关于禁止垄断协议行为的有关规定(征求意见稿)

国家发展和改革委员会《关于垄断协议豁免一般性条件和程序的指南》（征求意见稿）公开征求意见文章属性•【公布机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2016.05.12•【分类】征求意见稿正文《关于垄断协议豁免一般性条件和程序的指南》（征求意见稿）公开征求意见（国家发展改革委2016年5月12日）根据国务院反垄断委员会的工作计划，我们研究起草了《关于垄断协议豁免一般性条件和程序的指南》（征求意见稿），现面向社会公开征求意见。

此次公开征求意见的时间为2016年5月12日至2016年6月1日。

有关单位和社会各界人士可以登陆国家发展改革委门户网站（http：//）价监局子站（http：///）“反垄断”栏目，点击“《关于垄断协议豁免一般性条件和程序的指南》（征求意见稿）”，对《指南》提出意见建议，并将意见发送到国家发展改革委（价监局）。

感谢您的参与和支持！地址：北京市西城区月坛南街38号，国家发展改革委价监局，邮编：100824。

电子邮箱：***************.cn附件：国务院反垄断委员会关于垄断协议豁免一般性条件和程序的指南（征求意见稿）国务院反垄断委员会关于垄断协议豁免一般性条件和程序的指南（征求意见稿）第一章总体规定第一条目的和依据为明确垄断协议豁免的一般性条件和程序，便于经营者理解和使用垄断协议豁免制度，指导反垄断执法机构适用该制度，提高反垄断执法的透明度和可预期性，根据《中华人民共和国反垄断法》（下称《反垄断法》），制定本指南。

第二条相关概念本指南所称豁免，是指经营者能够证明所达成的协议符合《反垄断法》第十五条规定，从而不适用第十三条、第十四条规定的情形。

本指南所称豁免申请，是指反垄断执法机构对涉嫌达成或者实施垄断协议的行为进行调查后，在反垄断执法机构作出决定前，经营者或者行业协会依据《反垄断法》相关规定，向反垄断执法机构申请豁免。

本指南所称豁免咨询，是指经营者或行业协会就拟达成的协议是否符合《反垄断法》第十五条规定的豁免情形，向反垄断执法机构提出咨询。

纵向垄断协议的两面性摘要：2008年8月1日，中国《反垄断法》开始正式施行。

而在2009年一年期间就有三项相关配套政策或政策的征求意见稿颁布或发布，可见国家对于垄断行为的规制已经进入了快车道。

纵向垄断协议作为垄断协议中的一种，与横向垄断协议在行为主体、目的及具体方式等方面均有着区别。

《反垄断法》中也规定了纵向垄断协议相关条款，对纵向垄断协议的积极因素及消极因素加以分析，并对其在现实中的认定及规制提出相关建议。

关键词：纵向垄断协议；积极因素；消极因素中图分类号：D912.29 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2009）18-0008-02作者简介：何鎏（1981-），女，黑龙江人，主要从事经济法研究一、诺基亚“串货门”2009年8月4日，来自全国15个省市的280多家经销商在北京第三次集体声讨“老东家”诺基亚。

此前，经销商代表已向国家税务总局、国家工商总局、国家发改委分别递上举报信，称诺基亚存在价格垄断、偷税漏税、侵害消费者权益行为。

从去年开始，诺基亚开始对销售“串货”的经销商进行处罚，由于罚金过高，引起经销商强烈不满。

其中，在给国家发改委的举报信中，经销商认为诺基亚的FD模式严格约定了出货给经销商的价格，此举违反《反垄断法》相关规定。

而给国家工商总局的举报信中则列举了“诺基亚的垄断协议”，称诺基亚搞纵向地域垄断。

据其描述，“诺基亚雇佣第三方公司恶意在甲地购买串货到乙地投诉，并处以重罚。

”二、纵向垄断协议的两面性（一）纵向垄断协议概述1.定义与特点纵向垄断协议是指在市场上的同一产业链中，两个或两个以上处于不同经济阶段的、没有直接竞争关系的企业之间达成的意在排除或限制竞争的协议。

纵向垄断协议与横向垄断协议的区别点是：横向垄断协议的行为主体是相互对立的竞争者，而纵向垄断协议的行为主体具有明显的互补性，他们之间并不是竞争关系，而是一种交易关系。

更多的表现为上游经营者对下游经营者经营自由的限制。

1 原料药反垄断指南，出台昨日，国家市场监督管理总局发布文件《关于原料药领域的反垄断指南（征求意见稿）》。

为预防和制止原料药领域垄断行为，引导原料药领域经营者守法合规经营，市场监管总局起草了《关于原料药领域的反垄断指南（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

