2017年最新全公司风险和机遇识别与评价表

【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。

其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。

战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。

对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。

对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。

不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。

2017年质量风险与机遇识别表风险与机遇识别表年份:2017年体系:质量? 环境?风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型风险及机遇应对措施外部因素及相发生可能性类别风险和机遇等级关方描述×严重性执行部门时限1.主要职能部门按照要求加强相关质量风险:公司产品在全国区域内销售，对当地的法产品销售区域所在地法律法规的收营销部、商务部全年律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，法律、法规内容的集评价符合新法规要求4×4=16 高变化质量机遇:公司产品机构调整，给公司带来潜在的客法规要2.营销部门加大市场开拓营销部全年户求质量风险:公司现有的制度，是否符合新行业标准的1.主要职能部门按照要求加强法律研发部、品质部全年要求法规的收集评价行业标准的变化4×3=12 一般外部因质量机遇:行业生产环境变化，给公司带来潜在的客2.营销部门加大市场开拓营销部全年素户质量风险:监管部门监管力度的加大，如公司执行不1.各级部门严格按照公司的规章制生产部、仓库、品质部全年监管部门的监管规范，可能存在被查处的风险度开展相关工作4×3=12 一般力度质量机遇:行业生产环境的变化，给公司带来新的发2.职能部门加大公司内部制度执行相关方品质部、生产部全年展机遇情况的检查要求质量风险:原材料市场不稳定，希望签订的年度合同对公司影响较大的大宗原材料做好供应商的要求和保底价格，带来的采购和资金风险2×3=6 一般采购课全年年度采购计划质量机遇:原材料可能会降低1.办公室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测品质部、营销部全年质量风险:客户对产品质量标准提高，以及对供应周方法期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售外部因相关方2.生产部门做好生产计划的安排，保客户的需求后管理提出新的要求4×4=16 高 PMC部、商务部全年素要求证生产计划的执行质量机遇:市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 3.营销部门加大客户交流沟通，及时营销部、品质部全年处理客户的需求和意见第 1 页共 1 页表单编号及版本:FM-DCC-18-A0质量风险:公司运行中可能会对第三方产生不利的影各职能部门加强与第三方的沟通，对响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成第三方的要求及时进行处理，必要时第三方的要求2×3=6 一般品质部、采购课、各部门全年的冲突及时提交公司高层进行资源配置，降质量机遇:第三方要求会完善公司的管理水平低第三方的抱怨质量风险:公司现有的工艺、设备如果比较落后，造公司根据目前的技术水平，制定的技新领域、新设备、成产品的成本较高，缺少市场竞争力。

GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的应对措施风险分析责任部门评价措施有效性严重程度发生频度系数等级严重程度发生频度系数等级1 外部成本外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.4 4 16 高1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作2.与已有供应商进行商务协商.3.兄弟厂间相同物料协同采购，以增强议价能力.相关文件：QP-07《采购管理程序》4 3 12 一般采购有效2 外部品质供应商对我公司产品及相关要求了解不足，提供物料有质量问题.4 4 16 高1.及时书面告知从应商我司产品品质要求.2.定期召集供应商开会，培训辅导.3.定期到厂商处进行现场辅导、交流.相关文件：QP-07《采购管理程序》3 3 9 一般品保有效3 内部设备部分设备使用寿命长，性能下降。

4 4 16 高1.定期对设备进行维护保养；2.针对关键设备加大保养频率。

相关文件：QP-04《设备管理程序》3 3 9 一般管理各部有效4 外部人力资源公司有时人员流动性较大造成人员不足，4 4 16 高1.通过内部介绍，中介服务、人才市场、网上招聘、门口直招的方式招聘所需人员；2.提升公司相关福利待遇，定期召开员工座谈会了解员工的需求。

3 4 12 一般管理部有效相关文件：QP-03《人力资源管理程序》5 外部品质顾客投诉未能有效解决，顾客满意度低，导致顾客丢失。

4 5 20 高1.专人负责客户反馈，传达到厂相关部门并组织一起解决；2.改善措施定期跟进确认，不定时到客户端确认改善的状况，了解客户需求；3.定期与客户沟通，了解客户需求。

相关文件：QP-06《客户服务管理程序》4 3 12 一般品保有效6 内部品质过程品质不稳定，品质异常较多，造成报废偏高，良率低。

4 5 20 高加大品质监控力度.如下：1.每个过程安排相应检验员，进行首件太巡检；2.针对异常问题查找根本原因，跟进改善效果；3.定期给各工序人员培训，提升技能及相关知识.相关文件：QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》3 4 12 一般品保有效7 内部生产有时人员流动较大，造成人员技能不足，上岗后无法有效完成负责工作.4 4 16 高1.定期召开员工座谈会了解员工需求，适当提升员工福利；2.上岗前让给员工充分的培训.相关文件：QP-03《人力资源管理程序》3 3 9 一般生产有效8 COP01 订单评审1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。

3.安排全程跟进开发计划的实现过程。

相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。