2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.6)

2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分？A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括：A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有：A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。

（）2. 股票的股利是固定的，与公司盈利状况无关。

（）3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值，它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。

（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。

（）5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势，以便做出买卖决策。

（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。

2. 描述股票和债券的主要区别。

3. 什么是证券投资基金，它有哪些主要类型？4. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。

2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。

2019年证券从业考试真题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。

A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。

A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、2019年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。

A.60B.70C.80D.90C第 1 页3.关于证券市场下列说法错误的是()。

A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A 。

全国人大B 。

国务院C 。

全国人大常务委员会D 。

中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。

A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。

A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。

A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。

A.累计询价方式B.询价方式第 3 页C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。

A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。

10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。

2019年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。

公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。

2019年证券从业资格考试《基础知识》试题及答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的( )A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6、某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247、以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用()A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的()。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()。