《指南》共六章22条，对原料药领域的垄断违法行为进行了十分详细的界定与规定，意在促进原料药产业健康发展、维护原料药领域市场竞争秩序，保护消费者利益和社会公共利益，预防和制止原料药领域垄断行为。

文件针对《反垄断法》的禁止横向垄断协议、禁止纵向垄断协议、垄断协议的豁免情形和条件在原料药领域作出解释和说明；此外，如何界定相关市场，认定经营者在相关市场是否具有滥用市场支配地位，界定是否构成滥用市场支配行为等业内最关注的问题，在《指南》中也得到了回应和解读。

《指南》明确，依法从重处理原料药垄断行为。

原料药经营者若实施垄断行为，特别是明知有关行为违反《反垄断法》仍故意规避反垄断调查的，反垄断执法机构将依据《反垄断法》第四十六条、四十七条、四十九条的规定，考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素，从严从重作出处理。

对此，中国医药企业管理协会常务副会长王学恭向赛柏蓝表示：我理解这是针对反垄断法如何适用在原料药行业的一份指导性文件，真正发挥作用还是依靠反垄断法的执法。

一定程度上表明了相关部门比较关注原料药行业的控销和垄断行为，希望通过规范秩序，抑制一些原料药价格不合理上涨行为，来降低患者的成本。

他进一步解释：这份文件可以对企业起到警示作用，哪些在原料药领域的商业行为已经触碰了法律的底线。

2 一批药停产，影响药物可及性近些年来，因原料药成本上涨，短缺而导致药品停产的案例，数不胜数，不少业内观点认为是由于原料药垄断带来的药品供应短缺，价格大幅上涨，导致部分下游厂商减产、停产，药物可及性受到较大影响。

正如上述观点，原料药垄断最直接的影响在价格，价格大幅上涨，从而带来短缺，这直接损害了下游经营者的利益，排除了市场竞争，使很多药品无法供货，最终停产。

禁止垄断协议行为的规定征求意见稿什么是垄断协议行为呢？简单来说，就是一些企业或经营者通过秘密协商、达成默契等方式，联合起来限制竞争，谋取不正当的利益。

这种行为就像是在一场比赛中，部分选手私下约定“放水”或者“联手打压”其他选手，破坏了比赛的公平性。

比如，几个同行业的大企业商量好统一提高产品价格，或者共同限制产量，这就使得消费者不得不面对高价和短缺的困境，选择的余地大大减少。

那么，为什么要禁止垄断协议行为呢？首先，从消费者的角度来看，垄断协议行为直接损害了他们的利益。

当企业联合起来控制价格和供应时，消费者往往需要支付更高的价格，却无法享受到更好的产品和服务。

这就相当于消费者的钱包被不公平地“瘦身”了。

其次，对于市场中的其他竞争者来说，垄断协议行为制造了不公平的竞争环境。

那些遵守规则、努力创新的企业可能因为无法与垄断联盟抗衡而被挤出市场，这无疑是对创新和创业精神的沉重打击。

长此以往，整个市场的活力和创新能力都会逐渐衰退，经济发展也会受到阻碍。

我们来看看这份征求意见稿中可能包含的一些重要内容。

一方面，它可能会明确界定哪些行为属于垄断协议。

这就像是给市场参与者画出了一条清晰的“红线”，让大家清楚地知道什么能做，什么不能做。

例如，明确规定企业之间直接或者间接固定商品价格、限制商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场等行为都属于垄断协议。

