期货公司资产管理业务申报材料规范

期货公司资产管理业务管理规则一、总则为加强期货公司资产管理业务的监管，保护投资者合法权益，规范期货公司的经营行为，根据《证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本规则。

二、行业准入规定1.申请资产管理业务的期货公司应具备良好的信誉和管理能力，注册资本不少于5000万元。

2.申请资产管理业务的期货公司应具备一定资金实力和风险管理能力，净资本不少于5000万元，准备金不少于1000万元。

三、资产管理产品的设计和销售1.期货公司开展的资产管理业务应符合证券法、期货交易管理条例等相关法律法规的规定。

2.期货公司应根据市场需求和风险偏好设计资产管理产品，并详细规定产品的投资策略、风险收益特征等。

3.期货公司应向投资者提供充分的风险揭示，告知投资者资产管理产品的风险性质、风险水平和可能的风险收益特征。

4.期货公司应在销售资产管理产品之前，对投资者进行风险评估，明确其风险承受能力和投资目标。

四、资产管理业务的运作和监管1.期货公司应建立健全内部控制制度，确保资产管理业务的规范和风险控制。

2.期货公司应建立风险管理体系，对资产管理业务的风险进行评估、监测和控制。

3.期货公司应根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置、分散投资风险，切实保护投资者的合法权益。

4.期货公司应严格按照合同约定的投资范围和投资比例进行资产配置，不得擅自改变投资策略或超出合同授权范围进行操作。

5.期货公司应制定资产管理业务的风险揭示和报告制度，及时向投资者披露资产管理业务的风险信息，并根据监管机构的要求提供相关报告和信息。

6.期货公司应建立完善的投诉处理机制，及时、公正地处理投资者的投诉和纠纷。

五、监督和处罚1.监管机构应加强对期货公司资产管理业务的监管，定期检查和评估期货公司的资产管理业务运作情况，并对违规行为进行处罚。

2.对于严重违法违规行为的期货公司，监管机构有权采取暂停资产管理业务、撤销从业资格等措施，并依法追究相关责任。

期货公司资产管理业务申报材料规范
（第3号）—人员备案材料
一、备案时间
（一）期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当于资产管理业务登记完成后5个工作日内向中国期货业协会（以下简称协会）进行人员备案。

（二）期货公司设立子公司开展资产管理业务的，资产管理子公司应当于工商登记完成后5个工作日内进行人员备案。

二、备案材料内容
（一）期货公司开展资产管理业务的，分管资产管理业务的高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员应当报协会备案。

（二）期货公司设立子公司开展资产管理业务的，子公司的董事、监事、高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员，应当报协会备案。

三、备案材料形式要件
公司提交的备案材料应当符合以下要求：
（一）期货公司资产管理业务人员备案表（参见AM-06) （二）资产管理子公司人员备案表（参见AM-07)
（三）电子版备案材料的文件类型为EXCEL。

四、备案材料的提交
（一）纸质版备案材料须按照本规范中的材料顺序排列，整齐装订为一册，除特别注明需加盖公章之处外，备案材料应加盖骑缝章。

纸质版备案材料邮寄至协会。

（二）电子版备案材料发送至协会指定邮箱。

本规范由中国期货业协会制定，自发布之日起实施。

第一章总则第一条为加强期货公司资产的管理，确保资产安全、合规、高效运作，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司及其所有分支机构、子公司及关联企业的资产管理和使用。

