公司法律法规及合规性评价控制程序

法律法规及合规性评价控制程序
1 目的
为有效识别、获取、更新适用公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价适用法律法规的遵守情况，制定本程序。

2 范围
本程序适用于公司及所属单位法律法规及合规性评价控制。

3 职责
3.1 质量安全环保处是HSE和质量有关的法律法规和其他要求的主管处室，负责收集国家及上级公司发布的HSE和质量有关的法律法规和其他要求。

3.2 质量安全环保处负责对HSE和质量有关的法律法规和其他要求的适用性进行确认，在企管法规处的组织下具体实施合规性评价。

3.3 其他各职能处室负责收集与本处室主管业务有关的HSE和质量有关的法律法规及其他要求,并对其适用性进行确认。

3.4 所属单位综合办公室、部门负责识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求，组织本单位开展合规性评价工作。

3.5 油库、加油站依照本程序要求识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求。

4 管理内容与要求
4.1 公司获取的与健康、安全、环境和质量有关的法律法规应包括:
a) 法律：全国人大和人大常委颁布的法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法等。

b) 法规：国务院和各省、自治区、直辖市人大颁布的
有关健康、安全、环境保护和质
量管理的条例和实施细则。

c) 规章：国务院和各部委、集团公司颁布的健康、安全、环境和质量规章制度。

d) 标准：国家和地方颁布的健康、安全、环境和质量标准、产品标准。

e) 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、
职业健康安全公约、质量公约和
建议书。

f) 其他要求：各级政府、上级公司、相关行业的健康、安全、环境和质量要求，公司的内部文件，非法规性指南和通知，与相关方（如顾客）的协议等。

4.2 法律、法规和其他要求的获取途径
4.2.1 企管法规处、各职能处室应与销售分公司法律事务部
门和地方政府相关部门建立信息沟通渠道，及时获取最新颁布的健康、安全、环境和质量有关的法律、法规、技术标准、技术规程。

4.2.2 所属单位综合办公室、部门应与地方政府相关部门、公司企管法规处和相关部门建立沟通渠道，及时获取最新适用的健康、安全、环境和质量有关的法律、法规、规章、技术标准、规定、制度等。

4.2.3 公司及所属单位通过订阅报纸、期刊，查看网站，查阅书籍等形式，及时获取适用的法律、法规及其他要求。

4.3 法律法规和其他要求的确认
4.3.1 企管法规处负责组织公司各职能处室对法律法规和
其他要求的适用性以及版本的有效性进行确认，并保存有效版本。

4.3.2 公司每年至少进行一次HSE和质量有关的法律法规和其他要求的确认工作，确认时应考虑：
a) 适用性：根据实际，确认公司危害因素及相关产品、活动或服务所涉及的法律法规和其他要求以及所适用的条款；
b) 有效性：依据权威的公报、集团公司、股份公司文件进行现行版本有效性的确认。

4.3.3 质量安全环保处根据确认结果，商企管法规处汇总、编制公司《法律法规和其他要求清单》，并在清单中注明法律法规及其他要求查询的途径，经主管领导审批后在公司信息门户上发布。

4.3.4 所属单位综合办公室或其他部门结合本单位实际情况，进一步识别建立本单位《法律法规及其他要求清单》，所属单位下属各单位建立本单位适用的《法律法规及其他要求清单》。

4.4 法律法规和其他要求的传达
4.4.1 公司HSE和质量有关的法律法规和其他要求文件采用电子文档和书面文件方式配合，电子文档由质量安全环保处负责收集并在公司信息门户上公布，当需要以书面文件配备时，按《文件和记录控制程序》的要求进行发放和管理。

公司各职能部门及所属单位组织学习和传达。

4.4.2 各级职能部门通过公司文件、部门文件、例会、专业培训、通知、安全活动等形式,将本部门适用的法律、法规及其他要求与员工和相关方沟通。

4.4.3 所属单位通过例会、专业培训、班组安全活动等形式，将本单位适用的法律、法规及其他要求与员工和相关方沟通，结合自己的工作实际和具体要求开展岗位问答、现场演练等活动。

4.4.4 法律法规及其他要求的培训应有较强的针对性，必须有步骤、有重点、有规律地持续开展。

4.5 法律法规和其他要求的更新、传达
4.5.1 质量安全环保处每半年组织各职能部门及所属单位
综合办公室、部门追踪法律法规及其他要求的变化情况,并考虑：
a) 当公司产品、活动或服务发生变化时，是否补充或删减相应的法律法规和其他要求；
b) 法律法规和其他要求是否发生修订；
c) 是否新增或废止相关的法律法规和其他要求。

4.5.2 当发生上述情况时，各职能处室、所属单位及其部门应及时收集相关信息，并更新各自部门或单位的《法律法规和其他要求清单》，将变更的内容及时传达到质量安全环保
处，质量安全环保处负责更新《法律法规和其他要求清单》，并在公司信息门户上发布。

4.5.3 因法律法规和其他要求的变更需要对有关文件进行
修改时，按《文件和记录控制程序》执行。

4.6 公司在建立HSE和质量管理体系时，应考虑适用的法律法规及其他要求，将其有关要求纳入相应的程序中，并在管理体系运行过程中加以实施和保持。

4.7 法律法规的合规性评价
4.7.1 评价时机
4.7.1.1 企管法规处与质量安全环保处每年定期组织一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月。

4.7.1.2 当出现法律法规和其他要求的重大变更或者公司发生重大事故时，经管理者代表批准，可以追加实施合规性评价。

4.7.2 评价方法
a) 审核对照已识别的法律法规和其他要求；
b) 对文件和记录进行评审；
c) 对现场、资料等进行检查；
d) 会议评审；。