应履行以下职责：1. 制定公司发展战略、经营计划和投资方案；2. 审议公司年度财务报告、利润分配方案；3. 选举或者更换公司高级管理人员；4. 决定公司重大事项。
第六条监事会应履行以下职责：1. 监督董事会、高级管理人员履行职责；2. 审查公司财务状况和经营成果；3. 对公司重大事项提出意见和建议。
第七条高级管理人员应遵循以下原则：1. 严格遵守法律法规和公司规章制度；2. 保守公司商业秘密；3. 依法合规经营，提高公司效益。
第三章业务运营第八条期货经纪公司应严格按照法律法规和业务规则开展业务，确保业务合规、稳健、高效。
第九条期货经纪公司应建立健全业务流程，明确业务操作规范，确保业务操作的合规性。
第十条期货经纪公司应加强客户服务，提高客户满意度，保障客户合法权益。
第十一条期货经纪公司应建立健全风险控制体系，确保业务风险可控。
第四章风险管理第十二条期货经纪公司应建立健全风险管理体系，包括但不限于以下内容：1. 风险识别与评估；2. 风险预警与监控；3. 风险应对与处置；4. 风险责任追究。
第十三条期货经纪公司应定期对业务风险进行评估，根据评估结果采取相应措施，降低风险。
第五章内部控制第十四条期货经纪公司应建立健全内部控制制度，确保公司业务、财务、人力资源等方面的合规性。
第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司运营效率，保障客户权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于期货经纪、风险管理、财务、行政等各部门。
第三条公司管理制度应遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规和行业规范。
2. 诚信原则：坚持诚信为本，公平交易。
3. 客户至上原则：以客户为中心，提供优质服务。
4. 效率原则：提高工作效率，优化业务流程。
第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理及各部门，各部门职责明确，相互配合，形成高效的管理体系。
第五条董事会负责公司重大决策，监督公司经营管理和财务状况。
第六条监事会负责监督董事会及高级管理人员履行职责，维护公司及股东权益。
第七条总经理负责公司的日常经营管理，组织实施董事会决议。
第八条各部门负责人对总经理负责，组织实施本部门工作计划。
第三章职责与权限第九条各部门职责：1. 期货经纪部：负责期货经纪业务，为客户提供期货交易服务。
2. 风险管理部：负责公司风险控制，制定和执行风险管理制度。
3. 财务部：负责公司财务管理，确保财务报告真实、准确、完整。
4. 行政部：负责公司行政事务，保障公司正常运营。
第十条各部门权限：1. 期货经纪部：有权接受客户委托，进行期货交易。
2. 风险管理部：有权制定和调整风险控制措施，对违规行为进行处罚。
3. 财务部：有权审核和批准公司财务支出，确保财务安全。
4. 行政部：有权制定和实施公司内部管理制度，保障公司秩序。
第四章业务管理第十一条期货经纪业务管理：1. 严格执行期货经纪业务操作规程，确保交易安全。
2. 建立客户档案，详细记录客户交易信息。
3. 定期对客户进行风险评估，合理配置客户资金。
4. 及时向客户披露市场信息，提供专业咨询。
第十二条风险管理：1. 制定风险管理制度，明确风险控制目标。
2004年中国金融法治大事记1月1日银监会根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》，从即日起，对香港银行在内地设立营业性机构和经营人民币业务实施进一步的开放措施。
1月2日中国证监会为做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》的实施工作，发出《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法>有关事项的通知》。
1月2日昔日股市大佬南方证券因违法违规经营，管理混乱，被中国证监会和深圳市政府行政接管。
1月6日国务院正式对外公布了对中国银行和中国建设银行的股份制改造方案。
针对两家试点银行的财务状况，国务院决定动用４５０亿美元国家外汇储备等为其补充资本金。
自此，国有商业银行股份制改造的序幕正式拉开。
1月7日中国证监会发布《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》，自发布之日起施行。
1月8日针对上市公司财务信息披露暴露出一些较为严重的问题，中国证监会发出关于《进一步提高上市公司财务信息披露质量》的通知。
1月9日上海证券交易所全体上市公司发布《上市公司投资者关系管理自律公约》。
1月15日中国保监会发布命令颁布修改后的《外国保险机构驻华代表机构管理办法》。
新《办法》将于3月1日起实施。