第三条期货公司资产管理的原则是：合规经营、风险控制、效益优先、责任明确。

第二章资产分类与范围第四条期货公司资产分为以下几类：（一）流动资产：包括现金、银行存款、交易保证金、应收款项、存货等。

（二）固定资产：包括房屋、土地、设备、交通工具等。

（三）无形资产：包括商标、专利、著作权、专有技术等。

（四）长期投资：包括股权投资、债权投资等。

第五条期货公司资产管理的范围包括：（一）资产取得、使用、处置和报废。

（二）资产评估、计价和会计核算。

（三）资产保全和风险防范。

第三章资产管理职责第六条公司董事会负责公司资产管理的总体决策，监督公司资产管理的实施。

第七条公司总经理负责公司资产管理的全面工作，组织实施本制度，确保资产安全、合规、高效运作。

第八条财务部门负责公司资产管理的日常事务，具体职责如下：（一）建立健全资产管理制度，制定资产管理办法。

（二）负责资产登记、统计、评估、计价和会计核算。

（三）负责资产保全和风险防范，确保资产安全。

（四）定期向公司董事会和总经理汇报资产管理工作情况。

第九条各部门负责人对本部门资产负有管理责任，确保本部门资产合规、高效运作。

第四章资产取得与使用第十条资产取得应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。

第十一条资产使用应当符合公司经营目标和实际需求，不得违规使用。

第十二条资产取得和使用应当遵循以下程序：（一）提出资产取得和使用申请。

（二）经相关部门审核批准。

（三）办理资产登记、计价和会计核算手续。

（四）资产使用过程中，定期检查资产使用情况，确保资产合规、高效运作。

第五章资产处置与报废第十三条资产处置应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。

《期货公司资产管理业务报表》填报手册目录一、总体填报要求 (2)二、分表填报说明 (3)（一）基本信息表 (3)（二）投资者信息表 (3)（三）产品运行情况表 (4)（四）风险情况表 (4)（五）资管嵌套信息表 (5)（六）产品穿透信息表 (7)（七）产品终止及清算信息表 (8)（八）机构基本信息表 (8)（九）从业人员信息表 (8)（十一）关联交易信息表 (9)（十二）非标投资信息表 (9)（十四）收入明细表 (9)（十五）整改台账-产品 (9)附件 (11)为落实资管新规要求，我中心编制了新版《期货公司资产管理业务报表》，该套报表于2019年7月正式上线，具体填报要求如下：一、总体填报要求（一）该套报表共计16张子报表，1张填表说明，2张附表。

填表前请仔细阅读“填表说明”及表内的“字段解释”、“数据类型”及表注信息，按照相关要求填写。

（二）表1-14单位为元，表15-16单位为万元；涉及金额、份额的保留两位小数，涉及数量的填写整数，带有百分号的数据项填写时需带百分号保留两位小数。

（三）请注意不同状态的产品所需填报的子表有所不同：*当前开展资产管理业务的期货公司（或子公司）均需填写表1、8、9、14；任何状态涉及整改的产品均需填写表15。

*标为选填的，根据产品实际情况，如涉及相关内容则填写，不涉及则留空。

（四）此套报表中标有“必填”的项不得留空（整表为空的除外），必填项中数据类型为“数字”且产品未涉及该项的请填写0；标有“选填”的项请按照实际情况若产品涉及该项则为必填，若不涉及则留空。

（五）填写报表时，插入行或列请在预留的空行或空列之间插入，保持格式不变，且插入的行或列不得留空（即插入的行或列必须填写，否则需删掉），若某张子报表为空表报送，提交时请保持与模板一致，不要改动模板，另需注意表5资管嵌套信息表若未有产品涉及，报送空表时只保留一个空行，需删除多余空行（表5包含2个表，报送时每个表只保留一行空行，详见第7页图例）。

期货公司申请资产管理流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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一、申请条件。

1. 具有独立法人资格的期货公司；2. 具备健全的组织机构和内部控制制度；3. 拥有符合资格的资产管理人员；4. 具备满足资产管理业务要求的资金、技术和管理能力。

上海期货交易所期货公司资产管理业务客户入市操作指引为了进一步明确期货公司资产管理业务（以下简称资管业务）客户入市交易的业务操作要求，根据《期货市场客户开户管理规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引》和《上海期货交易所交易规则》等有关规定，制定本操作指引。

一、开户管理根据中国证监会《期货市场客户开户管理规定》和中国期货保证金监控中心《期货公司资产管理业务统一开户问题解答》（以下简称《解答》）的有关规定，在统一开户系统改造完成前的过渡期内，期货公司可以先将相关资料通过统一开户系统上传监控中心，通过审核后，将开户资料交我所办理开户。