另一方面，征求意见稿可能会详细阐述如何认定垄断协议行为。

这需要综合考虑各种因素，如相关企业的市场份额、市场集中度、协议的具体内容和实施方式等。

只有通过科学合理的认定标准，才能确保执法的准确性和公正性。

此外，征求意见稿还可能会对垄断协议行为的处罚措施作出规定。

这就像是为违法者准备了一把“利剑”，让他们在违法之前有所忌惮。

处罚措施可能包括罚款、没收违法所得，甚至可能对相关企业的负责人进行法律责任的追究。

高额的罚款和严厉的法律责任能够有效地威慑那些企图通过垄断协议谋取私利的企业和个人，维护市场的公平竞争秩序。

禁止垄断协议行为的规定征求意见稿征求意见稿首先对垄断协议的概念进行了明确界定。

垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

这一清晰的定义为后续的监管和执法提供了明确的依据。

在实际经济活动中，一些企业可能通过秘密的协议或者默契的协同行动，共同操纵价格、限制产量、划分市场等，从而达到获取超额利润的目的。

而明确的概念界定能够让这些隐蔽的垄断行为无处遁形。

在认定垄断协议方面，征求意见稿提出了一系列具体的标准和方法。

比如，对于价格垄断协议，不仅关注直接的价格固定行为，还对价格变动的协同行为进行了考量。

对于产量和销量的限制协议，也有了更加细致的判断依据。

此外，对于市场划分、限制新技术新产品等行为，也纳入了垄断协议的认定范围。

这些具体而全面的认定标准，使得反垄断执法更加具有针对性和可操作性。

征求意见稿还特别强调了对行业协会组织垄断协议行为的监管。

行业协会在某些情况下可能成为企业之间达成垄断协议的组织者或者推动者。

因此，征求意见稿明确规定，行业协会不得组织本行业的经营者从事垄断协议行为，一旦发现，将依法予以严惩。

这一规定对于规范行业协会的行为，维护行业的公平竞争环境具有重要意义。

在调查程序方面，征求意见稿也做出了详细的规定。

明确了反垄断执法机构的调查权限、调查手段以及被调查企业的配合义务等。

例如，执法机构有权要求相关企业提供证据、资料，企业不得拒绝或者阻碍调查。

同时，对于调查过程中的保密义务也进行了规定，以保护企业的合法商业秘密。

在法律责任方面，征求意见稿加大了对垄断协议行为的处罚力度。

对于达成并实施垄断协议的企业，将处以高额的罚款。

同时，对于尚未实施但已经达成垄断协议的行为，也规定了相应的处罚措施。

此外，还规定了对企业负责人的个人责任追究，增加了违法成本，从而形成有效的威慑。

征求意见稿的出台，对于企业的经营行为也将产生深远的影响。

企业应当认真学习和领会征求意见稿的精神，加强内部合规管理，避免陷入垄断协议的泥潭。

市监总局公布《关于行业协会的反垄断指南（征求意见稿）》为预防和制止行业协会从事《中华人民共和国反垄断法》禁止的行为，发挥行业协会在促进行业规范健康发展、维护市场竞争秩序等方面的积极作用，引导行业协会加强反垄断合规建设，市场监管总局起草了《关于行业协会的反垄断指南（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

欢迎有关单位和个人提出修改意见，并于2023年6月15日前反馈市场监管总局。

公众可以通过以下途径和方式提出意见。

一、登录市场监管总局网站（），通过首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。

三、将意见邮寄至：北京市西城区三里河东路8号，市场监管总局反垄断执法一司，邮编100820。

请在信封注明“《关于行业协会的反垄断指南（征求意见稿）》公开征求意见”字样。

市场监管总局2023年5月15日第一条目的和依据为了预防和制止行业协会从事《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）禁止的行为，发挥行业协会在促进行业规范健康持续发展、维护市场竞争秩序等方面的积极作用，引导行业协会加强反垄断合规建设，根据《反垄断法》等法律规定，制定本指南。

第二条基本概念本指南所称行业协会，是指由同行业经济组织和个人组成，行使行业服务和自律管理职能的各种协会、学会、商会、联合会、促进会等社会团体法人。

第三条总体要求行业协会应当加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。

行业协会不得违反《反垄断法》的规定，从事排除、限制竞争行为。

第四条禁止组织从事垄断协议的一般规定组织本行业的经营者从事垄断协议，是行业协会违反《反垄断法》的主要表现形式。

行业协会不得违反《反垄断法》第二十一条的规定，组织本行业的经营者从事垄断协议行为。

前款所称从事，包括垄断协议的达成和实施。

第五条垄断协议的形式垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

协议、决定可以是书面、口头等形式。

其他协同行为是指经营者虽未明确订立协议或者决定，但通过其他方式实质上存在协调一致的行为，有关经营者基于独立意思表示所作出的价格跟随等平行行为除外。

最高人民法院关于审理垄断民事纠纷案件适用法律若干问题的规定（征求意见稿）为了正确审理垄断民事纠纷案件，制止垄断行为，保护市场公平竞争，维护消费者利益和社会公共利益，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称反垄断法）、《中华人民共和国民法通则》（以下简称民法通则）、《中华人民共和国侵权责任法》（以下简称侵权责任法）、《中华人民共和国合同法》（以下简称合同法）和《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称民事诉讼法）等法律的相关规定，制定本规定。

第一条第一审垄断民事纠纷案件，由省、自治区人民政府所在地的市、计划单列市中级人民法院，直辖市辖区内的中级人民法院以及最高人民法院指定的中级人民法院管辖。

第二条因垄断行为引起的侵权纠纷和合同纠纷，分别依照民事诉讼法及相关司法解释有关侵权纠纷案件和合同纠纷案件的管辖规定，结合本规定第一条的规定，确定地域管辖。

第三条民事纠纷案件立案时的案由并非垄断纠纷，受诉人民法院认为被告以原告实施了垄断行为为由提出的抗辩或者反诉确有证据支持或者认为案件的裁决需要以反垄断法为依据，但其没有垄断民事纠纷案件管辖权的，应当将案件移送有管辖权的人民法院。