1月15日为推动银行卡联网通用工作深入开展，中国人民银行批复《中国银联入网机构银行卡跨行交易收益分配办法》，并决定自2004年3月1日起施行。
1月16日中国人民银行批准，自2004年1月18日起，中国银联开办中国内地“银联”人民币卡在香港地区使用的业务。
2月1日国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，并对发展资本市场的政策措施进行整体部署。
2月1日《中华人民共和国银行业监督管理法》、修改后的《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国商业银行法》开始施行。
2月1日《证券公司客户资产管理业务试行办法》生效。
2月4日中国银监会以1号主席令发布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，对包括远期合约、期货、掉期和期权在内的金融机构衍生产品交易进行规范。
第一章总则第一条为规范期货经纪公司的经营行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》及相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及其分支机构（以下简称“公司”）从事期货经纪业务的各项活动。
第三条公司应遵循公平、公正、公开的原则，严格执行法律法规，切实履行期货经纪业务，为客户提供优质、高效、专业的服务。
第二章组织机构第四条公司设立董事会，负责公司整体战略规划和重大决策。
第五条公司设立总经理，负责公司的日常经营管理。
第六条公司设立风险管理部、合规部、财务部、客户服务部、业务部等职能部门，分别负责风险控制、合规审查、财务管理、客户服务、业务拓展等工作。
第三章期货经纪业务管理第七条公司应严格按照期货经纪业务的规定，与客户签订期货经纪合同，明确双方的权利义务。
第八条公司应建立健全客户账户管理制度，对客户账户进行实名制管理，确保客户资金安全。
第九条公司应加强客户资金管理，确保客户资金专户存储，不得挪用客户资金。
第十条公司应建立健全交易管理制度，对客户交易行为进行监控，确保交易安全。
第十一条公司应严格执行期货经纪业务操作规程，确保业务操作的规范性和一致性。
第十二条公司应定期对期货经纪业务进行审计，确保业务合规性。
第四章风险管理第十三条公司应建立健全风险管理体系，明确风险控制目标、风险控制措施和风险监控流程。
第十四条公司应设立风险控制部门，负责公司风险控制工作的组织实施。
第十五条公司应定期对市场风险、操作风险、信用风险等进行评估，并采取相应措施进行控制。
第十六条公司应加强对期货经纪业务的风险监测，及时发现和防范风险。
第五章合规管理第十七条公司应建立健全合规管理制度，确保公司业务合规运行。
第十八条公司应设立合规部门，负责公司合规工作的组织实施。
第十九条公司应加强对期货经纪业务合规性的审查，确保业务合规性。
第二十条公司应定期对合规工作进行评估，及时发现和纠正违规行为。
第六章客户服务第二十一条公司应建立健全客户服务体系，为客户提供优质、高效、专业的服务。
第⼀章 总 则 第⼀条为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂⾏条例》，制定本办法。
第⼆条在中华⼈民共和国境内注册的期货经纪公司，适⽤本办法。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货经纪公司进⾏监督管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分⽀机构进⾏监督管理。
第四条期货经纪公司应当加⼊中国期货业协会。
中国期货业协会依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进⾏⾃律性管理。
第⼆章 设⽴、变更与终⽌ 第五条设⽴期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂⾏条例》规定的条件外，还应当符合以下要求： (⼀)有具备任职资格的⾼级管理⼈员; (⼆)有符合现代企业制度的法⼈治理结构; (三)中国证监会规定的其他条件。
第六条期货经纪公司可以申请经营下列期货业务： (⼀)期货经纪业务; (⼆)期货咨询、培训业务; (三)经中国证监会批准的其他业务。
第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设⽴营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分⽀机构。