（一）申请材料期货公司为资管业务客户申请交易编码，应当向我所提交《资产管理业务客户开户申请表》及相关申请材料，内容及格式按《解答》要求填写。

期货公司申请资管业务交易编码时，应当递交以下书面资料：1、《资产管理业务客户开户申请表》（加盖期货公司公章）；2、证监会关于批准期货公司开展资产管理业务资格批复的复印件（加盖期货公司公章）；3、期货公司与委托人签订的资产管理计划合同复印件（加盖期货公司公章）；4、期货公司营业执照（副本）及组织机构代码证复印件（加盖期货公司公章）；期货公司将有关材料提交我所交易部，交易部受理后5个工作日内予以答复。

（二）申请材料制作规范1、申请材料应当制作封面和目录，按照上述书面资料的顺序排列，用活页夹装订，各项材料之间应有明显的分隔标识，并粘贴标签。

2、申请文件的纸张应当采用A4纸规格。

3、申请文件的封面应当标有“期货公司全称-客户名”。

4、对未按本规范要求制作和报送申请文件的,我所可以不予受理或要求重新制作报送。

（三）交易编码的发放我所将按照《解答》的规定，对期货公司资产管理业务客户是否遵守一户一码原则进行检查，检查通过后发放交易编码。

（四）交易编码的注销资管业务客户在委托期结束后，期货公司应当及时向交易所申请注销有关交易编码。

期货公司资产管理业务月报填报常见问题和注意事项一、报表校验问题（1）同字段一致性校验问题若报表校验出现“该字段与表 1 不一致”/“该产品编码不存在于表 1 基础信息表”/“相同产品编码下，此项应与表 1 一致”等全表同字段数据不一致类错误提示，请检查1.两项数据是否填写不一致2.错误提示的单元格所填内容是否存在空格、空行等。

3.若数据格式要求为“数值”，不同填报表同一字段提示前后数据不一致，请检查两项数据格式是否一致。

举例：同只产品表 2【持有份额数】数据格式为“文本” 或“自定义”，表3【本期末产品份额】数据格式为“数值”，校验时会报错两项数据不一致。

（2）多项选择所填序号问题多项选择所填序号使用英文分号隔开（3）报表中公式问题若出现“计算结果有误”或“运行错误”等提示，请检查表中公式是否为错误值，例如是否存在分母为 0 的错误公式（#DIV/0）。

二、关于合并单元格问题目前报表中涉及合并单元格的填报表有四张分别为：表2投资者信息表、表5资管嵌套信息表（1）和（2）、表12非标投资信息表（三）非标准化商品及金融衍生品类投资，在填写中请注意：1.按照报表所留的空行示例，同只产品合并单元格的数据项应与原模板一致。

以表 2 为例：同只产品【产品名称】、【产品编码】、【产品类型】、【是否为结构化产品】各项需合并单元格。

2.合并单元格操作方式操作方式一：通过“增加行”按钮所添加的行为单行（未合并单元格），填报时可将所需填报的数据先于其他空表中按照合并单元格要求填写完整后，将所需填报的内容复制粘贴在月报中通过“增加行”按钮所增加的单行中，即可将合并单元格粘贴至月报中，将其他多余行删除后可进行校验。

操作方式二：“复制”预留的空行示例（已合并单元格），通过“插入复制的单元格”方式即可插入已合并单元格的行。

3.合并单元格中只允许有一项内容，不允许出现显示的内容是一项，但是拆分后出现多项这种情况。

举例：以表 2 产品重复性校验为例，如下图（左）所示，该编码虽显示一项，但校验时会进行报错，原因为该合并单元格内隐藏了多项重复数据（如下图右），正确操作为应清除重复数据，合并单元格内只允许有一项数据。

期货公司资产管理业务试点办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文期货公司资产管理业务试点办法第一章总则第一条为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

