东财《基金管理》在线作业二-0003.FADFB1EB-1994-4

东财《基金管理》在线作业二-0008试卷总分:100 得分:0一、单选题(共15 道试题,共60 分)1.在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A.1B.2C.3D.4正确答案:C2.证券投资基金起源于（）的投资信托公司。

A.英国B.美国C.法国D.荷兰正确答案:A3.（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略正确答案:C4.偏股型基金中的股票配置比例为（）。

A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%正确答案:C5.（）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。

A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略正确答案:B6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

A.1B.2C.3D.4正确答案:B7.情景综合分析法的预测期间在（）年左右。

A.2～4B.3～5C.2～5D.3～4正确答案:B8.根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A.风险意识B.市场效率C.资金的拥有量D.投资业绩正确答案:B9.（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

A.促销B.渠道C.代销D.传销正确答案:A10.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场正确答案:C11.单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。

东财《基金管理》在线作业二一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。

）1. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入T系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

. 1. 2. 3. 4正确答案：2. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。

. 高. 不确定. 低. 与流动性无关正确答案：3. 基金托管人是由（）批准的商业银行担任。

. 中国证监会. 中国人民银行. 财政部. 中国证监会和中国银监会正确答案：4. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

. 强势有效市场. 有效市场. 半强势有效市场. 弱势有效市场正确答案：5. 在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（）承担。

. 投资部. 研究部. 财务部. 基金运营部正确答案：6. 2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。

. 《开放式证券投资基金试点办法》. 《中华人民共和国证券法》. 《中华人民共和国证券投资基金法》. 《中华人民共和国公司法》正确答案：7. 中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。

. 公司本身的日常经营运作. 收益状况. 风险状况. 基金管理公司内部控制情况正确答案：8. 经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

. 武汉证券投资基金. 淄博乡镇企业基金. 深圳南山投资基金. 富岛基金正确答案：9. 股票基金的最大的特点是（）。

. 投资风险小，回报率低. 投资于短期金融工具. 无法抗御通货膨胀. 适合长期投资正确答案：10. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。

. 10％. 25％. 30％. 50％正确答案：11. 假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）。

. 大，小. 大，大. 小，不变. 小，大正确答案：12. 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。

【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业二试卷总分:100 得分:100第1题,（）是基金营销部门的一项关键性工作。

A、开发新客户B、保住老客户C、确定目标市场与客户D、设计市场营销组合正确答案:C第2题,（）是满足投资者需求的手段。

A、产品B、费率C、渠道D、促销正确答案:A第3题,（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A、合法性原则B、完整性原则C、有效性原则D、审慎性原则正确答案:D第4题,（）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。

A、封闭式B、开放式C、公司型D、契约型正确答案:A第5题,对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（）。

A、基金的投资目标B、基金的风险水平C、比较基准D、基金经理的能力正确答案:D第6题,开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的（）%，并归基金财产。

A、10B、25C、30D、55正确答案:B第7题,QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

A、1B、2C、3D、4正确答案:B第8题,我国证券业协会基金业委员会成立于（）年。

A、1991B、2001C、2002D、2003正确答案:C第9题,（）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。

A、事件异常B、日历异常C、公司异常D、会计异常正确答案:C第10题,在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（）承担。

A、投资部B、研究部C、财务部D、基金运营部正确答案:D第11题,基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

A、基金管理公司B、基金发起人C、基金托管银行D、基金投资者正确答案:A第12题,ETF的主要特点不包括（）。

A、被动操作的指数型基金B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C、独特的实物申购赎回机制D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案:B第13题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。

东财《基金管理》单元作业二在我国，证券交易所是（）。

选项A：实行自律管理的法人选项B：以盈利为目的的法人选项C：不以证券营利为目的的机关选项D：实行自律管理的机关正确选项：A下列不属于投资决策说明书内容的是（）。

选项A：投资回报率目标选项B：业绩比较基准选项C：投资范围选项D：最低收益保障正确选项：D以下关于开放式分级基金份额，正确的是（）。

选项A：子代码可以申购和赎回，母基金代码不可以选项B：母基金代码可以申购和赎回，子代码不可以选项C：子代码和母基金代码都可以申购和赎回选项D：子代码和母基金代码都不可以申购和赎回正确选项：A下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（）。

选项A：基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券选项B：基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券选项C：开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券选项D：投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金正确选项：D市场风险管理的主要措施不包括（）。

选项A：密切关注宏观经济指标和趋势选项B：为托管人的监督提供参考选项C：加强对重大投资的监测选项D：进行流动性压力测试正确选项：D中国人民银行规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（）。

选项A：3个月选项B：4个月选项C：6个月选项D：1年正确选项：D买断式回购的资金融出方（）获得回购期间债券的所有权和使用权。

选项A：可以选项B：不可以选项C：经融资方同意后才可以选项D：经交易所同意后才可以正确选项：A关于单位资产净值，下列说法错误的是（）。

选项A：私募基金的资产净值常常以基金单位资产净值的形式公布选项B：期末基金单位资产净值＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额选项C：利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息选项D：基金单位资产净值不受基金份额申购赎回的影响正确选项：C交易员的职责，不包括（）。