期货经纪公司申请设⽴营业部，应当具备下列条件： (⼀)申请⼈前⼀年度没有重⼤违法违规记录; (⼆)拟设营业部的负责⼈及从业⼈员具备任职资格; (三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度; (四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施; (五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。
期货经纪公司分公司等其他分⽀机构的管理办法，由中国证监会另⾏规定。
第⼋条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设⽴营业部;不得以合资、合作、联营⽅式设⽴营业部;不得承包、出租营业部。
第九条期货经纪公司的设⽴、合并与分⽴，由中国证监会派出机构初审，报中国证监会审批。
期货经纪公司营业部的设⽴，由营业部拟设⽴地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
期货经纪公司的规章制度第一章总则第一条为规范期货经纪公司的运作，保护客户利益，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于期货经纪公司的全体员工，所有员工都应当严格遵守。
第三条期货经纪公司应当遵守国家法律法规，遵循市场规则，提供优质的服务。
第四条期货经纪公司应当建立健全风控体系，确保资金安全。
第五条期货经纪公司应当建立健全内部监管机制，防范各类风险。
第六条期货经纪公司应当培训员工，提升专业素养，提升服务水平。
第七条期货经纪公司应当定期开展自查自纠，及时纠正违规行为，确保规章制度的有效实施。
第二章客户管理第八条期货经纪公司应当建立完善的客户管理制度，按照客户身份和风险承受能力分类管理客户。
第九条期货经纪公司应当对客户的身份信息进行核实，确保客户身份真实可靠。
第十条期货经纪公司应当向客户提供真实、准确、及时的风险提示，让客户充分了解风险。
第十一条期货经纪公司应当尊重客户的意愿，不得擅自操作客户账户。
第十二条期货经纪公司应当建立客户投诉处理机制，及时解决客户投诉。
第三章资金管理第十三条期货经纪公司应当建立及时、准确、完整的资金管理制度，确保资金流转的安全性。
第十四条期货经纪公司应当按照监管要求，建立专门的风险监测和控制机制。
第十五条期货经纪公司应当对客户资金进行独立管理，不得挪用客户资金用于其他用途。
第十六条期货经纪公司应当建立专门的清算和结算制度，确保清算结算工作的正常进行。
第十七条期货经纪公司应当建立风险预警机制，及时发现和处理风险。
第四章内部控制第十八条期货经纪公司应当建立内部控制机制，规范运作流程，确保风险可控。
第十九条期货经纪公司应当建立信息保密制度，确保客户信息的安全性。
第二十条期货经纪公司应当建立内部审计机制，对公司的运作进行全面审计。
第二十一条期货经纪公司应当建立内部处置风险事件的规程，及时处置风险事件，防止蔓延。
第五章规章制度的执行第二十二条期货经纪公司应当建立考核员工执行规章制度的考核机制，对执行情况进行评估。
期货经纪公司治理准则（试行）1.2004年3月15日发布2.证监期货字〔2004〕13号第一章总则第二章股东与股东会第三章董事与董事会第四章监事与监事会第五章经理层第六章绩效评价与激励约束机制第一章总则第一条为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。
第二条本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会(或监事)和经理层等内部机构为主体的组织架构和保证各内部机构有效运作、相互制衡的制度安排以及与此相关的决策、激励和约束机制。
第三条期货经纪公司完善公司治理应遵循以下基本原则：(一)强化制衡机制。
期货经纪公司应进一步完善股东会、董事会、监事会(监事)和经理层议事制度和决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。
(二)加强对期货经纪业务的风险控制。
期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的基础上，围绕期货经纪业务这一核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。
(三)维护所有股东的平等地位和权利，强调股东的诚信义务。
期货经纪公司应为维护非控股股东的合法权益提供制度性保证，强调所有股东的诚信义务，限制控股股东损害期货经纪公司和其他股东利益的行为。
(四)完善激励约束机制。
期货经纪公司应建立更加合理的激励约束机制，营造规范经营、积极进取的企业文化，促进期货经纪公司的高效稳健运营。
第四条本准则的适用范围为在中国境内依法设立的期货经纪公司。
期货经纪公司应按照本准则的要求，修改公司章程，完善公司内部机构的建设，制定、修订并落实相关管理制度，逐步提高公司治理水平。