第三条期货公司从事资产管理业务，应当依法登记备案，遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。

第五条中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。

第二章业务规范第六条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。

单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。

期货公司可以提高起始委托资产要求。

第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

证券公司、基金公司、基金子公司、期货公司资产管理计划（资管计划）及私募基金管理人监管法律法规目录指引一、证券基金期货资管及私募基金综合（一）基本法规1、企业会计准则第36号——关联方披露(财会[2006]3号)2、中华人民共和国合伙企业法-节选(主席令第五十五号)3、关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知(财金[2014]31号)4、中华人民共和国证券投资基金法(2015修正，主席令第23号)（二）资格准入1、商业银行设立基金管理公司试点管理办法(央行、银监会、证监会公告2005年第4号)2、资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定(证监会公告[2013]10号)3、关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复(国函[2013]132号)4、关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见(2014-6-12)5、基金业协会发布关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答(2014-6-27)6、场外证券业务备案管理办法(中证协发[2015]164号)7、调整《场外证券业务备案管理办法》个别条款的通知(中证协发[2015]170号)8、关于发布修订后《机构间私募产品报价与服务系统参与人管理规则（试行）》的通知(2015-10-8)（三）跨境投资QFII、RQFII1、合格境外机构投资者境内证券投资管理办法(证监会、央行、外管局令第36号)2、关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定(证监会公告[2012]17号)3、关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定(证监会公告[2013]14号)4、关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知(银发[2013]105号)QDII、RQDII1、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法(证监会令第46号)2、关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知(证监发[2007]81号)3、关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》中有关问题的口径(2008-12-12)4、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见--证券期货法律适用意见第6号(证监会公告[2010]22号)QDLP1、《关于本市开展合格境内有限合伙人试点工作的实施办法》(沪金融办[2012]101号)2、上海市《关于引进合格境内有限合伙人（QDLP）试点企业工作情况的报告》(2014-2-28)3、《青岛市开展合格境内有限合伙人试点工作暂行办法》(青金办字[2015]9号)QDIE1、深圳市人民政府办公厅转发市金融办关于开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法(深府办函[2014]161号)（四）券商及基金子公司资产证券化业务1、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(证监会公告[2014]49号)2、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(证监会公告[2014]49号)3、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(公告[2014]49号)4、深圳证券交易所资产证券化业务指引(2014年修订)( 深证会[2014]130号)5、发布实施《上海证券交易所资产证券化业务指引》的通知(上证发[2014]80号)6、机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引(试行)(2015-2-16)（五）账户管理、托管1、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(证监会公告[2013]15号)2、证券投资基金托管业务管理办法(证监会令第92号)3、关于做好证券公司私募基金综合托管业务和客户资金消费支付服务监管工作的函(基金监管部部函[2014]1172号)4、关于受理私募基金综合托管业务、客户资金消费支付服务申报材料的通知(2014-9-9)5、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引(2015-1-19)6、修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知(2015-7-17)（六）上市公司与资管机构等合作投资信息披露1、中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资(2015-9-11)2、创业板信息披露业务备忘录第21号：上市公司与专业投资机构合作投资(2015-9-14)3、主板信息披露业务备忘录第8号：上市公司与专业投资机构合作投资(2015-9-14)（七）缴税、证券质押登记、违规处罚1、证券质押登记业务实施细则(2013修订版)(2013-4-1)2、关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资资产转让所得暂免征收企业所得税问题的通知(财税[2014]79号)3、关于全面清理“配资炒股”等违法网络宣传广告的通知(2015-7-12)4、关于对通过互联网开展股权融资活动的机构进行专项检查的通知(证监办发[2015]44号)5、证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚(2015-9-2)6、违法证券业务活动清理整顿政策答疑(2015-9-11)7、证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚(2015-9-11)8、证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施(2015-11-6)9、关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告(2015-11-16)二、券商资管（一）综合1、证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第55号)2、关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定(证监会公告[2011]6号)3、关于加强证券公司资产管理业务监管的通知(证监办发[2013]26号)4、证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第93号)5、关于证券公司委托基金管理公司子公司进行证券投资管理有关问题的答复意见(2013-6-27)6、关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1-8号》的通知7、中国证券监督管理委员会公告[2014]10号--中国证监会取消三项行政审批项目(2014-1-28)8、进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知(中证协发[2014]33号)9、关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见(证监发[2014]37号)10、关