东财《基金管理》在线作业一一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。

）1. （）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人B. 基金所有人C. 基金发起人D. 基金管理公司-----------------选择：A2. ETF的认购方式不包括（）。

A. 场内现金认购B. 场外现金认购C. 组合证券认购D. 以上都不是-----------------选择：D3. 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%-----------------选择：B4. 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。

A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率-----------------选择：B5. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。

A. 有限责任公司B. 股份有限公司C. 合伙制D. 合作制-----------------选择：A6. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

A. 高风险、高收益B. 低风险、低收益C. 风险相对适中、收益相对稳健D. 基金无风险-----------------选择：C7. （）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。

A. 基金管理公司直销中心B. 网上交易C. 利用交易所交易系统平台D. 证券咨询机构和专业基金销售公司-----------------选择：B8. 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中约定。

A. 招募说明书B. 产权C. 基金份额上市公告书D. 基金合同-----------------选择：D9. （）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。

东北财经大学22春“金融学”《基金管理》作业考核题库高频考点版（参考答案）一.综合考核(共50题)1.在资产配置基本方法中，()假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

A、历史数据法B、历史观察法C、系列数据法D、情景分析法参考答案：A2.估值委员会所议事项包括()。

A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项参考答案：ABCD3.流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。

()A.正确B.错误参考答案：B4.交易员的职责，不包括()。

A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资者有利价格进行债券交易C.执行基金经理制定的交易指令D.及时在市场异动中做出决策5.经典绩效衡量方法存在的问题有()。

A.CAPM模型的有效性问题B.SML误定可能引致的绩效衡量误差C.基金组合的风险水平并非一成不变D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇参考答案：ABCD6.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为()形式。

A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC7.当错误达到()时，要披露，并赔偿损失。

A、0.25%B、0.5%C、0.1%D、0.2%参考答案：B8.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和()，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。

A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化参考答案：A英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。

()A.正确B.错误参考答案：A10.内在价值法的现金流贴现模型有()。

A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD11.用公式R=(1+R₁)(1+R₂)…(1+Rn)-1计算的收益率为()。

东财《证券投资分析》在线作业二（随机）-0003
A公司股票的β值为1.5，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06。

那么，A公司股票期望收益率是（）
A:0.09
B:0.10
C:0.12
D:0.15
参考选项：C
假设证券A过去12个月的实际收益率分别为1％，2％，3％，4％，5％，6％，6％，5％，4％，3％，2％，1％，那么估计期望方差S2为（）。

A:2.18％
B:3.18％
C:4.18％
D:5.18％
参考选项：B
KDJ指标的计算公式考虑的因素包括（）。

A:开盘价,收盘价
B:最高价，最低价
C:开盘价，最高价，最低价
D:收盘价，最高价，最低价
参考选项：D
流动资产与流动负债的比值是（）。

A:速动比率
B:保守速动比率
C:酸性测试比率
D:流动比率
参考选项：D
关于投资风险，下列不正确的说法是（）。

A:投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B:预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系
C:每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D:投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
参考选项：D
与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）。

1。

【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业二试卷总分:100 得分:100第1题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。

A、基金B、股票C、银行存款D、债券正确答案:C第2题,（）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。

A、消极的股票风格管理B、积极的股票风格管理C、稳定的股票风格管理D、稳健的股票风格管理正确答案:B第3题,基金托管人是由（）批准的商业银行担任。

A、中国证监会B、中国人民银行C、财政部D、中国证监会和中国银监会正确答案:D第4题,关于保本基金，以下说法不正确的是（）。

A、保本期越长，投资者承担的机会成本越高B、常见的保本比例介于80%-100%C、其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费正确答案:C第5题,2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。

A、《开放式证券投资基金试点办法》B、《中华人民共和国证券法》C、《中华人民共和国证券投资基金法》D、《中华人民共和国公司法》正确答案:C第6题,（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A、基金托管人B、基金所有人C、基金发起人D、基金管理公司正确答案:A第7题,假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）。

A、大，小B、大，大C、小，不变D、小，大正确答案:B第8题,偏债型基金与偏股型基金相比风险更（）。

A、大B、小C、相同D、不确定正确答案:B第9题,资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。

A、资产类别B、财务风险C、投资风险D、资产风险正确答案:A第10题,ETF的主要特点不包括（）。

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: 假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）。

A: 大，小B: 大，大C: 小，不变D: 小，大正确答案:(单选题) 2: （）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A: 子弹式策略B: 两极策略C: 梯式策略D: 以上都不对正确答案:(单选题) 3: 至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A: 每日B: 每周C: 每月D: 每季度正确答案:(单选题) 4: 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。

A: 5B: 10C: 15D: 20正确答案:(单选题) 5: 基金是一种（）投资工具。

A: 直接B: 间接C: 实业D: 债权正确答案:(单选题) 6: 当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。

A: 0.25%B: 0.5%C: 0.1%D: 0.2%正确答案:(单选题) 7: 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。

A: 更低B: 一样C: 更高D: 二者回报率没有关系正确答案:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 8: 对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

A: 市盈率B: 市净率C: 现金流折现D: 每股盈余增长率正确答案:(单选题) 9: （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。