第二章股东与股东会第五条期货经纪公司应建立相对均衡的股权结构和最终权益持有人结构，防止股权过于集中和过度分散。
期货经纪公司的股东应符合中国证监会规定的条件并按规定经中国证监会及其派出机构核准；鼓励期货经纪公司通过股权转让或增资引入财务状况良好、经营管理规范、具备良好信誉并有能力支持期货经纪公司规范发展的股东。
第六条期货经纪公司的章程和议事规则应保证股东和股东会具备《公司法》赋予的各项权利和义务。
第七条期货经纪公司的所有股东应享有平等地位。
中小股东在公司事务中的合法地位与权利应受到充分尊重与保护。
大股东不得利用其特殊地位损害公司和其他股东的合法权益。
第八条期货经纪公司可以在公司章程中规定某些重大事项需由股东会做出决议，且必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
例如超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等。
与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。
第九条股东对公司的重大事项应享有充分的知情权和参与权。
中国证监会对期货经纪公司的监管意见、整改通知和处罚措施应列入股东会的通报事项。
期货经纪公司董事会和经理层制定的整改方案应列入股东会的审议范围。
第十条期货经纪公司的章程应当规定，单独或者合并拥有期货经纪公司百分之十以上表决权的股东，有权向股东会提出审议事项。
股东会应对其提出的审议事项进行审议表决。
第十一条股东对期货经纪公司及其他股东负有诚信义务，应严格依法履行出资义务。
期货经纪公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保；股东不得以任何形式占用或转移期货经纪公司的资产，股东特别是控股股东及其关联方不得通过关联交易和资产重组等方式损害期货经纪公司、其他股东和期货投资者的合法权益。
第十二条期货经纪公司向股东及其关联方提供期货经纪服务时，不得放松风险控制方面的要求，并需定期向股东会、董事会和监事会(监事)报告提供服务的相关情况。
第十三条期货经纪公司的治理结构应确保期货经纪公司的独立性。
期货经纪公司的股东和最终权益持有人不得对股东会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东会和董事会直接任免期货经纪公司的高级管理人员，或直接干预期货经纪公司交易、结算、风险控制、财务会计、保证金管理和分支机构管理等经营管理事务。
期货经纪公司上述职能部门与股东、最终权益持有人及其下属职能部门之间没有隶属关系。
上述职能部门的负责人不得在股东单位兼职。
第十四条期货经纪公司应当严格做到资产和财务完全独立于股东。
期货交易投资者的保证金应当由期货经纪公司按照中国证监会的要求封闭管理。
第十五条股东有义务根据中国证监会的要求提供其股权结构和最终权益持有人的相关信息。
第十六条股东在出现下列情况时，应当及时通知期货经纪公司董事会：(一)所持期货经纪公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行的；(二)质押所持有的期货经纪公司股权的；(三)拟转让所持有的期货经纪公司股权的；(四)发生合并、分立或进行重大资产、债务重组；(五)进入清算程序或被接管的；(六)其他可能导致所持期货经纪公司股权或其股东权利发生转移的情况。
期货经纪公司应当在知道上述情况之日起三个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。
第十七条股东及董事直接或间接与期货经纪公司已有的或计划中的合同、交易、安排有关联关系时，不论有关事项在一般情况下是否需要股东会、董事会批准同意，股东、董事均应及时告知期货经纪公司董事会、监事会(监事)其关联关系的性质和程度。
第十八条股东会议要按照议事规则，由董事会科学合理地组织安排，确保股东拥有参与议事、讨论、决策的充足时间。
会议原始记录和会议纪要须完整、真实、并由董事会妥善地保管好。
第十九条期货经纪公司的章程应当明确在董事会不履行职责等原因致使期货经纪公司重大决策无法做出或股东会无法召集的情况下单独或者合并持有一定比例股份的股东召集股东大会的权利。
第三章董事与董事会第二十条期货经纪公司的董事会应认真行使《公司法》规定的董事会职权。
除此之外，期货经纪公司的章程还应规定董事会履行以下职责：(一)审议并决定经理层拟定的期货交易保证金管理制度，确保期货经纪公司的保证金管理符合中国证监会有关保证金封闭管理的各项要求；(二)审议并决定是否实施有关业务创新活动的计划，保证业务创新活动的合规性及相应风险防范机制的建立；(三)审议并决定期货经纪公司的风险控制制度。
第二十一条董事会如授权董事长行使董事会部分职权，则应在公司章程中明确规定董事会授权原则和授权内容。
凡涉及公司重大利益的事项仍应提交董事会或股东会审议决策。