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知(2014-6-10)11、拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知(中证协发[2015]17号)12、发布《证券期货经营机构落实资产管理业务"八条底线"禁止行为细则(2015年3月版)》有关事项的通知(中基协字[2015]44号)13、证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法(中证协发[2015]158号)（二）定向资产管理业务1、证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告[2012]30号)2、关于东北证券《关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询》的答复意见(2013-7-10)3、规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知(中证协发[2013]124号)4、关于对国信证券QDII定向资产管理业务有关问题的答复意见(2013年)5、关于证券公司定向资产管理参与本公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易的答复意见(2013-11-25)6、关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的答复意见(2013-12-30)（三）集合资产管理业务1、证券公司集合资产管理业务实施细则(证监会公告[2013]28号)2、规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知(中证协发[2013]104号)（四）直接投资业务（含直投子公司）1、证券公司设立子公司试行规定(证监机构字[2007]345号)2、关于《证券公司设立子公司试行规定》和《证券公司信息隔离墙制度指引》有关适用问题的答复意见(2011-8-29)3、关于《证券公司设立子公司试行规定》第11条适用有关问题的答复意见(2012-2-1)4、关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)(证监会公告[2012]20号)5、关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定(证监会公告[2012]27号)6、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范(中证协发[2013]17号)7、证券公司直接投资业务规范(中证协发[2014]3号)（五）券商另类投资子公司1、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告[2012]35号)（六）代销金融产品证券公司代销金融产品管理规定(证监会公告[2012]34号)（七）融资融券业务1、关于促进融券业务发展有关事项的通知(中证协发[2015]80号)2、证券公司融资融券业务管理办法(证监会会令第117号)3、发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知(上证发[2015]64号)4、发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知(2015-07-01)5、中国保监会关于保险资产管理产品参与融资融券债权收益权业务有关问题的通知(保监资金[2015]114号)6、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第十五条的通知(上证发[2015]69号)7、关于修改《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第2.13条的通知(2015-08-03)8、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》第三十八条的通知(上证发[2015]89号)三、基金公司系资管（一）公募基金公司及公募基金业务1、关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知(证监发[2001]29号)2、证券投资基金管理公司内部控制指导意见(证监基金字[2002]93号)3、基金管理公司投资管理人员管理指导意见(证监会公告[2009]3号)4、证券投资基金管理公司管理办法(证监会令第84号)5、关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定(证监会公告[2012]26号)6、公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法(证监会令第94号)7、公开募集证券投资基金运作管理办法(证监会令第104号)8、关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定(证监会公告[2014]36号)9、关于保本基金的指导意见(证监会公告[2015]20号)10、货币市场基金监督管理办法(证监会令第120号)（二）基金公司及其子公司特定客户资管业务1、关于“一对多”专户理财业务有关问题的说明(2009-8-14)2、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(证监会令第83号)3、关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定(证监会公告[2012]23号)4、关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知(中基协发[2013]29号)5、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引(试行)(中基协发[2014]16号)（三）基金子公司准入及公司内控治理1、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定(证监会公告[2015]20号)2、基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点(中基协字[2015]254 号)四、期货资管1、期货公司资产管理业务试点办法(证监会令第81号)2、期货公司监督管理办法(证监会令第110号)3、期货公司资产管理业务管理规则(试行)(中期协字[2014]100号)4、期货公司资产管理业务申报材料规范(中期协字[2014]107号)5、关于《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》实施相关问题的说明(一)(2014-12-18)6、关于《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》实施相关问题的说明(二)(2015-2-6)7、期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(中期协字[2015]36号)8、期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引(修订)(2015年修订)五、私募基金（一）综合1、私募投资基金监督管理暂行办法(证监会令第105号)2、中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)(2014-9-4)3、关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(2014-9-12)4、上海证监局关于规范证券公司与私募基金机构合作开展业务的通知(2014-9-22)5、上海证监局关于规范基金公司与私募基金机构合作业务的通知(2014-10-9)6、关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知(2015-11-30)（二）登记备案1、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)(中基协发[2014]1号)2、浙江证监局关于私募投资基金登记备案有关事项的通告(2014-03-27)3、改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知(2014-12-31)4、发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答(2015-1-23)5、关于与发行监管工作相关的、与