文件清单列表

质量管理体系程序文件清单质量管理体系程序文件清单程序文件清单序号文件名称对应ISO9000条款产品实现的策划控制程序 1 7.1调研管理程序 2 7.1顾客需求鉴定及合同评审程序 3 7.2.1+7.2.2设计变更控制程序 4 7.3.7采购控制程序 5 7.46 标识和可追溯性管理程序 7.5.3 搬运、储存、包装、防护和交付管理程序7 7.5.5生产计划控制程序 8 7.1不合格控制程序 9 8.3监视和测量装置控制程序 10 7.611 8.2.3+8.2.4 监视和测量控制程序施工管理程序 12 7.1生产和服务提供管理程序 13 7.5.1交验管理程序 14 7.1生产和服务提供过程管理制程序 15 7.5.2设计和开发控制程序 16 7.3内部审核控制程序 17 8.2.2文件管理/控制程序 18 4.2.3记录管理/控制程序 19 4.2.4设备、设施管理程序 20 6.1+6.3人力资源控制程序 21 6.2培训管理程序 22 6.2工作环境和能源使用管理程序 23 6.4信息交流管理程序 24 5.5.3职责和权限控制程序25 5.5.1 方针、目标、指标和管理方案控制程序 26 5.3+5.4.1质量管理体系策划管理程序 27 5.4管理评审控制程序 28 5.6与顾客有关的过程控制程序 29 7.2顾客满意度控制程序 30 8.2.1顾客财产管理程序 31 7.5.432 数据分析控制程序 8.433 持续改进控制程序 8.5.1纠正和预防措施控制程序 34 8.5.2+8.5.3。

社会责任程序文件清单
受控文件一览表
文件类别:程序文件
序号文 件 编 号文件名称版 本备 注1SA-P-001-A童工和未成年工控制程序A
2SA-P-002-A员工招聘及培训控制程序A
3SA-P-003-A防止强迫劳动、歧视及骚扰控制程序A
4SA-P-004-A健康与安全检查控制程序A
5SA-P-005-A应急响应控制程序A
6SA-P-006-A事故调查不符合及纠正/补救程序A
7SA-P-007-A工会员工代表选举控制程序A
8SA-P-008-A惩戒及投诉控制程序A
9SA-P-009-A工作时间控制程序A
10SA-P-010-A法律法规收集控制程序A
11SA-P-011-A薪资报酬与福利控制程序A
12SA-P-012-A管理评审控制程序A
13SA-P-013-A供应商/分包商评在控制程序A
14SA-P-014-A内部审核控制程序A
15SA-P-015-A文件及记录控制程序A
16SA-P-016-A内外部沟通控制程序A
17SA-P-017-A危害辨识及风险评价程序A
18SA-P-018-A环境保护控制程序A
19SA-P-019-A饮水设备管理程序A
20SA-P-020-A机器设备管理程序A
21SA-P-021-A反腐败反贿赂管理程序A
22SA-P-022-A防止不正当利益管制程序A
23SA‐P‐023‐A孕妇工作环境健康安全评估程序A。

公司文件归档清单1. 人力资源文件。

员工档案。

招聘文件。

培训记录。

绩效评估报告。

离职手续。

2. 薪酬福利文件。

薪资标准。

社会保险文件。

员工福利计划。

奖惩记录。

3. 法律合规文件。

劳动合同。

劳动法规文件。

劳动仲裁案件。

雇佣政策。

4. 员工手册与政策。

公司规章制度。

员工行为准则。

工作流程文件。

公司价值观宣言。

5. 绩效管理文件。

绩效目标设定。

绩效评估表。

绩效奖金方案。

绩效改进计划。

6. 培训与发展文件。

培训计划。

培训材料。

培训反馈报告。

职业发展规划。

以上文件清单为公司人力资源部门归档清单，如有变动或新增文件，需及时更新归档记录。

法律尽职调查文件清单列表尊敬的收件人：日期：【】年【】月【】日这是为【】融资项目提供法律服务的法律尽职调查文件清单。

为了完成相关尽职调查，我们需要您提供以下文件和信息。

请注意，此清单是与本次交易相关的文件和信息的初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请提供相应的文件和信息。