董事会对经理层的授权也应明确授权范围、限额等，以有效地控制公司决策风险。
第二十二条期货经纪公司章程中应当明确规定公开、公平的董事选聘程序。
董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质并积极参加有关培训。
董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。
第二十三条董事会应每年至少召开一次会议，并形成会议记录。
董事会应制定规范明确的议事规则。
董事会会议应形成完整、真实的会议记录，并由出席会议的董事签字。
董事会议原始记录和会议纪要应妥善保管。
第二十四条董事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损失的，应追究参与该决议董事的责任。
但经证明在表决时曾表明异议、投反对票并记载于会议记录的董事除外。
第二十五条董事会可下设专业委员会等机构，并制定明确的工作规则和工作职责，为董事会决策提供参考意见，保证董事会职能的充分发挥。
董事会专门机构可以聘请中介机构协助开展工作，相关费用由公司承担。
鼓励期货经纪公司董事会成立审计、风险控制等重要的专门咨询监督机构，加强对公司经营决策的风险监控，督促公司依法稳健经营。
第二十六条鼓励期货经纪公司建立独立董事制度。
期货经纪公司的独立董事应重点关注和保护中小股东和期货投资者的利益。
第二十七条有下列情况之一的期货经纪公司，应建立独立董事制度：(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元);(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；(三)董事长和总经理由同一人担任的；(四)由金融机构直接或间接参股的；(五)中国证监会要求的其他情况。
第二十八条独立董事与期货经纪公司及其主要股东之间和最终权益持有人不应存在可能影响其独立判断的关系。
下列人员不得担任独立董事：(一)在期货经纪公司或者其下属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；(二)在直接或间接持有期货经纪公司5%以上股权的单位或者在期货经纪公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；(三)为期货经纪公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；(四)最近一年内曾具有前三项所列举情况的人员；(五)公司章程规定的其他人员；(六)中国证监会认定的其他人员。
第二十九条期货经纪公司的股东、董事会和监事会(或监事)可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
独立董事的任期规定与其他董事相同。
第三十条期货经纪公司应在股东会选举独立董事的决定作出后10日内，将独立董事选聘情况向中国证监会派出机构报告。
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和期货经纪公司应当分别向中国证监会派出机构和股东会提出书面说明。
第三十一条除《公司法》和其他法律法规赋予董事的职权外，期货经纪公司的章程还可以规定独立董事行使以下职权：(一)提议召开董事会；(二)向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计；(四)就期货经纪公司的以下事项发表客观、公正的独立意见：1.期货经纪业务以外的投资、理财和经营活动；2.交易额高于100万元以上的重大关联交易；3.向股东及其关联方提供的服务的价格和风险控制情况；4.期货经纪公司的业务创新行为；5.利润分配方案；6.经理层成员的聘任和解聘；7.可能造成期货经纪公司重大损失的事项；8.可能损害中小股东权益的事项；9.可能损害期货投资者利益的事项；10.董事、监事和经理层人员的薪酬计划和激励计划；11.公司章程规定的其他情况。
独立董事发表的意见应当在董事会记录中载明。
如果独立董事的上述提议或独立意见未被期货经纪公司采纳，独立董事应将有关独立意见的具体情况报公司所在地中国证监会派出机构备案。
第三十二条独立董事的报酬和津贴由董事会制定标准、股东会审议通过。
第三十三条建立独立董事制度的期货经纪公司应在章程中合理规定独立董事有关制度，包括独立董事的提名和选举程序、职权和津贴等，确保独立董事发挥应有的作用。
第四章监事与监事会第三十四条期货经纪公司应当按照《公司法》的要求设立监事会或监事。
监事会或监事应认真行使《公司法》规定的职权，检查公司财务、对董事、经理违法违规行为进行监督。
除此之外，监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金管理和业务创新活动的合规性进行重点监督。