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答(2015-3-6)6、实行私募基金管理人分类公示制度的公告(2015-3-19)7、关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函8、私募基金登记备案相关问题解答（一） (2014-3-5)9、私募基金登记备案相关问题解答（二） (2014-3-16)10、私募基金登记备案相关问题解答（三） (2014-5-28)11、私募基金登记备案相关问题解答（四） (2015-1-6)12、私募基金登记备案相关问题解答（五） (2015-1-16)13、私募基金登记备案相关问题解答（六） (2015-4-2)14、私募投资基金登记备案的问题解答（七）(2015-11-23)15、私募基金登记备案常见问答汇总(2015-6-4)16、关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知(2015-7-3)17、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告(中基协发[2016]4号)（三）基金业务外包1、基金业务外包服务指引(试行)(中基协发[2014]25号)2、基金业协会《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一)(2015-2-9)3、基金业协会公示首批私募基金外包服务机构(2015-4-24)4、基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构(2015-6-10)5、基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构(2015-12-3)（四）募集&投资运作1、关于规范有限合伙式股权投资企业投资入股保险公司有关问题的通知(保监发[2013]36号)2、深交所：关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问3、关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知（2015-6-15）4、非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(证监会公告[2013]54号)5、私募投资基金募集与转让业务指引(试行)(市场监测发[2014]17号)6、私募股权投资基金项目股权转让业务指引(试行)(市场监测发[2014]17号)7、中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知(保监发[2015]89号)8、非上市公众公司监管问答——定向发行(一)(2015-7-2)9、财政部：关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知（2015-8-11）10、关于发布《报价系统非公开发行公司债券业务指引》、《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》的通知(中证报价发[2015]18号)11、非上市公众公司监管问答一一定向发行(二)(2015-11-24)12、关于《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》适用有关问题的通知(2015-12-17)13、中基协：关于就《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》征求意见的通知（2015-12-16）（附：私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）、起草说明、私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）、私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引））（五）内控&信息披露1、关于发布《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知(2015-9-11)2、关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知(2016-2-1)3、关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知(2016-2-4)（六）合同指引1、关于就《私募投资基金合同指引（征求意见稿）》征求意见的通知（2015-12-16）（附：起草说明、私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）（征求意见稿）、私募投资基金合同指引2号（合伙协议必备条款指引）（征求意见稿）、私募投资基金合同指引3号（公司章程必备条款指引）（征求意见稿））（七）开户和结算1、私募投资基金开户和结算有关问题的通知(2014-3-25)2、私募投资基金开户和结算常见问题解答(2014-4-10)（八）检查&整治1、关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告(2015-5-26)2、私募基金严禁违法公开宣传推介—基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问（2015-6-5）3、关于建立"失联(异常)"私募机构公示制度的通知(2015-9-29)（九）人员1、基金从业人员执业行为自律准则（2014-12-15）六、交易所二级市场资管份额转让1、上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(上证发[2014]19号)2、深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(2014年修订, 深证会[2014]75号)3、深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务操作指南(2014年修订,2014-12-29)4、关于发布《资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行)》的通知(中国结算发字[2015]18号)5、深圳证券交易所审核和登记事项办理指南(2015-7-13)。

期货公司资产管理业务管理规则（试行）第一章总则第一条为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。

第二条期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。

第三条期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。

第四条从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。

资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。

第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。

期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。

第六条协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章登记备案第七条期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。

第八条期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件：（一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币1亿元；（二）申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近一次期货公司分类监管评级不低于C类c级；（四）近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（六）有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力；（七）有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；（八）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。