如果此清单中的项目不适用于您的情况，请注明并在备注栏中说明理由。

除非另有说明，清单中的调查对象包括【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。

所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。

已提供不适用备注1.公司设立基本情况1.1 请提供每一家境内公司的全套工商登记备案资料，包括工商查询章，并按照工商查询文件本身顺序提供给我们。

1.2 公司最新有效的章程及设立以来的所有修改。

1.3 请说明公司已实缴的注册资本金额以及相关的入账凭证。

1.4 公司在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于最新的营业执照、开户许可证、海关登记证、社保登记证、高新技术企业证书（如有）等。

1.5 所有公司下属的不具独立法人资格的分支机构（如分公司等）的清单，并提供以下文件：1) 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照；2) 公司设立分支机构时做出的股东会及董事会决议；3) 分支机构所持有的各种证书，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等。

2.公司股权情况2.1 公司（包括下属子公司、参股公司、分公司）最新、最全面的股权结构图。

2.2 公司股东名册、出资证明书，并提供目前公司股东的身份证明文件。

2.3 公司股东间协议（如投资或合资合同等）及其修改和补充。

2.4 公司股东是否在其拥有的公司股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供有关质押合同及在政府有关主管部门的登记证明。

2.5 公司股权是否存在为第三人利益代为持有公司股权的情况或者股权托管或冻结等情况，如是，请提供股权代持协议或相关的其他相关协议（如有）。

2.6 公司成立以来的股东会会议记录、决议等。

安全生产标准化基本规范资料4.1负责人与责任1.企业主要负责人的安全承诺书2.开展安全标准化工作的文件3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录4.企业安全生产方针目标的文件5.企业各机构、部门、人员的职责文件6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账8.人员工伤保险记录4.2 风险管理1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案4.3法律法规与安全管理制度1.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。

2.法律法规、标准清单3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书4.岗位安全操作规程4.4 安全培训教育2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡3.班组日常安全教育、活动计划和记录4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结4.5 设备设施1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录2.建设项目各阶段资料及审查报告3.生产、存储设备设施台帐、记录档案4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录5.设备设施停工检维修方案、记录档案6.日常性检维修作业任务书7.安全废弃和处置管理制度4.6 作业安全1.作业许可证管理制度2.作业许可证及记录3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录4.7 产品安全与危害告知1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的普查、分类档案2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签3.应急咨询电话号码或者委托代理协议4.8 职业危害1.有毒有害作业场所的定期检查和记录2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）3.职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐4.健康监护档案4.9 事故与应急1.事故调查报告、处理台帐2.根据风险评价结果，针对潜在的事件和突发事故编制的事故应急救援预案3.应急救援预案定期演练报告及过程记录4.10 检查与绩效考核1.各种检查形式的《安全检查表》2.综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录和台帐3.安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）及整改情况档案4.每年一次的自评报告5.绩效考核制度文本，定期考核记录需准备的制度、台帐（档案）、记录、清单：制度（25）：1.安全责任考核制度2.安全废弃和处置管理制度3.作业许可证管理制度4.变更管理制度5.绩效考核制度6.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。

目录
文件编号
2管理审查管制程序
3内部质量稽核程序
4工作环境管制程序
5矫正与预防措施管制程序6文件与数据管制程序
7质量记录管制程序
8工作沟通协调管制程序
9教育训练管制程序
10采购作业管制程序
11供货商管制作业程序
12质量规划管制程序
13工程变更管制程序
14样品作业管制程序
15机器设备管制程序
16合约审查程序20客户财产管制程序
21搬运、包装与出货程序
22进料检验管制程序
23成品检验管制程序
24不合格品管制程序
25客诉与退货处理管制程序26检验与测试状态管制程序27检测设备管制程序
统计技术与数据分析运用程序29制程生产与检验管制程序30产品鉴别与追溯管制程序31模治具管制程序。