第四条因垄断行为受到侵害的自然人、法人和其他组织，包括经营者和消费者，可以依据反垄断法第五十条的规定，向人民法院提起民事诉讼。

原告的起诉符合民事诉讼法第一百零八条的规定的，人民法院应当受理。

第五条垄断行为的受害人可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。

多个原告因同一垄断行为对相同被告向有管辖权的同一法院分别提起诉讼的，人民法院可以将其合并审理。

多个原告因同一垄断行为对相同被告向有管辖权的不同法院分别提起诉讼的，后立案的法院在得知有关法院先立案的情况后，应当在七日内裁定将案件移送先立案的法院合并审理。

第六条垄断行为的受害人可以在反垄断执法机构对涉嫌垄断行为的处理决定效力确定后，向人民法院提起民事诉讼；也可以直接向人民法院提起民事诉讼。

垄断行为的受害人依据反垄断法第三十二条和第三十六条的规定向被指定或者被强制的经营者主张民事权利的，应当在相关行政行为被依法认定构成滥用行政权力排除、限制竞争的行为后，向人民法院提起民事诉讼。

《中华人民共和国反垄断法》修订草案（公开征求意见稿）第一章总则第一条为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，鼓励创新，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。

第二条中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。

第三条本法规定的垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；（二）经营者滥用市场支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

第四条国家强化竞争政策基础地位，制定和实施与社会主义市场经济相适应的竞争规则，完善宏观调控，健全统一、开放、竞争、有序的市场体系。

第五条经营者可以通过公平竞争、自愿联合，依法实施集中，扩大经营规模，提高市场竞争能力。

第六条具有市场支配地位的经营者，不得滥用市场支配地位，排除、限制竞争。

第七条国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。

前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。

第八条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。

第九条国家建立和实施公平竞争审查制度，规范政府行政行为，防止出台排除、限制竞争的政策措施。

第十条国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责：（一）研究拟订有关竞争政策；（二）组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；（三）制定、发布反垄断指南；（四）协调反垄断行政执法和公平竞争审查工作；（五）国务院规定的其他职责。

国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。

第十一条国务院市场监督管理部门依照本法规定，负责反垄断执法工作（以下称国务院反垄断执法机构）。

试论反垄断法的域外效力【引言】随着经济全球化的进一步发展，各国经济活动影响的广度和深度不断加深，内国市场对于国际经济的敏感度进一步增强。

阻碍和限制竞争的垄断行为尤其是不受本国管辖的外国企业在本国以外实施的影响一国国内公平竞争的垄断行为越来越多。

国际社会已经开始关注并从立法和判例上对反垄断法规制和域外效力的适用进行了相关的实践。

本文着重探讨一国反垄断法的域外管辖以及我国反垄断行政审查机制的完善。

【关键词】垄断反垄断反垄断法的域外效力一、垄断与反垄断在私权主导的资本主义法律和经济环境下，排除和限制竞争的反竞争行为逐渐产生，正如亚当斯密所说的，“同行的经营者们很少聚到一起，即使为行乐和消遣，其谈话也往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。

”垄断作为市场失灵的产物，它扭曲了市场竞争机制，导致市场竞争秩序的混乱和不充分，都直接或间接地影响到了市场经济的正常运行。

利用政策措施和法律的形式进行反垄断才能维护一国的竞争秩序和竞争环境，保障经济的良性运行已是各国的普遍共识。

同时由于国家政策的不稳定性和法律的强制约束性，各国都纷纷通过制定反垄断法的形式来遏制这种市场之厄。

二、反垄断法域外效力的概念本文认为，在反垄断法项下，所谓域外即指一国领域之外，在一国领域之外实施的垄断行为应该包括外国人在国外实施的垄断行为和本国人在国外实施的垄断行为两种，而反垄断法的域外适用则是指外国人在国外实施的垄断行为，并且域外适用的法律不是外国的民商事法律而是内国的反垄断法。

分析和判断反垄断法的域外效力首先应该遵循行为地标准，也就是说要区分垄断行为发生在国内还是国外，其次还要看当事人的国籍。

反垄断法上的域外效力是指一国的反垄断法对于外国人（包括自然人和法人）在国外实施的可能或者已经对本国市场竞争和商业环境产生不利影响的垄断行为享有的管辖权，并对其适用本国法律进行的规制。

三、反垄断域外效力的法理探源反垄断域外效力的适用首先是国际合作、安全本位、秩序本位和社会本位等经济法一般理念在反垄断法中的具体体现；其次，它是经济法作用于国际经济关系的发展趋势，经济法的平衡协调和可持续发展理念决定了其国际化趋势，因为“任何一个国家都不可能光靠自己的力量取得成功，而联合在一起，我们就可以成功，全球携手，求得可持续发展。