海南省2016年下半年基金从业资格：期权合约概念考试试卷

2016年下半年海南省基金从业资格：期货合约的概念试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证2.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．43.备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》5. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权6. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托7. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10008. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易9. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

海南省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系3、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆4、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率5、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利6、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据7、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

A．10B．100C．1000D．100009、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易10、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大11、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法12、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

2015年下半年海南省基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销2.以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票3.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．58. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

海南省2017年上半年基金从业资格：期权合约构成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费2、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金3、执行行业自律管理职能的机构有__。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金4、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告5、__需直接从基金财产中列支。

A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费6、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券7、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控8、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力9、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员10、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员11、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司12、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值13、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

海南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券2、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。

A．1/4B．1/2C．1/3D．2/33、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入4、应收账款周转率与__无关。

A．销售收入B．年初应收账款C．年末固定资产D．销售成本5、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券6、__是具有标准格式的债券。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者8、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所9、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征10、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成11、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动12、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。

[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编9一、单项选择题1 下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。

（A）沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为（B）通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资（C）沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报（D）投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖2 关于基金的机构投资者，下列说法错误的是( )。

（A）社会保障基金中包含养老保险资金，投资期较长，通常投资于风险较高的资产（B）财险公司收取的保费投资期限较短，通常投资于低风险资产（C）企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制（D）寿险公司收取的保费投资期限较长，通常可以投资于风险较高的资产3 某基金投资组合中，持有股票业绩为6．58％，沪深300指数业绩为3．81％，持有债券业绩为1．45％，债券指数业绩为1．21％，持有货币市场工具业绩为0．48％，对应活期存款利率为0．35％；上述品种中股票权重70％，债券权重20％，现金权重10％，则行业与证券选择带来的贡献为( )。

（A）1．5％（B）2．5％（C）3％（D）2％4 在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。

（A）10％（B）20％（C）5％（D）15％5 下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是( )。

（A）投机交易承担了套期保值转移的风险（B）投机者承担了风险，并提供风险资金（C）投机交易减弱了市场的流动性（D）投机者是使套期保值得以实现的重要力量6 某国债A麦考利久期为1．25年，某国债B麦考利久期为1．5年，其他条件相同时，市场利率上涨3％，则国债A与国债B的理论市场价格( )。

2016年下半年海南省期货从业资格：期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职3、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点6、统一、严格的监管。

2017年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15B．30C．40D．602、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性3、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上5、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理B．基金估值C．绩效评估D．风险控制6、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?7、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率8、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、执行行业自律管理职能的机构有__。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金10、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

2016年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统2.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高3.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场4.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5. 股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重6. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券7. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金8. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

2016年下半年北京基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本2、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券3、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险4、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。

A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大5、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提6、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%7、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算9、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金10、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。