序号文件编号文件名称序号文件编号文件名称2FLB-SP-17-02内部审核议程3FLB-SP-17-03产品质量审核检查表4FLB-SP-17-04产品质量审核评价报告5FLB-SP-17-05审核报告2FLB-SP-17-02内部审核议程3FLB-SP-18-01过程审核提问表4FLB-SP-18-02不符合项报告5FLB-SP-17-05审核报告6FLB-SP-18-03会议记录表3FLB-SP-19控制计划编写指导书1FLB-COP-02-19控制计划2FLB-SP-20-02外观件批准报告5FLB-SP-21统计技术应用及分析1FLB-SP-21-01过程能力研究报告2FLB-SP-24-02DFMEA3FLB-SP-24-03工程变更通知单2FLB-SP-25-02年度部门质量目标分配表3FLB-SP-25-03年度过程绩效指标一览表2FLB-SP-26-01出货单3FLB-SP-26-02领料单2FLB-SP-27-02培训考核表3FLB-SP-27-03课程训练成果分析表4FLB-SP-27-04员工教育训练履历表2FLB-SP-28-02签呈3FLB-SP-28-03会议记录4FLB-SP-28-04工作事项追踪表5FLB-SP-28-05文件借阅登记表612FLB-SP-29特殊岗位人员上岗规定1FLB-SP-29-01特殊岗位人员一览表13FLB-SP-30MSA分析指导书12FLB-SP-31-02调拨单3FLB-SP-31-03采购收货报检单16FLB-SP-33安全生产管理制度无2FLB-SP-36-02劳保用品请购单3FLB-SP-36-03办公用品请购单4FLB-SP-36-04性价比分析表5FLB-SP-36-05供方涨价函6FLB-SP-36-06新增供方申请单20FLB-SP-37仓库管理制度FLB-SP-204文件编制与编码管理办法FLB-SP-226过程审核指导书FLB-SP-18三阶文件产品审核指导书FLB-SP-171生产件批准管理办法教育训练管理办法FLB-SP-2710FMEA管理办法FLB-SP-247目标管理办法FLB-SP-258内部沟通管理办法FLB-SP-28112委外加工管理办法FLB-SP-3114物料出入库管理办法FLB-SP-269标识和可追溯管理办法FLB-SP-3417采购价格审核管理办法FLB-SP-3619相关表单2FLB-SP-41-02采购联络函3FLB-SP-41-03全尺寸检验记录表4FLB-SP-41-04试验报告5FLB-SP-41-052FLB-SP-42-02供应商评估表3FLB-SP-42-03合格供应商名单4FLB-SP-42-04供应商考核表5FLB-SP-42-05供应商能力开发计划6FLB-SP-42-06供应商体系审核检查表7FLB-SP-42-07首批样件试用报告8FLB-SP-42-08零部件变更供应商评审表9FLB-SP-42-09供应商评审改善表10FLB-SP-42-10纠正预防措施跟踪表11FLB-SP-42-11采购订单12FLB-SP-42-12质量索赔通知书26FLB-COP-06顾客财产管理办法1FLB-COP-06-01联络函27FLB-COP-07顾客特殊要求识别指导书1FLB-COP-07-012FLB-SP-43-02合理化建议审核表3FLB-SP-43-03合理化建议实施表33FLB-SP-48实验室管理制度34FLB-SP-49特殊特性管理规定135FLB-SP-50突发性事件应急方案无2FLB-SP-51-02员工岗位调整审批表3FLB-SP-43-01合理化建议书4FLB-SP-43-02合理化建议审核表537FLB-SP-52质量成本管理制度无28供应商PPAP提交管理办法FLB-SP-4124供应商评价管理办法FLB-SP-4225作业过程有效性评价FLB-SP-5338员工激励管理办法FLB-SP-5136合理化建议管理办法FLB-SP-43。